【软考中级：软件评测师】操作系统核心知识体系

一、操作系统基础：功能、特征与分类

操作系统（OS）是硬件与应用的“中间层”，需明确核心功能、运行特征、分类方式与内核态/用户态机制。

1.1 操作系统核心功能

OS 围绕“资源管理+用户接口”设计，覆盖五大核心功能：

1.2 操作系统特征

OS 具备并发、共享、虚拟、异步四大特征，是区分普通软件的核心标志：

1.3 操作系统分类

OS 按用户规模、处理方式、体系结构分为多类，典型系统如下：

1.4 内核态与用户态：运行机制

OS 通过特权级划分保障系统安全，核心机制：

• 内核态（Kernel Mode）：执行特权指令（如内存分配、I/O操作），访问所有资源；
• 用户态（User Mode）：执行普通指令，仅访问用户空间资源；
• 状态切换：用户程序通过系统调用（syscall）或中断进入内核态，完成后返回用户态。

二、进程与线程：调度与并发模型

进程是 OS 资源分配的基本单位，线程是调度的基本单位。需掌握进程状态模型、调度算法、线程特性。

2.1 进程基本概念

进程是“程序的一次执行过程”，核心属性包括PCB（进程控制块）、状态、上下文：

2.2进程三态模型：状态定义与转换逻辑

进程在生命周期中会在 运行态、就绪态、阻塞态 间动态切换，三态模型是理解进程调度的核心框架：

进程的每个状态对应“CPU 占用权”与“执行条件”的差异，核心特征如下：

三态间的转换由 调度策略、资源状态、事件完成 驱动，转换逻辑如下：

• 就绪态 → 运行态：CPU 调度器从就绪队列中选择进程，分配 CPU 使用权（触发条件：“被调度”）；
• 运行态 → 就绪态：进程时间片耗尽，或高优先级进程进入就绪队列（触发条件：“时间片到”）；
• 运行态 → 阻塞态：进程发起 I/O 请求、等待信号量等事件（触发条件：“等待某事件，如 I/O 请求”）；
• 阻塞态 → 就绪态：等待的事件完成（如 I/O 结束、信号量释放）（触发条件：“等待的事件发生或 I/O 结束”）。

进程三态模型的转换关系可总结为：

就绪态 ──「被调度」──→ 运行态  
运行态 ──「时间片到」──→ 就绪态  
运行态 ──「等待事件（如 I/O）」──→ 阻塞态  
阻塞态 ──「事件完成（如 I/O 结束）」──→ 就绪态  

2.3 进程控制：创建与终止

进程通过原语完成创建、终止、阻塞、唤醒：

2.4 线程：轻量级进程

线程是“轻量级进程”，与进程在资源共享、调度粒度、上下文切换上存在差异：

2.5 进程间通信（IPC）

多进程协作需通过 IPC 共享数据，典型机制：

三、同步与互斥：临界资源与 PV 操作

并发进程需通过同步机制避免“竞态条件”，核心是临界资源保护与PV 操作。

3.1 同步与互斥基本概念

3.2 信号量与 PV 操作

信号量是“整型变量+等待队列”，通过 P（等待）、V（唤醒） 操作实现同步互斥：

• P 操作：sem--; if (sem < 0) 阻塞进程（申请资源）；
• V 操作：sem++; if (sem <= 0) 唤醒进程（释放资源）。

应试技巧
当信号量的类型是一个互斥资源的时候：PV会在一个程序段内出现
同步模型：对同一个信号量操作的PV是分布在两个不同的程序段内
PV是成对出现。如果没有成对出现，容易发生死锁
信号量的变化范围：都没运行～同时运行

3.3 经典同步问题

通过 PV 操作解决三类经典问题，理解同步逻辑：

（1）生产者-消费者问题

场景：生产者生产数据，消费者消费数据，共享缓冲区容量有限。
实现：用空缓冲区信号量（empty）、满缓冲区信号量（full）、互斥信号量（mutex） 协同：

// 生产者进程
while (true) {
    P(empty);  // 申请空缓冲区
    P(mutex);  // 进入临界区（操作缓冲区）
    生产数据并放入缓冲区;
    V(mutex);  // 离开临界区
    V(full);   // 释放满缓冲区
}

// 消费者进程
while (true) {
    P(full);   // 申请满缓冲区
    P(mutex);  // 进入临界区
    从缓冲区取出数据并消费;
    V(mutex);  // 离开临界区
    V(empty);  // 释放空缓冲区
}

（2）读者-写者问题

场景：多个读者可同时读，写者需独占资源（读-写互斥、写-写互斥）。
实现：用读计数（rc）、互斥信号量（mutex）、写信号量（wrt） 控制：

int rc = 0;
semaphore mutex = 1, wrt = 1;

// 读者进程
P(mutex);
rc++;
if (rc == 1) P(wrt);  // 第一个读者锁写
V(mutex);
读操作;
P(mutex);
rc--;
if (rc == 0) V(wrt);  // 最后一个读者解锁写
V(mutex);

// 写者进程
P(wrt);
写操作;
V(wrt);

（3）哲学家进餐问题

场景：五位哲学家围坐，需左右筷子吃饭，避免死锁。
实现：通过信号量数组（chopstick[5]） 与取筷策略（如限制同时拿筷人数） 解决死锁：

semaphore chopstick[5] = {1, 1, 1, 1, 1};
semaphore mutex = 1;  // 互斥取筷

// 哲学家 i 进程
while (true) {
    P(mutex);
    P(chopstick[i]);   // 拿左筷
    P(chopstick[(i+1)%5]);  // 拿右筷
    V(mutex);
    进餐;
    V(chopstick[i]);   // 放左筷
    V(chopstick[(i+1)%5]);  // 放右筷
    思考;
}

四、死锁：定义、条件与处理策略

死锁是“进程循环等待资源”的僵局，需掌握必要条件、处理策略。

4.1 死锁必要条件

死锁发生需同时满足互斥、持有并等待、不可剥夺、循环等待四个条件：

4.2 死锁处理策略

针对死锁的四个处理阶段，策略分为四类：

4.3 死锁临界值与系统不死锁的资源计算

通过“资源分配的临界值分析”，可定量判断系统是否存在死锁风险。核心逻辑与公式如下：

（1）核心原理：资源预分配的“安全阈值”

若系统满足以下条件，则不会发生死锁：

给系统中每一个进程分配其所需资源的最大数少一个资源后，系统仍有至少一个剩余资源。

（2）死锁临界值公式：数学建模与示例

假设系统有 ( m ) 个同类资源，被 ( n ) 个进程共享，每个进程最多请求 ( k ) 个资源。通过“轮流分配资源”的场景建模，可推导死锁临界值：

① 公式概述与死锁场景示例

② 不死锁的最小资源数公式

（3）通用资源计算逻辑

系统不发生死锁的资源分配需满足：

该式等价于“死锁临界值公式”，本质是通过预分配资源的“安全冗余”，确保总有一个进程能完成资源请求，打破循环等待。

4.4 进程资源图：死锁的可视化检测工具

进程资源图是死锁检测的核心工具，通过图形化方式直观呈现“进程-资源”的请求、分配关系，辅助判断系统是否陷入死锁。

五、内存管理：分区、分页与虚拟内存

内存是操作系统资源管理的核心载体，需围绕**“空间分配、地址转换、内存保护、虚拟扩展”** 四大目标，掌握分区管理、分页/分段、虚拟内存等核心技术。

5.1 内存管理核心目标

内存管理需平衡“资源利用率、访问效率、系统开销”，四大核心目标如下：

5.2 分区存储管理：早期连续分配方案

分区管理是内存管理的初代技术，将物理内存划分为连续区域分配给进程，分固定分区、动态分区两类：

5.2.1 固定分区管理

• 核心逻辑：系统启动前，将内存预先划分为若干大小固定的分区，每个分区仅能分配给一个进程；
• 典型问题：易产生内部碎片（进程大小 < 分区大小，剩余空间无法利用）；
• 适用场景：早期单道/多道批处理系统（如 IBM OS/360）。

5.2.2 动态分区管理

• 核心逻辑：进程加载时按需动态划分内存，进程结束后回收分区；
• 典型问题：易产生外部碎片（分区回收后形成分散空闲块，无法满足大进程需求）；
• 分配算法：

  算法类型	核心逻辑	性能特点
  首次适应（FF）	从内存起始位置找首个能满足的分区	简单高效，但低地址碎片多
  最佳适应（BF）	选择最小的能满足需求的分区	减少内部碎片，但外部碎片多
  最坏适应（WF）	选择最大的空闲分区拆分	减少外部碎片，但大分区浪费
  循环首次适应（NF）	从上次查找位置继续，循环搜索能满足的分区	平衡低地址碎片问题

5.3 页式存储管理：离散分配的里程碑

页式存储通过**“分页（逻辑地址）+ 分块（物理内存）”** 实现离散分配，解决了分区管理的“连续分配刚性”问题，核心是“页表+地址转换”。

5.3.1 核心概念与结构

页式存储将内存与进程地址空间拆解为等长的“页（Page）”与“块（Frame）”，通过页表（Page Table） 映射逻辑页→物理块：

5.3.2 地址结构与转换

页式存储的逻辑地址由 “页号（Page No.） + 页内地址（Offset）” 组成，物理地址由 “块号（Frame No.） + 页内地址（Offset）” 组成。

以“32位地址、4KB（( 2^{12} ) 字节）页大小”为例：

• 逻辑地址拆分：前20位为页号（可表示 ( 2^{20} ) 个页），后12位为页内地址（覆盖4KB页内空间）；
• 地址转换流程：CPU 取逻辑地址→拆分页号+页内地址→查页表获取块号→拼接块号+页内地址→得到物理地址。

5.3.3 技术特点

页式存储通过“离散分配+页表映射”优化内存，但也存在系统开销：

5.4 段式存储管理：按程序逻辑划分

段式存储以**“程序逻辑段（如代码段、数据段、栈段）”** 为单位分配内存，核心是“段表+段内连续”，更贴合程序开发逻辑。

5.4.1 核心概念与结构

段式存储将进程地址空间按逻辑功能划分为不等长的“段（Segment）”，通过段表（Segment Table） 映射段→物理内存区域：

5.4.2 技术特点

段式存储更贴合程序逻辑，但内存管理复杂度更高：

5.5 段页式存储管理：分段+分页的混合方案

段页式存储结合“段式的逻辑划分”与“页式的离散分配”，核心是**“先分段、再分页”**，平衡了“逻辑合理性”与“内存利用率”。

5.5.1 核心流程与地址转换

段页式存储的地址转换需经过**“段表→页表→物理地址”** 两层映射：

1. 逻辑地址拆分：程序先按逻辑划分为段，段内再划分为页，逻辑地址拆解为「段号 + 段内页号 + 页内地址」；
2. 段表查询：通过段号查段表，获取“段内页表的基地址”；
3. 页表查询：通过段内页号查页表，获取“物理块号”；
4. 物理地址合成：块号 + 页内地址 → 最终物理地址。

5.5.2 技术特点

段页式存储是“折中方案”，系统开销与功能复杂度最高：

5.6 虚拟内存与页面置换（补充扩展方向）

虚拟内存通过**“磁盘作为内存扩展层”，实现“部分装入、按需调页”，核心是页面置换算法**（如 FIFO、LRU、时钟算法），需结合“缺页中断、页框分配”等机制协同工作。

六、文件系统：组织、存储与访问

文件系统是“外存数据的管理接口”，需掌握文件结构、目录结构、存储管理。

6.1 文件与目录结构

文件是“命名的字节序列”，目录是“文件的索引”，核心结构：

6.2 文件存储管理

外存空闲空间管理与文件分配是核心，典型技术：

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