学术会议丨预印本(arXiv)与学术会议投稿：避坑指南与实战经验

在计算机科学领域，预印本平台arXiv已成为研究成果快速传播的重要渠道。许多研究者在论文投稿至学术会议前，会选择将论文预印本发布在arXiv上，以获得优先权声明和社区反馈。

预印本与学术会议投稿的联动关系成为研究者必须掌握的关键知识——处理不当可能导致论文被拒甚至学术不端指控。

图源：https://commons.wikimedia.org/wiki/File:Mapping_the_UNESCO_Open_Science_Recommendations_to_GigaScience.jpg

一、预印本的价值与争议

预印本（Preprint）是指科研论文在正式发表之前完成的草稿，由作者上传到公开资料库。在计算机领域，arXiv是最核心的预印本平台，创立于1991年，由康奈尔大学维护，覆盖物理、数学、计算机科学等多个学科。

预印本的核心优势在于：

1. 快速传播：绕过漫长的期刊审稿周期，平均24-48小时即可上线。

2. 优先权声明：为学术创意提供时间戳证明。

3. 开放获取：免费向全球研究者开放，打破付费墙障碍。

4. 社区反馈：在同行评审前获得改进意见。

预印本与正式期刊发表的最大区别在于不经过同行评审。平台仅进行基础内容审核（是否涉及暴力、歧视等），不评价学术质量。

这一机制也带来了争议。2021年，北京理工大学一名硕士研究生将NeurIPS 2020的投稿论文一字不差地抄袭后，以自己为作者署名上传至arXiv，最终被认定为“严重学术不端”并受到留校察看处分。这一事件暴露了预印本平台在学术诚信监管上的漏洞。

二、会议政策差异与典型案例

各大学术会议对预印本的态度存在显著差异，主要围绕双盲评审原则展开。以下是主流会议的政策对比：

案例1：CVPR的社交媒体禁令
2021年CVPR颁布新规：禁止在审稿期间进行任何形式的论文宣传。这项政策规定，从论文提交截止日期前四周开始直至结果通知期间，作者不得在社交媒体（推特、微信、YouTube等）主动宣传投稿论文。

政策特别说明：arXiv自动发布不在禁止之列。CVPR组委会解释：“arXiv论文供专家进行早期分析，与向广大受众公开推广社交媒体上的工作截然不同”。但这项政策仍引发巨大争议，图灵奖得主Yann LeCun直接批评：“这限制了科学交流，阻碍技术进步，简直疯了！”

案例2：ACL的30分钟惨案
2023年，纽约大学博士后Naomi Saphra一篇ACL投稿因比匿名截止时间晚30分钟上传arXiv而被直接拒稿。更令人震惊的是，一位MIT本科生的第一篇论文也因同样原因（仅延迟25分钟）遭拒。

ACL的政策明确规定：在UTC-12时区的匿名截止时间后，任何署名预印本均视为违规。这一严苛政策引发学者集体抗议，许多人宣布“再也不投ACL”。

三、作者操作指南：避免踩坑的实用建议

1. 投稿前的关键检查

• 确认会议政策：仔细阅读会议的“Paper Submission Guidelines”，特别关注“Prior Publication”和“Preprint”条款。

• 把握时间窗口：如投ACL系列会议，务必在UTC-12时区的截止时间前上传。

• 双盲会议注意事项：需要双盲评审的会议通常禁止审稿期间公开署名论文。

2. arXiv上传实操技巧

• 注册要求：必须使用.edu或.edu.cn邮箱注册，否则需要繁琐的背书流程。

• 许可选择：①计划投开放获取会议：可选CC BY 4.0。②计划投传统版权会议：选择“arXiv.org perpetual license”。

• 源码准备：①上传LaTeX源码而非PDF；②使用Overleaf的“Submit”功能生成合规压缩包；③文件名避免使用特殊字符。

3. 查重与版权处理

预印本虽不影响投稿资格，但会影响查重结果。T. urnitin的iThenticate等工具会将预印本纳入比对范围。因此，在投稿时需说明预印本情况，要求查重时则应排除预印本来源（使用查重工具的“exclude sources”功能）；在最终期刊版本发布后，及时更新arXiv信息，添加DOI和正式引用格式。

四、学术伦理的边界与社区反思

预印本机制的兴起反映了学术界对高效知识传播的迫切需求，但也提出了新的伦理挑战：

1. 公平性困境：社交媒体宣传禁令本意是防止知名团队利用影响力干扰评审，但实际效果可能适得其反——知名学者无需宣传即被认出，而新人学者失去曝光机会。

2. 政策执行漏洞：如同行在社交媒体宣传你的论文，你转发是否违规？CVPR官方列举了7个未解难题，显示政策存在灰色地带。

   

3. 学术评价失衡：部分会议过度关注技术性违规（如格式错误、上传时差），而忽视科研成果本身的价值。一位研究者吐槽：“我们因优化了字符间距被拒。这简直毫无意义”。

学术社区正在不断调整适应新的传播生态。你对预印本与会议投稿有何经验或见解？欢迎在评论区分享交流！