Customs Trade Partnership Against Terrorism
C-TPAT
Análisis de Riesgo
Carlos E. Ochoa Valparaíso, Chile
Chief – International Branch / Exports Agosto 2015
Washington, D.C.
Field Operations
Criterios de Seguridad – Mas Débiles
www.cbp.gov/ctpat
Field Operations
Qué es Riesgo?
The determination of a potential adverse outcome
that is a function of an agreed upon rule to
measure/assess the likelihood of occurrence
(threats), vulnerabilities and consequences
associated with an incident, event or occurrence.
Riesgo es inevitable / No se Puede Eliminar 100%
Todos confrontamos riesgo cada día
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Qué es un Análisis de Riesgo?
• No es una evaluación de amenazas (e.g. – Todo lo que salga
de México es lato riesgo por los cartels de drogas)
• No es una evaluación de vulnerabilidades (e.g. – Esa
instalación es alto riesgo pues no tienen Buena seguridad)
La determinación del riesgo es un proceso cuantitativo /
cualitativo de la combinación de lo evaluado:
• Amenazas (posibilidad de ocurrencia)
• Vulnerabilidades (debilidades o brechas en la seguridad de
las normas establecidas)
• Consecuencias (impacto adverso de la ocurrencia)
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C-TPAT - Evaluación de Riesgo de 5 Pasos
1. Trazar el flujo de la mercancía e identificar a los socios
comerciales (contratados directamente o indirectamente).
2. Realizar un análisis de amenazas enfocado en: terrorismo,
contrabando de materiales ilícitos, contrabando de
personas, crimen organizado, condiciones en un país/región
que puedan aumentar el riesgo de tales amenazas, y
clasificar el riesgo como: Alto, Medio, Bajo.
3. Realizar un análisis de vulnerabilidad de acuerdo con los
criterios del programa OEA y clasificar la vulnerabilidad
como: Alto, Medio, Bajo.
4. Elaborar un plan de acción.
5. Documentar cómo se realizan los análisis de riesgos.
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Riesgo….
Cargamento parado es cargamento que esta en riesgo.
Las companias gastan mas del 95% de su presupuesto de
seguridad en asegurar la planta manufacturera. Solo el
5% para la seguridad de la mercancia en transito.
Sin embargo: 85% de los incidentes de seguridad ocurren
una vez que la mercancia salio de la planta manufacturera.
Segregación de Tareas: Alta probabilidad de incidentes
cuando empleados tiene funciones multiples o en
diferentes areas de producción - Pick/Pack/Sort
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Acciones Requeridas / Tamaño de la Compañía
>5000 Employees
1001-5000 Employees
101-1000 Employees
51-100 Employees
6-50 Employees
1-5 Employees
0 1 2 3 4 5
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Falta de Compromiso = Fracaso
Año 2013 - 124 compañías removidas
• 53 por no responder a las acciones requeridas o
deficiencias después de una validación
• 31 por no completar los requisitos que deben de hacer
cada año: revisar su perfil de seguridad y su auto
evaluación de riesgo.
En comparación, solo 7 compañías fueron removidas a
raíz de un incidente de seguridad
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Que pueden hacer?
Re-Analizar sus Riesgos
Mitigar Vulnerabilidades
Aplicar Mejores Prácticas
Reportar Actividades
Sospechosas
1-800 BE ALERT
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Mejores Prácticas
Inpecciones de seguridad de transporte, remolque y
contenedor
Mantener procedimientos de rastreo y seguimientos de
remolque
Uso múltiple de sellos de seguridad
Capacidad de apagar el motor de un vehículo remotamente
Manual de Mejores Practicas – CBP.GOV
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