【软考中级：软件评测师】操作系统核心知识体系_中级软考操作系统知识点-CSDN博客

一、操作系统基础：功能、特征与分类

操作系统（OS）是硬件与应用的“中间层”，需明确核心功能、运行特征、分类方式与内核态/用户态机制。

1.1 操作系统核心功能

OS 围绕“资源管理+用户接口”设计，覆盖五大核心功能：

功能模块	核心职责	典型技术实现
进程管理	进程调度、同步、通信、死锁处理	时间片轮转、PV操作、银行家算法
内存管理	内存分配、回收、虚拟内存管理	分页/分段、LRU页面置换
文件管理	文件存储、组织、访问控制	索引文件、空闲块链表
设备管理	设备分配、I/O控制、缓冲管理	DMA、SPOOLing技术
用户接口	命令行、图形界面、系统调用	shell、API封装

1.2 操作系统特征

OS 具备并发、共享、虚拟、异步四大特征，是区分普通软件的核心标志：

特征	定义与表现	示例说明
并发（Concurrency）	多任务“宏观并行、微观串行”执行	CPU 分时调度多个进程
共享（Sharing）	资源被多个进程共同使用	内存共享、打印机共享
虚拟（Virtual）	硬件资源的逻辑抽象	虚拟内存（磁盘→内存）、虚拟设备（SPOOLing）
异步（Asynchronism）	进程执行“走走停停”，结果不可再现	进程因I/O阻塞后重新调度

1.3 操作系统分类

OS 按用户规模、处理方式、体系结构分为多类，典型系统如下：

分类维度	类型	代表系统	核心特点
用户规模	单用户系统	MS - DOS	同一时间仅一个用户使用
	多用户系统	Linux、UNIX	支持多用户同时登录
处理方式	批处理系统	早期大型机批处理系统	成批处理作业，减少人工干预
	分时系统	Linux、UNIX	时间片轮转，多用户交互响应
	实时系统	VxWorks、QNX	强时效性，保障关键任务执行
体系结构	单机OS	Windows、macOS	单硬件节点运行
	分布式OS	Amoeba、Mach	多节点协同，透明共享资源

1.4 内核态与用户态：运行机制

OS 通过特权级划分保障系统安全，核心机制：

内核态（Kernel Mode）：执行特权指令（如内存分配、I/O操作），访问所有资源；
用户态（User Mode）：执行普通指令，仅访问用户空间资源；
状态切换：用户程序通过系统调用（syscall）或中断进入内核态，完成后返回用户态。

二、进程与线程：调度与并发模型

进程是 OS 资源分配的基本单位，线程是调度的基本单位。需掌握进程状态模型、调度算法、线程特性。

2.1 进程基本概念

进程是“程序的一次执行过程”，核心属性包括PCB（进程控制块）、状态、上下文：

进程属性	定义与作用	关键细节
PCB	进程的“身份证”，存储状态、优先级等信息	操作系统通过 PCB 管理进程
进程状态	就绪→运行→阻塞→终止的生命周期	阻塞态因 I/O 或同步事件触发
上下文	进程运行的环境（寄存器、内存、PC值）	上下文切换是调度的核心开销

2.2进程三态模型：状态定义与转换逻辑

进程在生命周期中会在 运行态、就绪态、阻塞态 间动态切换，三态模型是理解进程调度的核心框架：

进程的每个状态对应“CPU 占用权”与“执行条件”的差异，核心特征如下：

进程状态	核心定义	典型场景示例
运行态	获得 CPU 使用权，正在执行指令	浏览器渲染网页的进程
就绪态	具备运行条件，等待 CPU 调度	多个后台程序排队等待 CPU
阻塞态（等待态/睡眠态）	等待某事件完成（如 I/O、信号量），无法占用 CPU	程序读取硬盘文件时的进程

三态间的转换由 调度策略、资源状态、事件完成 驱动，转换逻辑如下：

就绪态 → 运行态：CPU 调度器从就绪队列中选择进程，分配 CPU 使用权（触发条件：“被调度”）；
运行态 → 就绪态：进程时间片耗尽，或高优先级进程进入就绪队列（触发条件：“时间片到”）；
运行态 → 阻塞态：进程发起 I/O 请求、等待信号量等事件（触发条件：“等待某事件，如 I/O 请求”）；
阻塞态 → 就绪态：等待的事件完成（如 I/O 结束、信号量释放）（触发条件：“等待的事件发生或 I/O 结束”）。

进程三态模型的转换关系可总结为：

就绪态 ──「被调度」──→ 运行态  
运行态 ──「时间片到」──→ 就绪态  
运行态 ──「等待事件（如 I/O）」──→ 阻塞态  
阻塞态 ──「事件完成（如 I/O 结束）」──→ 就绪态

2.3 进程控制：创建与终止

进程通过原语完成创建、终止、阻塞、唤醒：

控制原语	功能描述	触发场景
创建原语	分配资源、初始化 PCB	用户登录、执行程序
终止原语	回收资源、撤销 PCB	程序正常结束、异常崩溃
阻塞原语	进程从运行→阻塞态	等待 I/O 完成、信号量 P 操作
唤醒原语	进程从阻塞→就绪态	I/O 完成、信号量 V 操作

2.4 线程：轻量级进程

线程是“轻量级进程”，与进程在资源共享、调度粒度、上下文切换上存在差异：

维度	进程（Process）	线程（Thread）
资源分配单位	独立地址空间、文件句柄等资源	共享进程资源（地址空间、文件）
调度单位	OS 级调度（切换开销大）	CPU 级调度（切换开销小）
并发性	进程间并发（需 IPC 通信）	线程间并发（共享内存通信）

2.5 进程间通信（IPC）

多进程协作需通过 IPC 共享数据，典型机制：

IPC 机制	实现原理	适用场景
管道（Pipe）	单向字节流，基于文件系统实现	父子进程间简单数据传输
消息队列	消息链表，支持多进程异步通信	分布式系统解耦通信
共享内存	内存区域映射，进程直接读写	高吞吐量数据共享
信号量	计数器+PV操作，实现同步互斥	临界资源访问控制
套接字（Socket）	网络层通信接口，支持跨主机	分布式系统网络通信

三、同步与互斥：临界资源与 PV 操作

并发进程需通过同步机制避免“竞态条件”，核心是临界资源保护与PV 操作。

3.1 同步与互斥基本概念

术语	定义与作用	示例说明
临界资源	一次仅允许一个进程访问的资源	打印机、共享变量
临界区	访问临界资源的代码段	`if (count > 0) { count--; }`
同步	进程间按序协作（如生产者-消费者）	生产数据后通知消费
互斥	进程间互斥访问临界资源	打印机一次仅被一个进程使用

3.2 信号量与 PV 操作

信号量是“整型变量+等待队列”，通过 P（等待）、V（唤醒） 操作实现同步互斥：

P 操作：sem--; if (sem < 0) 阻塞进程（申请资源）；
V 操作：sem++; if (sem <= 0) 唤醒进程（释放资源）。

应试技巧
当信号量的类型是一个互斥资源的时候：PV会在一个程序段内出现
同步模型：对同一个信号量操作的PV是分布在两个不同的程序段内
PV是成对出现。如果没有成对出现，容易发生死锁
信号量的变化范围：都没运行～同时运行

3.3 经典同步问题

通过 PV 操作解决三类经典问题，理解同步逻辑：

（1）生产者-消费者问题

场景：生产者生产数据，消费者消费数据，共享缓冲区容量有限。
实现：用空缓冲区信号量（empty）、满缓冲区信号量（full）、互斥信号量（mutex） 协同：

// 生产者进程
while (true) {
    P(empty);  // 申请空缓冲区
    P(mutex);  // 进入临界区（操作缓冲区）
    生产数据并放入缓冲区;
    V(mutex);  // 离开临界区
    V(full);   // 释放满缓冲区
}

// 消费者进程
while (true) {
    P(full);   // 申请满缓冲区
    P(mutex);  // 进入临界区
    从缓冲区取出数据并消费;
    V(mutex);  // 离开临界区
    V(empty);  // 释放空缓冲区
}

（2）读者-写者问题

场景：多个读者可同时读，写者需独占资源（读-写互斥、写-写互斥）。
实现：用读计数（rc）、互斥信号量（mutex）、写信号量（wrt） 控制：

int rc = 0;
semaphore mutex = 1, wrt = 1;

// 读者进程
P(mutex);
rc++;
if (rc == 1) P(wrt);  // 第一个读者锁写
V(mutex);
读操作;
P(mutex);
rc--;
if (rc == 0) V(wrt);  // 最后一个读者解锁写
V(mutex);

// 写者进程
P(wrt);
写操作;
V(wrt);

（3）哲学家进餐问题

场景：五位哲学家围坐，需左右筷子吃饭，避免死锁。
实现：通过信号量数组（chopstick[5]） 与取筷策略（如限制同时拿筷人数） 解决死锁：

semaphore chopstick[5] = {1, 1, 1, 1, 1};
semaphore mutex = 1;  // 互斥取筷

// 哲学家 i 进程
while (true) {
    P(mutex);
    P(chopstick[i]);   // 拿左筷
    P(chopstick[(i+1)%5]);  // 拿右筷
    V(mutex);
    进餐;
    V(chopstick[i]);   // 放左筷
    V(chopstick[(i+1)%5]);  // 放右筷
    思考;
}

四、死锁：定义、条件与处理策略

死锁是“进程循环等待资源”的僵局，需掌握必要条件、处理策略。

4.1 死锁必要条件

死锁发生需同时满足互斥、持有并等待、不可剥夺、循环等待四个条件：

条件	定义与特征	破坏方式
互斥使用	资源一次仅被一个进程占用	资源虚拟化（如共享打印机）
持有并等待	进程占资源并等待其他资源	预分配所有资源（启动前申请）
不可剥夺	资源仅能被持有进程主动释放	强制剥夺资源（如 OS 重启进程）
循环等待	进程间形成资源请求环	资源有序分配（按编号申请）

4.2 死锁处理策略

针对死锁的四个处理阶段，策略分为四类：

策略类型	核心逻辑	典型算法
死锁预防	破坏死锁必要条件（如预分配）	资源有序分配法
死锁避免	运行时检测资源分配安全性	银行家算法（安全序列检测）
死锁检测	定期检测死锁并标记	资源分配图化简法
死锁解除	终止进程或剥夺资源恢复系统	终止代价最小的进程

4.3 死锁临界值与系统不死锁的资源计算

通过“资源分配的临界值分析”，可定量判断系统是否存在死锁风险。核心逻辑与公式如下：

（1）核心原理：资源预分配的“安全阈值”

若系统满足以下条件，则不会发生死锁：

给系统中每一个进程分配其所需资源的最大数少一个资源后，系统仍有至少一个剩余资源。

（2）死锁临界值公式：数学建模与示例

假设系统有 ( m ) 个同类资源，被 ( n ) 个进程共享，每个进程最多请求 ( k ) 个资源。通过“轮流分配资源”的场景建模，可推导死锁临界值：

① 公式概述与死锁场景示例

在这里插入图片描述

② 不死锁的最小资源数公式

在这里插入图片描述

（3）通用资源计算逻辑

系统不发生死锁的资源分配需满足：
在这里插入图片描述

该式等价于“死锁临界值公式”，本质是通过预分配资源的“安全冗余”，确保总有一个进程能完成资源请求，打破循环等待。

4.4 进程资源图：死锁的可视化检测工具

进程资源图是死锁检测的核心工具，通过图形化方式直观呈现“进程-资源”的请求、分配关系，辅助判断系统是否陷入死锁。
在这里插入图片描述

五、内存管理：分区、分页与虚拟内存

内存是操作系统资源管理的核心载体，需围绕**“空间分配、地址转换、内存保护、虚拟扩展”** 四大目标，掌握分区管理、分页/分段、虚拟内存等核心技术。

5.1 内存管理核心目标

内存管理需平衡“资源利用率、访问效率、系统开销”，四大核心目标如下：

目标维度	技术价值	典型实现手段
空间分配	高效划分内存，支持多进程并发	分区管理、分页/分段存储
地址转换	屏蔽物理内存细节，实现进程隔离	页表、段表、虚拟地址映射
内存保护	防止进程越界访问，保障安全性	基址/限长寄存器、页表权限位
虚拟扩展	用磁盘扩展内存，突破物理限制	虚拟内存、页面置换算法

5.2 分区存储管理：早期连续分配方案

分区管理是内存管理的初代技术，将物理内存划分为连续区域分配给进程，分固定分区、动态分区两类：

5.2.1 固定分区管理

核心逻辑：系统启动前，将内存预先划分为若干大小固定的分区，每个分区仅能分配给一个进程；
典型问题：易产生内部碎片（进程大小 < 分区大小，剩余空间无法利用）；
适用场景：早期单道/多道批处理系统（如 IBM OS/360）。

5.2.2 动态分区管理

核心逻辑：进程加载时按需动态划分内存，进程结束后回收分区；
典型问题：易产生外部碎片（分区回收后形成分散空闲块，无法满足大进程需求）；

分配算法：

算法类型	核心逻辑	性能特点
首次适应（FF）	从内存起始位置找首个能满足的分区	简单高效，但低地址碎片多
最佳适应（BF）	选择最小的能满足需求的分区	减少内部碎片，但外部碎片多
最坏适应（WF）	选择最大的空闲分区拆分	减少外部碎片，但大分区浪费
循环首次适应（NF）	从上次查找位置继续，循环搜索能满足的分区	平衡低地址碎片问题

5.3 页式存储管理：离散分配的里程碑

页式存储通过**“分页（逻辑地址）+ 分块（物理内存）”** 实现离散分配，解决了分区管理的“连续分配刚性”问题，核心是“页表+地址转换”。

5.3.1 核心概念与结构

页式存储将内存与进程地址空间拆解为等长的“页（Page）”与“块（Frame）”，通过页表（Page Table） 映射逻辑页→物理块：

术语	定义与作用	示例（32位地址、4KB页大小）
页（Page）	进程逻辑地址的离散单位（用户视角）	进程地址被划分为若干4KB页
块（Frame）	物理内存的离散单位（硬件视角）	物理内存划分为若干4KB块
页表	记录“页号→块号”映射关系的表	页号 `0` 对应块号 `2`、页号 `1` 对应块号 `6`

5.3.2 地址结构与转换

页式存储的逻辑地址由 “页号（Page No.） + 页内地址（Offset）” 组成，物理地址由 “块号（Frame No.） + 页内地址（Offset）” 组成。

以“32位地址、4KB（( 2^{12} ) 字节）页大小”为例：

逻辑地址拆分：前20位为页号（可表示 ( 2^{20} ) 个页），后12位为页内地址（覆盖4KB页内空间）；
地址转换流程：CPU 取逻辑地址→拆分页号+页内地址→查页表获取块号→拼接块号+页内地址→得到物理地址。

5.3.3 技术特点

页式存储通过“离散分配+页表映射”优化内存，但也存在系统开销：

优势	劣势
无外部碎片（块离散分配，无连续空隙）	页表增加系统内存开销（每个进程需维护页表）
分配/管理简单（页大小固定，算法统一）	存在内部碎片（最后一页未完全使用的空间）

5.4 段式存储管理：按程序逻辑划分

段式存储以**“程序逻辑段（如代码段、数据段、栈段）”** 为单位分配内存，核心是“段表+段内连续”，更贴合程序开发逻辑。

5.4.1 核心概念与结构

段式存储将进程地址空间按逻辑功能划分为不等长的“段（Segment）”，通过段表（Segment Table） 映射段→物理内存区域：

术语	定义与作用	示例（编译器视角）
段（Segment）	进程逻辑地址的连续单位（按程序逻辑划分）	代码段（.text）、数据段（.data）、栈段（.stack）
段表	记录“段号→物理起始地址+段长”的表	段号 `0` 对应起始地址 `0x1000`、段长 `4KB`

5.4.2 技术特点

段式存储更贴合程序逻辑，但内存管理复杂度更高：

优势	劣势
无内部碎片（段内连续，按需分配长度）	易产生外部碎片（段间不连续，空闲块分散）
支持程序段共享（如共享库、动态链接库）	分配/管理复杂（段大小不固定，需动态调整）

5.5 段页式存储管理：分段+分页的混合方案

段页式存储结合“段式的逻辑划分”与“页式的离散分配”，核心是**“先分段、再分页”**，平衡了“逻辑合理性”与“内存利用率”。

5.5.1 核心流程与地址转换

段页式存储的地址转换需经过**“段表→页表→物理地址”** 两层映射：

逻辑地址拆分：程序先按逻辑划分为段，段内再划分为页，逻辑地址拆解为「段号 + 段内页号 + 页内地址」；
段表查询：通过段号查段表，获取“段内页表的基地址”；
页表查询：通过段内页号查页表，获取“物理块号”；
物理地址合成：块号 + 页内地址 → 最终物理地址。

5.5.2 技术特点

段页式存储是“折中方案”，系统开销与功能复杂度最高：

优势	劣势
内存利用率高（页式离散分配，无外部碎片）	段表+页表双重开销，系统内存/性能消耗大
支持程序段共享（段式逻辑划分）	地址转换流程复杂，需多次查表（缓存 TLB 可优化）

5.6 虚拟内存与页面置换（补充扩展方向）

虚拟内存通过**“磁盘作为内存扩展层”，实现“部分装入、按需调页”，核心是页面置换算法**（如 FIFO、LRU、时钟算法），需结合“缺页中断、页框分配”等机制协同工作。

六、文件系统：组织、存储与访问

文件系统是“外存数据的管理接口”，需掌握文件结构、目录结构、存储管理。

6.1 文件与目录结构

文件是“命名的字节序列”，目录是“文件的索引”，核心结构：

结构类型	定义与示例	访问效率
文件结构	无结构（二进制）、有结构（记录式）	数据库文件（记录式）
目录结构	单级、多级（树状）、无环图	Linux 树状目录（/etc、/home）

6.2 文件存储管理

外存空闲空间管理与文件分配是核心，典型技术：

管理方式	实现原理	适用场景
空闲块链表	链表串联空闲块，分配/回收高效	大型文件系统
位示图	二进制位标记块状态，空间紧凑	嵌入式系统
索引分配	索引块记录文件块位置，支持大文件	数据库、多媒体文件