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La Inteligencia Policial
Johnny w. Huaman mariano - [email protected]
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Presentacin
El problema de investigacin
Marco terico
Base legal
Normatividad legal del gobierno de Venezuela
Bibliografa

Su influencia en su lucha contra el accionar de las Organizaciones Internacionales

dedicados al Trfico Ilcito de Drogas, por va martima (Per)
PRESENTACIN
El trfico ilcito de drogas es un flagelo de la humanidad cuyo incremento
dimensional constituye permanente preocupacin de las autoridades policiales. El permanente
accionar para desbaratar las bandas delictivas obliga a la Polica Nacional del Per a fortalecer
sus procesos de inteligencia as como a la capacitacin de sus recursos humanos que
garanticen el xito integral de las operaciones diseadas para contrarrestarlas.
El Trfico Ilcito por vas martimas resulta reto para la eficacia de la PNP, siendo la
principal limitacin la carencia de normas jurdicas que posibiliten el accionar conjunto con la
Marina de Guerra del Per.
Motivados por esta realidad, el Equipo N 5 del CAC-2006, enmarcados en los
lineamientos tcnicos de la Investigacin Cientfica han desarrollado el presente Trabajo de
Investigacin que consta de cuatro Captulos y dos Anexos relacionados con la Encuesta
aplicada a efectivos de la DIRANDRO PNP, y la Matriz de Consistencia.
Asimismo, se presenta como Aportes una definicin Operacional de Inteligencia Policial
y un Proyecto de Ley para modificatoria del Art. 8 del Decreto Legislativo N 824 - Ley de lucha
contra el Trfico Ilcito de Drogas.

1.1

CAPTULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
CARACTERIZACION DE LA REALIDAD PROBLEMTICA
1.1.1 Diagnstico
El Trfico Ilcito de Drogas tiene un carcter de problemtica mundial, a la cual
ningn pas del mundo se sustrae, unos pases como productores de droga, otros
como pases de consumo y otros como pases de trnsito de drogas. Se estima
que el comercio de drogas en el mundo moviliza alrededor de 500 mil millones de
dlares al ao, representando el 7.6 % del comercio mundial. Las Naciones
Unidas calculan que anualmente se lavan aproximadamente 200 mil millones de
dlares en el sistema financiero mundial.1
En Sudamrica, podemos analizar al pas de Venezuela que por su ubicacin
geogrfica y su cercana con el mar Caribe, resulta un pas de transito o
puente, toda vez que sus vas de comunicacin, infraestructura portuaria y
aeroportuaria, facilitan el trafico ilcito de drogas, especialmente es un problema
que azota a los Estados del norte de ese pas, que tienen acceso al mar Caribe y
a la desembocadura del ro Orinoco. Para enfrentar a esta ilcita actividad la
Guardia Nacional de Venezuela, en amparo a su Ley Orgnica y la Ley General de
Marina, posee la facultad de realizar operaciones especiales en vigilancia costera
que lleva a cabo por el comando antidrogas de la Guardia Nacional conjuntamente
con la Marina.
Es harto conocido que la obtencin de grandes cantidades de dinero de las
organizaciones internacionales dedicadas a esta clandestina actividad, se logra
Drogas y Desarrollo en Amrica Latina. Programa de Drogas y Desarrollo. GTZ. 2001

mediante su comercializacin, ha permitido el desarrollo de diversas

organizaciones criminales denominadas firmas cuyas vinculaciones pasan las
fronteras de un pas, siendo necesario que para contrarrestar este flagelo social,
se debe contar con mecanismos y sistemas internacionales o mundiales que
permitan lograr la desarticulacin y neutralizacin de estas organizaciones
empleando permanentemente la inteligencia policial.
El Per es uno de los mayores productores de hoja de coca en el mundo, materia
prima con la cual se elabora la Pasta Bsica (PBC) y el Clorhidrato de Cocana
(CC), de mucha demanda en todos los pases industrializados.
Asimismo, debido a sus condiciones geogrficas y climatolgicas nuestro pas es
uno de los principales productores de hoja de coca de alta calidad la cual es
empleada como materia fundamental para el procesamiento de narcticos
generalmente en la zona de la selva, en donde bajo el amparo de la agreste y
espesa vegetacin se establecen laboratorios clandestinos de produccin de PBC
y CC
los mismos que son hbilmente acondicionados en diversos
compartimientos de los medios de transporte areo, martimo y terrestre
dependiendo de su lugar de destino para su comercializacin, este singular hecho
demuestra las mltiples modalidades descubiertas entre ellas.
Las actividades del Trafico Ilcito de Drogas, en sus diferentes fases, como de
produccin, acopio, transporte y comercializacin de las diversas drogas que se
produce en el territorio peruano, se dan con la aplicacin de un poder basado en
el uso del dinero, la fuerza y la intimidacin, patrocinados o promovidos por los
dirigentes o jefes de las organizaciones dedicadas a esta modalidad delictiva.
Desde los centros de actividad, las organizaciones del TID construyen una
compleja red de poder, que les permite en algunos casos sustituir parcialmente el
rol del Estado y en otros desafiar el orden constituido, no teniendo escrpulos en
asociarse con otras organizaciones delictivas, como el terrorismo, trafico de
armas, delincuencia comn y otros, con la finalidad de acrecentar el caos para
facilitar sus ilcitas actividades.
En las zonas con alta incidencia de TID, se genera un pseudo bienestar y confort
de las personas que se involucran en dichas actividades ilcitas, en algunos casos
por encima de los niveles medios poblacionales y en otros, cuando menos, por
sobre todos los niveles de pobreza en que viven gran parte de la poblacin que es
atrada a estas zonas y/o a estas actividades ilcitas. Las ganancias de mayor
volumen son acumuladas y centralizadas por personas o grupos de personas que
realizan, dirigen o fomentan el TID en forma organizada, esto es, mediante la
conformacin de asociaciones que funcionan con carcter de empresa; dichas
asociaciones para la formulacin de la presente investigacin se les ha
denominado Organizaciones de TID.
De acuerdo a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(ONUDD) la superficie de plantaciones de hoja de coca en el Per, es de 44, 200
has con una produccin de 50,790 TM, de las cuales aproximadamente 9,000 TM
es de consumo tradicional mientras que 41,000 TM/ ao de hojas de coca
estaran destinados a la actividad del narcotrfico. Y que la Cuenca Cocalera
donde se produce la mayor cantidad de droga es el Valle del ro Apurimac- ENE
(VRAE), seguido del Alto Huallaga. Por ello, podemos determinar que en nuestro
pas coexisten dos tipos de cultivo, el de menor proporcin destinado a abastecer
el mercado legal y otro, el de mayor volumen, para el mercado ilegal o
narcotrfico.
La creciente demanda internacional de estupefacientes en la dcada del 60-70 y
el incremento del narcotrfico, llevaron a un crecimiento exponencial de los
cultivos de hoja de coca en el Per. Hasta la dcada anterior los narcotraficantes
en el pas eran bsicamente proveedores de pasta bsica de cocana, por la va
area utilizando avionetas clandestinas y por va fluvial utilizando los ros
afluentes del Amazonas, hacia las organizaciones Colombianas, quienes la
transformaban en clorhidrato de cocana (CC) para su trafico al mercado
Norteamericano y Europeo.

A partir del segundo semestre de 1998, el anuncio del Plan Colombia 2 coincidi
con el desmembramiento de los crteles colombianos que monopolizaban la
produccin y comercializacin de clorhidrato de cocana de carcter internacional,
promovindose en el Per la elaboracin de CC y la aparicin de traficantes
peruanos que entraron en alianza con otros extranjeros, de diverso origen, con lo
cual se diversificaron los mercados e implementndose mltiples modalidades
para trasportarla al exterior.
Considerando que la hoja de coca constituye el primer eslabn de la cadena del
narcotrfico, por servir de materia prima para la produccin de drogas cocanicas,
y considerndose el factor de conversin para la elaboracin de alcaloides es de:
110 Kg de hoja de coca, para obtener 1Kg de pasta bsica de cocana (PBC), de
1Kg de PBC se obtendr 0.5Kg de pasta Bsica Lavada (PB-L) y de 1Kg de PB-L
se obtendr 0.8 Kg. de Clorhidrato de cocana (CC); entonces de 41,000 TM de
hojas de coca que se produce anualmente, se obtendra 372,727.27 Kgs de PBC,
186,363.63 Kgs de PB-L, y 149,090.904 Kg de CC.
A pesar de los esfuerzos de la Direccin Antidrogas (DIRANDRO) como Unidad
elite de la PNP para combatir el Trfico Ilcito de Drogas, que procesa y produce
su propia inteligencia a travs de la Oficina de Inteligencia, durante el 2004-2005
las labores de interdiccin de la PNP han sido insuficientes si comparamos las
cantidades de 6346,312 y 4583,361 Kgs. de Pasta Bsica de Cocana (PBC), y
de 7303,771 y 11783,405 Kgs. de Clorhidrato de Cocana (CC), que ha sido
decomisadas,3 adems de la intervencin de 1,991 y 1,511 personas involucradas 4
por Trafico Ilcito de Drogas (TID) durante los aos 2004 y 2005, por lo que
tcitamente podramos deducir que los comisos no han superado ni el 10% de la
produccin anual, respecto a la produccin antes descrita.
Actualmente las organizaciones internacionales dedicadas al TID han dado un
nuevo giro en los patrones de trfico: el traslado de PBC desde las Cuencas
Cocaleras hacia la costa peruana, para ser procesada en CC, y enviada al exterior
por va martima, a travs de dos modalidades: en contenedores, aprovechando el
comercio regular y, en lanchas de pescadores o de recreacin, que en alta mar
transfieren la droga a barcos de mayor calado. En base a ello, el escenario de
produccin y trfico de drogas se ha tornado ms complejo, y la costa peruana,
que era ajena a dicha problemtica, se ha convertido en centro de procesamiento
de cocana.
En la actualidad, el mayor porcentaje de drogas se enva por va martima, siendo
el Callao, Salaverry, Chimbote, Paita y Matarani los puertos favoritos de estas
organizaciones para la salida de drogas al exterior, pues son los de mayor
movimiento comercial en el pas. A esto se suma la falta de control y la carencia
de personal especializado, toda vez que la Brigada de Operaciones Especiales de
la SUNAT no cumple en realizar el chequeo de la totalidad de contenedores que
se movilizan antes de los embarques, adems que los muelles del litoral peruano
se encuentran a cargo de la Marina de Guerra conforme el D. S. Nro. 011-97-PE
del 09-DIC97 para efectos de Seguridad y Defensa Nacional, adems de brindar
servicios a la actividad pesquera, que imposibilitan las labores de interdiccin
martima por parte de la PNP.
Entre las modalidades de trafico por va martima que la DIRANDRO PNP ha
seguido mediante labores de Inteligencia a travs de la OFIANESP se encuentra
el operativo de interdiccin del 11MAR2004 realizado por la DEA, que con apoyo
de la Guardia Costera de EEUU intervino la embarcacin GRICHI al sur este de
las Islas Galpagos, en aguas internacionales, en donde se decomisaron siete
toneladas de Clorhidrato de Cocana, cuatro de las cuales fueron embarcadas en
el Per, desde el muelle de la Base Naval de Chimbote. Posteriormente, en el
2

3
4

Poltica de Gobierno Colombiano con apoyo de EEUU de carcter social y econmico,

tendientes a terminar el conflicto armado y narcotrfico.
Estadstica de LABORATORIO-DIRCRI -PNP al 31DIC2005.
Unidad de Estadstica EM DIRANDRO PNP.

puerto de Paita-Piura, el 12-NOV2004 la DIRANDRO hall 700 kilos de Clorhidrato

de Cocana que se encontraban camufladas en contenedores con calamares
gigantes, acondicionados para su embarque y premunidos con lminas de plstico
y cubiertas con pimienta para despistar a los perros antidrogas.
Cabe recordar que esta ilcita actividad es impulsada por la enorme demanda de
drogas en el mundo y sostenida por organizaciones de narcotraficantes, las cuales
tienen carcter transnacional y que disponen de enormes recursos financieros y
tecnolgicos que hacen muy difcil los esfuerzos de interdiccin.
1.2

PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN
1.2.1 IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA O PROBLEMATIZACIN DE LA REALIDAD
De la realidad expuesta, se desprende las siguientes interrogantes a manera de
cuestionamientos primarios que constituyen potenciales problemas especficos de
investigacin:
a.
Qu estrategias incrementaran el nivel de eficacia de las Operaciones de
Inteligencia Policial que realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el
accionar de las organizaciones internacionales dedicadas al Trfico Ilcito de
Drogas (TID), por va martima?
b.
Qu caractersticas presentan las Operaciones de Inteligencia Policial que
realiza la DIRANDRO PNP en la interdiccin contra las organizaciones
internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
c.
en que medida los recursos provenientes del apoyo internacional
coadyuvan en la lucha contra las organizaciones internacionales dedicadas
Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
d.
Cul es el nivel de eficacia de las operaciones de inteligencia policial que
realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el accionar de las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas, por va
martima?
e.
En que medida las Tcnicas de vigilancia que emplea de DIRANDRO PNP
son eficaces para la lucha contra las organizaciones internacionales
dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
f.
Cmo el manejo de fuentes de informacin facilita la lucha contra las
organizaciones internacionales dedicadas Trafico Ilcito de Drogas (TID) por
va martima?
g.
De que manera los procedimientos especiales, que amparan la
normatividad legal actual, contribuyen en la lucha contra las organizaciones
internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
h.
En que medida la utilizacin de equipos especiales incrementar la eficacia
de la DIRANDRO PNP en la lucha contra las organizaciones internacionales
dedicadas al Trfico ilcito de Drogas por va martima?
i.
Qu limitaciones enfrenta la DIRANDRO PNP para contrarrestar el Trafico
Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
j.
Cmo se ha desarrollado el Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima,
durante el periodo 2004- 2005?
k.
De que manera la normatividad legal de la republica de Venezuela
contribuye a la Lucha contra el TID en la va martima?
1.2.2 SELECCIN DEL PROBLEMA
De los problemas indicados en el acpite anterior los integrantes del grupo Nro.05,
acordaron por mayora seleccionar el problema principal signado con el literal a
que dice:
Qu estrategias incrementaran el nivel de eficacia de las Operaciones de
Inteligencia Policial que realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el
accionar de las organizaciones internacionales dedicadas al trfico Ilcito de
Drogas (TID), por va martima?
1.2.3 DELIMITACIN DEL PROBLEMA
El problema seleccionado lo delimitaremos en los siguientes aspectos:
a.
Delimitacin Espacial

El mar peruano y sus costas adyacentes.

Delimitacin Temporal
Comprender la recopilacin de datos sobre el problema de investigacin
correspondiente al periodo 2004-2005.
1.1.4 ENUNCIADO DEL PROBLEMA
a.
Problema Principal
Qu estrategias incrementaran el nivel de eficacia de las Operaciones de
Inteligencia Policial que realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el
accionar de las organizaciones internacionales dedicadas al trfico Ilcito de
Drogas (TID), por va martima durante 2004-2005.
b.
Problemas Secundarios
1.
Qu caractersticas presentan las Operaciones de Inteligencia
Policial que realiza la DIRANDRO PNP en la interdiccin contra las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas
(TID) por va martima?
2.
Cul es el nivel de eficacia de las operaciones de inteligencia policial
que realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el accionar de las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas,
por va martima?
3.
Cmo las operaciones de inteligencia policial que realiza la
DIRANDRO PNP han ido adecundose respecto a la evolucin del
Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va martima?
4.
De que manera la normatividad legal vigente en la republica de
Venezuela contribuye a la lucha contra el TID en la va martima?
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
1.3.1 OBJETIVO GENERAL
Formular un Plan integral de Inteligencia Policial a la DIRANDRO PNP en base a
la apreciacin diagnostica y estadstica a fin de potenciar su eficacia y contribuir a
contrarrestar el accionar de las organizaciones internacionales dedicadas al
Trafico Ilcito de Drogas por va martima durante el 2004-2005.
1.3.1 OBJETIVOS ESPECFICOS
1.
Precisar las caractersticas que presentan las Operaciones de Inteligencia
Policial que realiza la DIRANDRO PNP en la interdiccin contra las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas (TID)
por va martima.
2.
Establecer el nivel de eficacia de las operaciones de inteligencia policial que
realiza la DIRANDRO PNP para contrarrestar el accionar de las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas, por va
martima.
3.
Analizar la las operaciones de inteligencia policial que realiza la DIRANDRO
PNP respecto a la evolucin del Trafico Ilcito de Drogas (TID) por va
martima.
4.
Evaluar la eficacia de la normatividad legal vigente en Venezuela en su
contribucin contra la lucha contra el TID por va martima.
HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN
1.4.1 HIPTESIS GENERAL
Si las operaciones de inteligencia policial que realiza la DIRANDRO PNP se
potencia con acciones innovadoras entonces influirn eficazmente y ser posible
contrarrestar el accionar de las organizaciones internacionales dedicadas al
Trafico Ilcito de Drogas por va martima, durante 2004-2005.
1.4.2 HIPTESIS ESPECFICAS
1.
Si se precisan las caractersticas que presentan las Operaciones de
Inteligencia Policial que realiza la DIRANDRO PNP entonces se lograr
identificar los aspectos que requieren ser mejorados en la lucha contra las
organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas (TID)
por va martima.
b.

1.3

1.4

2.

1.5

1.6

1.7

Si se establece el nivel de eficacia de las operaciones de inteligencia

policial que ejecuta la DIRANDRO PNP entonces ser posible determinar
las estrategias conducentes a su optimizacin en la lucha contra el accionar
de las organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas,
por va martima
3.
Si se aprecia las operaciones de inteligencia policial que realiza la
DIRANDRO PNP que han ido adecundose paulatinamente, entonces ser
posible establecer su nivel de lucha en la evolucin del accionar del Trafico
Ilcito de Drogas (TID) por va martima.
4.
Si la normatividad legal venezolana que ampara la lucha contra el TID va
martima es eficaz entonces se podra aplicar a la realidad peruana.
VARIABLES E INDICADORES
1.5.1 VARIABLE INDEPENDIENTE
Operaciones de Inteligencia Policial (X)
a. INDICADORES
X1. Procedimientos.
X.1.1. Tcnicas de Vigilancia.
X.1.2 Fuentes de Informacin.
X.1.4 Equipos Especiales.
X2. Recursos.
X3. Logros.
X4. Limitaciones.
X5. Nivel de Eficacia.
X6. Normatividad legal Venezolana
1.5.2 VARIABLE DEPENDIENTE
Trfico Ilcito de Drogas (TID) por va Martima. (Y)
a. INDICADORES
Y1. Modus Operando.
Y2. Rutas
Y3. Puntos Crticos.
Y4. Carteles Internacionales.
Y5. Organizaciones Desarticuladas.
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN
1.6.1 NIVEL DE INVESTIGACIN
El presente estudio es de carcter estratgico y se desarrollar en el nivel de
Investigacin cientfica Aplicada en razn que se pretende formular una propuesta
que enmarque el diseo de estrategias que potencien las Operaciones de
Inteligencia Policial en la lucha contra el Trafico Ilcito de Drogas por va martima.
1.6.1 TIPO DE INVESTIGACIN
El estudio es una Investigacin Cientfica de tipo descriptivo adoptando los
modelos Evaluativo- Encuesta, por las siguientes razones:
a.
Se analizar un conjunto de sub variables relacionadas con las
caractersticas de las operaciones de inteligencia policial que se aplican en
la interdiccin contra el trafico ilcito de drogas por va martima.
b.
Se pretende medir la valoracin sobre el nivel de eficacia las operaciones de
inteligencia policial, as como la evolucin del Trafico Ilcito de Drogas por
va martima.
c.
Se ejecutar una encuesta para establecer relacin estadstica entre
variables.
MTODO DE INVESTIGACIN
Para el desarrollo de la presente investigacin se emplear los procesos del mtodo
descriptivo, analtico- deductivo.
1.7.1
Mtodo Descriptivo
Se pretende especificar las caractersticas de las operaciones de inteligencia
policial as como el modus operandi de las organizaciones internacionales
dedicados al trfico ilcito de drogas por va martima.
1.7.2
Mtodo Analtico Deductivo

1.8

2.1

Se apreciar cada uno de los aspectos que involucra la indagacin del nivel de
eficacia de las operaciones de inteligencia policial as como la evolucin del
trfico ilcito de drogas por va martima.
JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
1.8.1 JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
La investigacin se justifica en la medida que se trata de un tema de actualidad
que origina la preocupacin de diversos gobiernos; adems por que busca
conocer la real magnitud del accionar de las organizaciones internacionales, que
han dado un nuevo giro a sus patrones tradicionales, de trfico ilcito de drogas
(TID) en la va martima aprovechando el comercio regular de mercancas, y que
han hecho que su deteccin e interdiccin de ste ilcito, represente un gran
desafo ante la longitud y amplitud de las lneas costeras de nuestro litoral.
1.8.2 IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
La importancia de conocer la base de la efectividad que viene alcanzando la
Direccin Antidrogas de la Polica Nacional de Per en la lucha contra las
organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas, justifica realizar una
investigacin cientfica que nos permita determinar la incidencia de las tcnicas de
la Inteligencia Policial en la identificacin, ubicacin y captura de los cabecillas e
integrantes de las organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas que vienen
operando en el pas.
De igual forma, el resultado de la presente investigacin nos va a permitir ampliar
los conocimientos con relacin a las modalidades delictivas que vienen ejecutando
las organizaciones internacionales dedicadas al Trafico Ilcito de Drogas, por va
martima; que nos permitir proponer enfrentar al TID en su verdadera amplitud.
CAPTULO II
MARCO TERICO
ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN
Los integrantes del Grupo Nro. 5 han tenido a bien en considerar la informacin obtenida
en la biblioteca de la ESUPOL PNP, encontrndose los siguientes trabajos de
investigacin:
2.1.1 PROCEDIMIENTOS DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL Y SU
INFLUENCIA EN LA DISMINUCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS
PROVENIENTES DEL TID.- JUNIO2005.-XXXVIII CAC- ESUPOL.- Autor CAP.
PNP Jaime PORTILLA y otros.
Se ha abordado como problema de la investigacin De qu manera los
procedimientos de inteligencia operativa policial, influyen en la disminucin del
lavado de activos provenientes del trafico ilcito de drogas?, siendo su objetivo
general, el de determinar la forma en que los procedimientos de inteligencia
operativa policial influyen en la disminucin del lavado de activos provenientes
del TID. Adems se ha planteado como hiptesis: si los procedimientos de la
inteligencia operativa policial es suficientes, entonces disminuir el monto por
lavado de activos provenientes del Trafico Ilcito de Drogas.
En su anlisis la contrastacin de la realidad observable han llegado a una
relevante conclusin, entre otras, que el alto porcentaje del xito obtenido en la
lucha contra el TID, en la modalidad de lavado de activos, ha tenido como
elemento principal para su xito la informacin procesada y clasificada que
oportunamente le fuera alcanzada por la unidad policial de inteligencia; situacin
que es revertida y demostrada a travs de los cuadros estadsticos e informes,
que son evacuados en su general, luego de concluida las operaciones
policiales. Sin embargo, es indispensable conocer que a pesar de las
limitaciones logsticas y materiales, entre otras, de las que se adolece, sus
efectos han influido psicolgica y materialmente para el decrecimiento de stas
actividades.
Es por ello que consideramos que resulta relevante que en toda accin policial
una adecuada planificacin de las acciones de inteligencia, en especial si se

2.1.2

2.1.3

trata de organizaciones internacionales con organizacin empresarial, dedicadas

al Trfico ilcito de Drogas.
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA Y SU INFLUENCIA EN LAS
INVESTIGACION DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES
DEL TID.- DIC2004.- XXXVII CAC- ESUPOL.- Autor: CAP. ECHANDIA
ESCARZA, y Otros.
Los integrantes del grupo de investigacin han sealado el siguiente problema:
De que manera la Unidad de Inteligencia financiera influye en la investigacin
de activos provenientes del Trfico Ilcito de Drogas?. Como Objetivo Principal:
Evaluar la Unidad de Inteligencia Financiera en la lucha contra el lavado de
activos y sus aportes para el funcionamiento operativo y sus aportes para el
funcionamiento operativo del Departamento de Investigacin Financiera de la
Direccin Antidrogas de la PNP, con la finalidad de determinar como influye en
las investigacin del delito de lavado de activos provenientes del TID. Se ha
Planteado como hiptesis general: Si la Unidad de Inteligencia Financiera
ejercer mayor control de las operaciones del sistema financiero entonces
favorecer en la investigacin de Lavado de Activos provenientes del TID. En su
anlisis han llegado a la siguiente conclusin, entre otros: Que, a la fecha, non
existen aportes significativos de la labor de inteligencia financiera que
desarrollan tanto la Unidad de Inteligencia Financiera- UIF para la funcin
operativa del Departamento de Investigacin Financiera- DEPINFIN, en el
acopio , anlisis y evaluacin de la informacin contable y financiera tanto de
personas naturales y jurdicas que se encuentran involucradas en una
investigacin por lavado de dinero proveniente del TID, en operaciones
financieras, en compra y venta de bienes e inmuebles, transferencias de dinero
u otras vinculadas a este ilcito penal, tipificado en la Ley Nro.27765,
respectivamente.
Esta conclusin nos conlleva a determinar que las polticas adoptadas para la
investigacin financiera en la lucha contra el trafico ilcito de Drogas, han sido
diseadas ante la evolucin de este flagelo; sin embargo se pude advertir que el
fondo de una estrategia debe ir necesariamente aparejada con la forma, es decir
una adecuada inteligencia financiera.
LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL EN LA LUCHA CONTRA EL
TRFICO ILCITO DE DROGAS EN EL CALLAO.- JUNIO2002. XXXII CACESUPOL. Autor CAP. PNP. Gonzalo PEREZ, y otros.
Dicho trabajo de investigacin ha tenido como objetivo general: Considerar y
determinar si la inteligencia Operativa Policial, cumple en optimizar, erradicar y
combatir el Trafico Ilcito de Drogas en la jurisdiccin de la provincia
constitucional del Callao, durante los periodos de los aos 2000 y 2001. Adems
sus objetivos especficos estaban enfocados a aspectos: Determinar si la
inteligencia operativa policial, cumple con los objetivos determinados destinados
a la erradicacin total del TID en el callo. Adems uno de los objetivos buscados
es el de verificar y comprobar si la observacin, vigilancia y seguimiento,
adems si los recursos tecnolgicos que se utilizan son adecuados y suficientes
en la lucha contra el TID.
Otro aspecto importante relacionado con el hecho de saber si la Inteligencia
Operativa Policial es aplicada coordinada y adecuadamente; entonces influye
favorablemente en la optimizacin de la lucha contra el TID y en base a este
aspecto, las hiptesis secundarias estuvieron dadas por un lado, en funcin de
su influencia favorable en la aplicacin de la observacin, vigilancia y
seguimiento (OVISE) que realiza la dependencia especializada antidrogas en el
aeropuerto internacional Jorge Chvez son eficaces, entonces contribuye en
forma determinada en la lucha contra el TID, adems que en dicho trabajo se ha
utilizado una metodologa aplicada con un nivel de investigacin descriptivo y
correccional cuyas tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos se realizo a
travs de encuestas, entrevistas y la observacin, utilizaron como instrumentos
de recoleccin: la Gua de Entrevista; cuestionarios de Encuestas y gua de

2.2

Observacin, con la utilizacin de anlisis de consistencia comparativo como

tcnica utilizada para el procesamiento de los resultados.
BASES TERICAS
2.2.1
INTELIGENCIA
Segn el SINA define a la Inteligencia,
es todo aquel conocimiento de
algn hecho, persona o cosa en general, obtenido con el mximo rigor
cientfico posible que tiene un ptimo grado de verdad y que es determinado
para una finalidad especfica.5
Por otro lado, refieren que la Inteligencia constituye todo el esfuerzo
organizado para reunir informacin sobre el enemigo, terreno y condiciones
metereologicas. Es el arma de "silencio" que operan antes, durante y despus
de cualquier accin militar, permitiendo al comandante tomar decisiones
apropiadas y oportunas6.
Es el conocimiento resultante del procedimiento metdico y razonado de las
informaciones disponibles, que permite establecer los elementos de juicio
necesarios para adoptar una decisin. La produccin de este conocimiento
requiere el empleo de un mtodo de investigacin cientfico y especializado.
De acuerdo a WIKIPEDIA7 indica que la inteligencia policial tiene como fin
la obtencin de informacin que ayude al Estado combatir al crimen. Esto
puede representarse en distintas formas, ya sea como espionaje, intervencin,
seguimientos, entre otros. Es muy til cuando se trata de combatir al crimen
organizado
La inteligencia se diferencia de la Informacin, en cuanto ste ltimo se refiere
a todo documento, hecho, noticia, aviso, material diverso, fotografa, carta,
diagrama, informe, dato, observacin e indicacin (evidencia o indicio) de
cualquier clase que permite tomar conocimiento sobre algo.
2.2.2
CICLO DE PRODUCCIN DE INTELIGENCIA
Segn el SINA8 considera al CICLO DE INTELIGENCIA como Produccin de
Inteligencia, ciclo de Produccin de Inteligencia o Simplemente Produccin, y
lo define como el proceso continuo, mediante el cual se transforma en
inteligencia, la informacin disponible o datos especficos sobre algn hecho,
situacin, fenmeno, persona o cosa en general.
En la produccin de Inteligencia, se consideran incluidas todas las fases que
comprende la actividad de Inteligencia, que son:
Orientacin de l Esfuerzo de Bsqueda (OEB)
Busque de las Informaciones (BIF)
Procesamiento de Informaciones (PIF)
Difusin y Utilizacin de la Inteligencia (DIG)
Al Desarrollar la ORIENTACIN DEL ESFUERZO DE BSQUEDA (OEB) la
define como la direccin o gua que se realiza en el rgano de Inteligencia
con la finalidad de orientar, guiar, dirigir, y delimitar las actividades u
operaciones del ciclo de Inteligencia; se precisar la urgencia de su obtencin,
las fuentes que convienen explotar y los rganos que estn posibilidades de
ejecutar las acciones u operaciones de inteligencia, que se planifican. Con
este planeamiento detallado y completo, se evita la improvisacin, que es muy
riesgosa en las actividades de inteligencia.
Sobre la BSQUEDA DE LAS INFORMACIONES, afirma que esta fase del
ciclo se inicia cuando los rganos de Bsqueda, encargados de la obtencin

MANUAL DE INTELIGENCIA ESTRATEGICA DEL SISTEMA DE INTELIGENCIA NACIONAL

1996, Pg. 12
MANUAL DEL EJERCITO DE INTELIGENCIA- FUERZAS ARMADAS DEL ECUADOR:
http://www.fuerzasarmadasecuador.org.

DICCIONARIO DE LA ORGANIZACIN WIKIPEDIA: http://es.wikipedia.org.

Op. Cit.

2.2.3

de las informaciones reciben las ordenes de bsqueda y Pedidos de

Informacin, y se concepta como la explotacin sistemtica y ordenada de
las Fuentes de Informacin, haciendo un empleo eficaz de los rganos de
bsqueda disponibles, y el envo de las informaciones obtenidas al rgano de
procesamiento.
Al referirse al PROCESAMIENTO DE LAS INFORMACIONES, la ha definido
El procesamiento es la etapa, en la cual las informaciones debidamente
procesadas y analizadas se transforman en inteligencia.
La informacin
es procesada de acuerdo a su
importancia y consiste en
tres
operaciones:
a)
Registro:
Es la operacin mediante la cual se condensa o sintetiza la informacin,
en forma escrita o mediante cualquier otro mtodo de representacin
grfica, reunindola por asuntos afines para facilitar su estudio y
comparacin.
b)
Evaluacin:
Es un examen y una decisiva valoracin de la informacin como base
para la subsiguiente informacin. Las informaciones se examinan para
determinar:
Su Pertinencia (relacin)
Urgencia
Valor futuro
El grado de credibilidad de la fuente y el rgano
La exactitud de sta
c)
Interpretacin:
La interpretacin es la consideracin mental que le da el Oficial de
Inteligencia a la nueva informacin, a la luz de lo que ya previamente se
conoce. Determina la importancia de la informacin con respecto a lo
que se conoce y permite llegar a conclusiones en cuanto al probable
significado de la informacin evaluada.
Finalmente, en cuanto a LA DIFUSIN Y UTILIZACIN DE LA INTELIGENCIA
PRODUCIDA, aclara que si bien es cierto que el ciclo de produccin de
inteligencia no se detiene, es tambin cierto que su objetivo final, para cada
informacin o grupo de informaciones que se ha convertido en inteligencia, es
que cada usuario, persona u organismo interesado y autorizado para utilizarla,
reciba la inteligencia producida. Sealando que la difusin consiste entonces
en entregar con la oportunidad necesaria, en la forma apropiada y con el
detalle necesario, la inteligencia producida a las autoridades responsables de
tomar decisiones.
OPERACIONES DE INTELIGENCIA
Son todas aquellas operaciones debidamente planificadas, que realizan las
Unidades Especializadas en Inteligencia, con la finalidad de
obtener
informacin sobre asuntos que le interesan el cumplimiento de su misin.
PLANES DE OPERACIONES DE INTELIGENCIA
Las Operaciones de Inteligencia, se basan en planes detallados y minuciosos,
cuya elaboracin se fundamenta en el conocimiento del enemigo. Estos planes
son de tres tipos:
a.
Plan General
Se especfica contra qu organizacin se planifica la operacin de
inteligencia, se precisan los aspectos y consideraciones a cumplirse en su
ejecucin, hasta lograr establecer las redes orgnicas del enemigo que
permita elaborar el Plan Especfico o los Planes Alternos.
b.
Plan Especfico
Se indica, de acuerdo a la naturaleza de la organizacin (terrorista,
narcotrfico, secuestradores, etc.) los blancos u objetivos que mediante
la investigacin bsica se ha seleccionado para llevar a cabo la misin.
c.
Plan Alterno

10

2.2.4

10

Es el Plan elaborado que se pondr en ejecucin cuando los blancos u

objetivos presentan mayores posibilidades de lograr la misin del Plan
Especfico o para desarrollar una nueva operacin con diferente misin.
Dejndose congelado el plan principal, por repliegue tctico para atacar
al enemigo por otro frente o lnea de accin, donde el factor sorpresa est
a nuestro favor.
FUENTES DE INFORMACIN
Segn OPCION9 indica que una fuente nos permitir obtener informacin
que nos permitir establecer la base para la elaboracin de un plan estratgico
Segn el SINA10 define como fuente de informacin a toda persona, documento,
comunicacin, actividad, material, equipo, infraestructura,
y accidente o
fenmeno del ambiente natural, que constituye el origen real desde el cual se
obtiene informaciones
a. Clasificacin
Segn el grado de dificultad para obtener informacin puede ser:
1)
Abiertas
Son aquellas que estn a libre disposicin de los rganos de
bsqueda y ofrecen solo informacin no clasificada. Por ejemplo, los
boletines informativos de las emisoras de radio, televisin, las
actividades publicas, etc.
2)
Cerradas
Son aquellas sobre las cuales se han establecido medidas de
contrainteligencia para impedir el acceso o conocimiento. Son, en
consecuencia, de difcil y costosa explotacin lo que aumentara en
pocas de guerra convencional debido al lgico incremento de las
actividades de contra inteligencia, en vista de que contienen
informacin clasificada.
b. Las Principales Fuentes de Informacin
1)
El Personal
Esta fuente esta constituida por cualquier persona natural, nacional o
extranjera de la que se obtiene informacin de inters para la defensa
nacional.
2)
La Documentacin
Esta fuente esta conformada por cualquier documento escrito,
radiado, televisado, filmado, grabado, en forma de imgenes, mapas,
etc.
3)
La Transmisin Tcnica de la Informacin
Esta constituida por cualquier transmisin dentro de los sistemas de
comunicaciones realizada empleando medios tcnicos de la cual se
obtiene informacin de inters
4)
Las Actividades
Esta constituida por el conjunto de las acciones de personas u
organizaciones, nacionales o extranjeras, de las que se obtiene
informaciones de inters.
5)
El Material y Equipo
Esta conformada por aquellos bienes materiales creados o producidos
por el hombre, de los que se obtiene informaciones.
6)
La Infraestructura
Esta conformada por aquellos bienes materiales construidos por el
hombre de carcter fijo, como base fsica para la realizacin de las
actividades de desarrollo y de defensa, de los que se obtiene
informacin.

CORPORACION PERUANA PARA LA PREVENCION DE LA PROBLEMTICA DE LAS

DROGAS Y LA NIEZ EN ALTO RIESGO SOCIAL, Modulo 2, IV Edicin- investigacin
Criminal en el Delito de Trafico Ilcito de Drogas- Lima JUN2000 Pg. 19
Op. Cit.

11

7)

2.2.5

2.8.6

11

El Ambiente natural
Esta fuente comprende los bienes o recursos, accidentes y
fenmenos naturales de los que se obtiene informacin.
c. Ubicacin de las Fuentes de Informacin
1)
Los Organismos de Administracin Publica
Estos organismos, principalmente los del Estado contienen fuentes de
informacin de gran importancia. En ellos podr obtenerse
informacin sobre los planes y propsitos del gobierno, la
ejecutabilidad o fracaso de sus resoluciones. Tambin permitir medir
la realidad entre la doctrina, la plataforma partidaria y su grado de
materializacin en las obras de gobierno.
2)
Los Crculos diplomticos, Militares, y otros.
El personal que se desempea o que se encuentra vinculado a los
crculos diplomticos constituye fuente de gran importancia ya que
puede proporcionar informacin, aun de carcter clasificado de gran
utilidad.
3)
Las Organizaciones Internacionales y Transnacionales
Las publicaciones, debates, producciones audiovisuales y radiofnicas
de los diversos organismos internacionales, as como los datos que
funcionarios de dichos organismos estn en disposicin y capacidad
de entregar, constituyen informaciones de gran valor.
4)
las Instituciones Cientficas
Las aplicaciones de las ciencias y tcnicas en beneficio del potencial
nacional, en sus diversas manifestaciones (humanos, econmico,
industrial, energtico) constituyen informacin de vital importancia
para la inteligencia. Dentro de esta gama interesan particularmente,
aquellas que se refieren a elementos de uso militar.
5)
Los Organismos de comunicacin Social
Estos organismo por la propia actividad que realizan, de carcter
poltico, econmico, sicosocial o militar, contienen valiosas fuentes de
informacin.
6)
Las Libreras, Bibliotecas, y otros.
Estas organizaciones contienen valiosas fuentes de informacin
bsica de inters mltiple.
PROCEDIMIENTOS DE BSQUEDA
Segn el SINA11, lo considera de dos maneras:
a) para Fuentes Abiertas
Conversaciones, entrevistas, sondeos de opinin, encuentras, etc.
Examen y anlisis de la documentacin.
Examen y anlisis de los resultados de la captacin de la trasmisin
tcnica de informaciones.
Seguimiento y observacin de las actividades.
Observacin y anlisis del material, equipo e infraestructura.
Observacin y anlisis del ambiente natural.
b) Para Fuentes Cerradas
Las informaciones de fuente cerrada se obtienen generalmente mediante
operaciones especiales a cargo de personal idneo.
En trminos Generales se estima que las informaciones que obtienen un
servicio de inteligencia se reparten en proporcin siguiente:
90% de fuente abierta, y,
10% de fuente cerrada.
TECNOLOGA EMPLEADA EN OPERACIONES DE INTELIGENCIA
En las operaciones de inteligencia se pueden diversas tecnologas, entre ellas
podemos mencionar:
a. Micro-Cmara de Visin Nocturna

Op. Cit.

12

Es la cmara de video de visin nocturna ms pequea del mundo, esto fue

posible gracias al uso de la ltima tecnologa, es decir, el Chip CCD y la
combinacin con un visor nocturno en miniatura de 2da. Generacin. Peso:
780 grs., objetivo: intercambiable, control automtico de brillo.
b.
Cmara de video en Color Salicon
Es excelentemente calificado para operaciones mviles. Por su sencillo
manejo del equipo profesional y la alta sensibilidad, hacen que esta cmara
sea un medio ideal entre imagen ptica y seal video. Peso: 2.2 kgs.
c.
.Analizadores Digitales de Telfonos
2.2.7 INFORMANTES, CONFIDENTES Y COLABORADORES.
Segn OPCION12, considera lo siguiente:
a) Informante
Es cualquier persona que en conocimiento de un hecho de inters policial,
aporta con lo observado, escuchado o con las especies o instrumentos que
hace referencia, en la formulacin de hiptesis.
Es as que entonces definimos que su caracterstica es eventual y
circunstancial. Informantes pueden ser los testigos. La informacin recibida
de estas personas, debe ser evaluada y tratada con la debida precaucin,
puesto que podra tratarse de informes predeterminados, orientados o
dirigidos a confundir al investigador policial.
b) Confidentes
Son personas debidamente identificadas y registradas como tales, que en
forma peridica, proporcionan informacin a la polica, sobre hechos
especficos que son de su conocimiento. El Colaborador, acta con las
reservas necesarias para evitar ser delatado y solamente proporciona
informacin a travs del operador policial que lo ha captado.
c. Colaboradores
Son personas adiestradas o no que actuando en forma abierta o encubierta,
voluntaria o involuntaria, conciente o inconscientemente, proporcionan o
facilitan la obtencin de informacin sin pertenecer a ningn organismo de
Inteligencia pero siendo accionado y controlado por uno de ellos.
2.2.8 MOTIVACIONES DE LOS COLABORADORES E INFORMANTES
Segn OPCION13 considera que resulta importante distinguir plenamente al
Colaborador del Informante. Para ello, cuando nos referimos al Colaborador lo
encontramos en cualquier lista de ciudadanos honrados, que incluye, vecinos,
carteros, vendedores de autos usados, investigadores, cuarteleros de hoteles,
taxistas, peluqueros, porteros, etc.
Estas personas a las que estamos calificando de ciudadanos honestos, suelen
mostrarse dispuestos a cooperar con la polica, cuando son testigos o tienen
conocimiento de la perpetracin de un hecho que amerita la intervencin de la
polica.
El Informante es probable que se trate de alguien que pertenece a la
delincuencia, o a su entorno. Dada la confianza que le tiene, o mejor dicho,
puesto que para el criminal esa persona forma parte de la delincuencia, est en
excelente posicin para conocer lo que se dice de un delito cometido, en
preparacin o en proyecto.
Sobre esta base, pues, lo ms probable es que el informante sea un
delincuente, o por lo menos, el tipo de personas que se relaciona con
delincuentes. An suponiendo que su relacin con la delincuencia sea
meramente cuestin de asociacin, ubicacin, u ocupacin; cabe considerarla
de todas maneras, como a una persona cuyas simpatas estn del lado de los
criminales; as como a una persona que se identificara mas con ellos que con
los representantes de la ley.
2.2.9
CARTELES DE NARCOTRFICO
12
13

Op. Cit.
Op. Cit.

13

Segn Pierre KOPP14; Define como a una empresa de contrabandistas de

drogas Smugglers 15 y, son mal llamados Cartel o familia.
Por otro lado, DOMINGUEZ16, considera a los Carteles del Narcotrfico como
asociaciones clandestinas, que organizadas empresarialmente y en base a
acuerdos adoptados entre ellas, determinan de una manera consciente, la
produccin y comercializacin ilcita de drogas, fijando las condiciones de venta,
controlando el mercado y las organizaciones de legitimacin del dinero producto
de ello, empleando, llegado el caso, de la violencia o la corrupcin para lograr
sus objetivos, pero conservando cada cual su propia autonoma .
Segn la APEP17, al referirse de los Crteles, indican que la violencia y las
amenazas se suman el chantaje, la infiltracin y el soborno contra las
autoridades administrativas y judiciales, adems de las Fuerzas Armadas,
factores que han corrompido buena parte de los poderes pblicos y privados.
De all, se puede afirmar que los Carteles realizan actividades a veces por
simple acuerdo, y otras, por procedimientos coercitivos.
Asimismo OPCION18 indica que para que exista un crtel es preciso que haya
un intento de control de una parte sustancial de un mercado. Tal control puede
ser potencialmente no permanente, pero no existe crtel cuando hay una
situacin de monopolio producida por otras causas que no sean el concierto
anticompetitivo. La constitucin del crtel es posible entre agrupaciones de
narcotraficantes de potencial relativamente comparable.
Es decir, entre
productores o fabricantes de uno o varios tipos de droga, que representan una
parte importante o quiz predominante del volumen de produccin del sector
considerado.
Se puede definir entonces que los Carteles estn integrados por Traficantes de
Drogas Ilegales, integradas en Organizaciones que obran con mpetu y por la
fuerza en su accionar con fines de intimidacin y sus actividades son por
acuerdos convenientes por la ilegalidad de sus actividades.
Caractersticas Bsicas de los Carteles
Segn DOMINGUEZ, estas organizaciones delictivas presentan las
caractersticas bsicas siguientes:
Un acuerdo voluntario tendente a al explotacin orgnica de la
produccin ilegal y al control del mercado de ciertas drogas.
Pluralidad de organizaciones de narcotrfico sin mutua dependencia.
Ausencia de vnculo jurdico entrelazante.
Fijacin previa de objetivos generales y de la funcin de cada uno de
sus miembros en la gestin.
Sus redes son pragmticas y flexibles.
Particularmente, no presentan una jerarquizacin muy severa, pero su
accionar est fundado en la obediencia, fidelidad y lealtad del grupo.
Se rigen por principios de hermetizacin, en base a los cuales los
grupos que sirven de soporte operan en forma secreta y por ello
solamente algunos de los hombres de extrema confianza y probada
lealtad conocen todo el operativo.
Desarrollan acciones de legitimacin de las ganancias ilcitas, mediante
el establecimiento de empresas pantalla u otras.

14

15
16

17

18

KOPP Pierre, SOBRE ORGANIZACIONES DELICTIVAS DEL NARCOTRAFICO, XXXIII

Nro.131, Juillet - Pars 1992.
Traducido del Ingles: Contrabandistas
DOMINGUEZ, Carlos- LOS CARTELES SUDAMERICANOS DE NARCOTRAFICO, Lima
1994- Edit. GRAFAL, Pg.,186
ASOCIACIN PERUANA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES PARA LA PAZ,
COCAINA: PROBLEMAS Y SOLUCIONES ANDINOS , 1era. Edicin-1990, Pag. 257.
Op. Cit, Pag.97

14

Tienen gran capacidad operativa que les permite mover considerables

embarques de droga, virtualmente a cualquier pas del mundo.
Desarrollan una actividad delincuencial multiforme: trfico de drogas,
naturalmente, falsificacin de documentos, chantaje, etc., y llegado el
caso, llevan a cabo asesinatos, secuestros y toda forma de
amedrentamiento a jueces, fiscales, policas, testigos, etc., con rigurosa
disciplina militar.
La conexin entre las personas que integran las clulas y subgrupos
especializados en contrabando, distribucin, venta o lavado de dinero es
muy fluida.
Cuentan con el asesoramiento de profesionales expertos, en los
campos econmico, financiero, legal, etc., con el objeto de asegurar la
existencia de la organizacin y propender a su crecimiento para obtener
mayores ganancias.
Son permanentes, es decir, estn concebidas como par continuar
funcionando an en caso de ausencia o muerte del jefe.
Sus miembros son itinerantes, con gran capacidad de movilizacin tanto
a nivel nacional como intercontinental.
Disponen de un sistema de proteccin y seguridad interna basado en el
ejercicio de violencia, en el que se considera para el robo, la traicin o
cualquier forma de cooperacin con la polica, conduce a una muerte
segura.
De acuerdo a ANTONIASSI19 refiere que: la coordinacin efectiva de las
actividades de los miembros individuales del crtel, sta basada en
acuerdos. Mediante estos acuerdos frecuentemente se regula la cantidad de
la produccin ilcita de drogas, se determina las fuentes de abastecimiento
de la materia prima, la distribucin de los mercados, el establecimiento de
las rutas de trfico, el control de los precios, las condiciones de venta, y en
algunas oportunidades, el abastecimiento total de determinada droga en
base al manejo de los stocks. Adems, son poseedores de los medios de
transporte adecuados (vehculos terrestre, lanchas, barcos, aviones, etc.) y
controlan las rutas, puntos de origen y arribo, aseguran el ingreso y la
distribucin internacional hasta las zonas de consumo, asociados o no con
otras organizaciones criminales locales.
De otra parte, su enorme potencial econmico les permite crear importantes
empresas industriales o comerciales (con pantallas legales), donde los
directores conforman grupos de poder, y cuya capacidad de accin en el
campo financiero les facilita realizar operaciones de blanqueo y reciclaje de
dinero, la colocacin de importantes cantidades de dlares en la economa
mundial, y mantener en inversiones seguras los grandes volmenes de
dinero que significan las transacciones en efectivo: compaas de seguros
que les garantizan un 100% del valor de la mercanca, en caso de ser
incautada o de prdida por accidente durante el transporte.
Asimismo,
como parte de sus sistemas de proteccin y seguridad, disponen tambin de
una agrupacin paramilitar que constituye su brazo armado o fuerza de
ataque perfectamente entrenados y equipados, y cuyos integrantes son
cuidadosamente reclutados entre personas muy pobres o de escasos
recursos, deseosas de satisfacer sus necesidades ms apremiante y de
mejorar su situacin, bajo la promesa de un rpido ascenso econmico
(Domnguez).
MODUS OPERANDI
De acuerdo F. EBERT20 indica que las Redes Internacionales de Traficantes de
Drogas, tienen en el centro de su red, un eje que se inicia en el punto de

2.2.10

19

ANTONIASSI, Juan, LOS CARTELES COLOMBIANOS DE LA COCAINA Informe del

Oficial de Enlace de Sudamrica. Lyon- Francia. Secretaria General de la O.I.P.C.
INTERPOL -1990;

15

exportacin de la materia prima semi-elaborada (Base de Cocana y Clorhidrato

de Cocana) que es el punto FOB. En el centro del eje se encuentra el punto
nodal, lugar de conversin del producto semielaborado en producto final.
(Clorhidrato de Cocana y Herona) El eje concluye en el punto de importacin
del mercado consumir: el punto CIF.
Los contrabandistas toman el dominio efectivo de la materia prima
semielaborada que han adquirido como mercanca en el punto FOB de cualquier
pas producto. Posteriormente la transporta a algn punto de transformacin en
un pas de transito y centro de elaboracin donde se transforma el producto
semi elaborado en producto final. Este punto cuenta con laboratorios de
procesamiento, almacenes de insumos qumicos, materia prima y producto
terminado, infraestructura para atender y operar el transporte areo, fluvial,
martimo y terrestre, segn sea el caso, equipos de comunicacin, viviendas,
etc. Luego, transporta el producto final CIF al pas de consumo, donde entrega
el dominio del producto como mercanca que vende.
De acuerdo CONTRADROGAS- DEVIDA anota que en la dcada anterior los
narcotraficantes peruanos eran bsicamente proveedores de Pasta Bsica de
Cocana (PBC) por va de avionetas clandestinas a las organizaciones
criminales de Colombia, quienes la transformaban en clorhidrato de Cocana
(HCL) pero ahora el narcotrfico internacional esta promoviendo en el Per la
elaboracin de HCL y han implementado una estrategia de uso de mltiples
rutas y modalidades para el transporte al exterior
a.
Contrabando de Drogas por Transporte Martimo
Segn la IDACC21 concuerdan que los traficantes de drogas han estado
utilizando, y lo continan haciendo, los medios martimos para el
transporte de cargamentos de drogas ilcitas y el contrabando relacionado.
Las grandes reas de mar abierto y las largas reas costeras
proporcionan a los narcotraficantes la oportunidad de utilizar una multitud
de rutas, medios y mtodos para mover sus cargamentos ilcitos.
Los traficantes de drogas estn utilizando tanto los buques de
contenedores comerciales como otros buques de carga y el transporte
martimo no comercial para transportar sus drogas ilcitas. Este ltimo
grupo incluye barcos de pesca, embarcaciones de recreo y pequeos
buques de carga costeros.
Las embarcaciones multimotor de fibra de vidrio o madera conocidos
como lanchas rpidas sirven muchas veces para el trasbordo de la carga
ilegal en alta mar. Adems, los traficantes de drogas modifican las
estructuras de los buques y/o del equipo a bordo. Construyen
compartimentos ocultos dentro del buque o los amarran al casco del
buque, agregan tanques para esconder el cargamento ilcito o modifican
los motores para tener ms potencia.
Por otro lado, de acuerdo al Informe de Seguridad Maritima 22 indica que
las organizaciones de narcotrfico han diversificado sus sistemas de
distribucin mundial, utilizando infraestructura de transportes y
comunicaciones ms sofisticada, cambiando las rutas de contrabando, los
calendarios y las tcnicas de ocultamiento.
Las caractersticas que facilitan el comercio del transporte martimo
intermodal, incluidos los contenedores de cargas normalizados, el
seguimiento computadorizado de cargas y el equipo automatizado de
transferencia de cargas, son inintencionadamente ventajosas tanto para
20

21

22

Fundacin FRIEDRICH EBERT, ELECCION DE LAS DROGAS Examen de las Polticas

de Control Lima- JUN95, Pg. 121
NTER-AMERICAN DRUG ABUSE CONTROL COMMISSION- 34ava. Sesin- 2003
(PAGINA WEB: www.cicad.oas.org )
INFORME SOBRE SEGURIDAD MARTIMA SET 2001, del Departamento de
Transportes de los Estados Unidos (PAGINA WEB: www.marad.dot.gov)

16

2.9.6

23

los delincuentes como para los transportistas legales. De acuerdo al

aludido informe, las organizaciones narcotraficantes prevn menos
vigilancia o control, utilizando el medio del comercio martimo comercial
para pasar el contrabando. Las mismas tienen previsto que prevalecern
las presiones del sector comercial y los gobiernos por facilitar las
transacciones comerciales y financieras, adems de agilizar el transporte
de mercancas.
Asimismo, el INCSR -200023 seala que las organizaciones traficantes en
el Per han aumentado considerablemente la utilizacin del transporte
martimo en el ejercicio del 2000, con un porcentaje creciente de
cargamentos de drogas destinados a Europa. El Puerto de Callao y otros
puertos martimos peruanos se utilizaron para exportar grandes
cargamentos de productos de cocana, incluidos cargamentos de varias
toneladas de cocana con destino a los Estados Unidos, Mxico y Europa.
El Gobierno del Per cooper tambin con la DEA y las autoridades
chilenas en la incautacin de nueve toneladas de cocana ocultas en un
cargamento martimo comercial desde el puerto martimo chileno de
Arica.
MEDIOS QUE EMPLEAN LOS CARTELES
Todos los medios necesarios para la realizacin del fin perseguido por los
carteles pueden ser empleados si la cabeza directriz lo juzga til. Estos medios
pueden ser de naturaleza criminal o legal.
a.
Medios de naturaleza criminal
Se considera como medios criminales, entre otros, los siguientes
El uso de la violencia y del terror con fines de intimidacin como
sucede en el caso de asesinatos y toda clase de atentados contra
policas, magistrados, autoridades, testigos, etc.
Las prcticas de corrupcin, que pueden llegar tanto a los escalones
ms elevados como a los ms modestos de la autoridad de decisin.
Vinculaciones con la subversin.
Falsificacin de moneda como actividad conexa, para el pago de
algunas transacciones de drogas.
El contrabando, que incluye tambin otro tipo de mercancas y
armas.
Falsificacin y uso de documentos de identidad falsos.
El chantaje, sobre todo en el campo poltico y judicial.
La asociacin con el mercado negro como uno de los medios para
transformar el dinero sucio obtenido del trfico ilcito de drogas, en
dinero limpio, de tal forma que su origen o procedencia queda oculto.
b.
Medios de naturaleza legal
Los carteles necesitan estar bien asesorados, principalmente en el rea
econmica, jurdica y fiscal, para el mantenimiento y desarrollo de su
organizacin. Por ejemplo, se ha reportado que ciertos abogados de
mucho prestigio asesoran a los narcotraficantes.
Por otro lado, en el aspecto econmico y comercial, los miembros de los
carteles se valen de las diversas relaciones comerciales existentes entre las
reas de las que proceden las drogas y las reas consumidoras.
Aprovechan las rutas comerciales y los enlaces de trnsito ideales por tierra,
agua y aire, de la creciente utilizacin de contenedores en el movimiento de
carga, de las facilidades en el campo de transporte de mercancas a gran
distancia, obtenidas por acuerdos internacionales, de la desigualdad de las
legislaciones nacionales que reprimen el trfico de drogas, de las ventajas
que ofrecen los pases denominados Parasos Fiscales, como son sus

Informe sobre la Estrategia Internacional para el Control de Narcticos (INCSR) 2000,

Oficina de Asuntos Internacionales sobre Narcticos y Control, Departamento de Estado de
los Estados Unidos; marzo de 2001 (PAG. WEB: www.usinfo.state.gov/topical/global/drugs)

17

leyes de confidencialidad bancaria, exencin total o pago de muy pocos

impuestos sobre ciertas fuentes de ingresos, facilidad para establecer
corporaciones de propiedad extranjera, accesibilidad y estabilidad poltica y
monetaria.
2.3

BASE LEGAL
LEGISLACIN SOBRE DROGAS
Se pueden contar hasta 6 etapas en la legislacin peruana sobre las drogas:
PRIMERA ETAPA
Se articula alrededor de la Ley Nro. 4428 (21NOV-1921), se concibe a las
drogas como sustancias nocivas y se trata de controlar su comercio. Dicho
control se refiere a ciertos medicamentos. En el caso del opio se permite su
consumo pero se anticipa su prohibicin futura. Se trata de una ley ms bien
orientada a un control sanitario y comercial, que versa sobre el
internamiento de sustancias en el pas, sobre la necesidad de hacer figurar
en los frascos, etiquetas con los nombres de los contenidos, etc, Tambin
regula las licencias de importacin, los mecanismos de registro de
movimientos de drogas, su expendio por farmacias y la necesidad contar
con recetas mdicas para su adquisicin. Asimismo, se contempla sanciones
para quienes se encuentran en posesin de sustancias controladas (opio, morfina,
cocana, herona).
SEGUNDA ETAPA
Es el perodo comprendido entre el D.S. Nro. 165 (26MAR-1949) y la Ley
16185 (28JUN1966) se introduce la nocin de trfico ilcito de drogas y se
contempla el problema de salud involucrado en el abuso de sustancias
psicotrpicas. Sin embargo, los esfuerzos de control recaen sobre el
Ministerio del Interior. En este perodo hay inters por el problema de la
cocana, su elaboracin, comercializacin etc., penndose a los
consumidores clandestinos. En esta etapa se crea el Consejo Nacional
Ejecutivo contra el Trfico de Estupefacientes y se establece el Estanco de la
Coca con funciones reguladoras del sembro, cultivo, cosecha, distribucin,
consumo y exportacin de la planta y sus derivados. As mismo se contempla
la progresiva disminucin (10% bianual) de los cultivos y su eventual
desaparicin en un lapso de 20 aos.
TERCERA ETAPA
Se inicia con el D.S. 17505 (18MAR-1969) e incluye todos los dispositivos
legales hasta la Ley 2344 (O1-JUL-1982). El instrumento legal central es el DL
Nro. 22095. Esta norma establece la necesidad de una poltica antidroga bajo
la coordinacin de un Comit Interministerial y de una Oficina Ejecutiva de
Control de Drogas. Afronta el problema desde una perspectiva de salud pblica
en funcin del consumo y la adiccin, y no slo del control fiscal y policial. En
esa perspectiva, mezcla medidas represivas, preventivas, de tratamiento y
rehabilitacin. Se contempla la lucha contra las organizaciones delictivas y
su infiltracin en el aparato del estado y en la sociedad civil en general. Se
distingue entre comercializador y consumidor. La toxicomana en vista como
un problema social y no individual. La legislacin se cie a convenios y
tratados internacionales adems del hecho que la Constitucin Poltica
contempla el problema. El Estanco de la Coca se convierte en la Empresa
Nacional de la Coca (ENACO). Hacia el final del perodo reseado, se dan
una serie de dispositivos legales que ataen a aspectos procsales
relacionados con las penas, En realidad, reflejan la desconfianza del Estado
frente a sus mecanismos judiciales en trminos del poder que adquiere el
narcotrfico, sobre todo en los lugares cercanos a las zonas de produccin.
CUARTA ETAPA
Comienza con la Ley Nro. 23414 (JUL- 1982) y se caracteriza por plantear
modificaciones sustanciales a la ley procesal. En ella, se faculta la
transferencia de procesos de un juzgado a otro (preferentemente a la capital,

18

Lima), la ampliacin de salas penales de la Corte Suprema y la eliminacin

de beneficios procsales y penitenciarios (libertad provisional, semi-libertad,
libertad condicional y otros) para procesados por este tipo de delitos. Se inicia
un endurecimiento de la poltica criminal es materia de drogas.
QUINTA ETAPA
Se caracteriza por el tratamiento del problema de la produccin, al plantearse
la creacin de la ARDA-Autoridad Autnoma para el Desarrollo Alternativo (DS
N 158-90-PCM) y por la Ley de Bases de la Estrategia Integral para Erradicar
el Trfico Ilcito de Drogas (DL N 753) con la cual se sientan las bases para el
desarrollo alternativo de las zonas cocaleras de nuestro pas con la siguiente
sustitucin de la produccin de la hoja de coca, los cuales nunca se llevaron
a la practica. En esta etapa se produce una militarizacin de la lucha contra
las drogas al incorporarse a las fuerzas armadas, dentro de una estrategia
de represin de este delito, establecindose medidas paralelas y
concordantes con las fijadas para combatir el terrorismo, establecindose que
las acciones para combatir el trfico ilcito de drogas en zonas de
emergencia estarn bajo la direccin de los Comandos Poltico Militares.
Para evitar niveles de corrupcin se establece la obligacin de los militares
destacados en zonas de produccin de presentar declaraciones juradas antes y
despus de prestar servicios en estas zonas.
Dentro de esta lgica tambin se procura la intervencin de los Comits de
Autodefensa para evitar la infiltracin del narcotrfico. En esta etapa se
expide el Cdigo Penal que por primera vez incorpora los delitos del trfico
ilcito de drogas, an cuando an contemplaba algunas deficiencias que se
han salvado con leyes expedidas posteriormente. Se tipifica el delito de
lavado de dinero o legitimacin de capitales provenientes del narcotrfico
(incluso con la eliminacin del secreto bancario cuando se trate de TID,
se ha tipificado la receptacin y encubrimiento en este tipo de delitos, se
han agravado las penas en algunas modalidades del delito (para el
narcoterrorismo, dirigentes de bandas y otros se ha establecido la
cadena perpetua) y se han marcado parmetros para determinar cuando se
trata de un delito de microcomercializacin o no (Ley Nro. 26320 del 2 de
junio de 1994). Por otro lado, se ha posibilitado la conclusin anticipada del
proceso al permitir la existencia de acuerdos entre los inculpados y el Fiscal,
de modo tal que se evita la duracin prolongada de los procesos como una
forma de reducir la excesiva carga procesal. Asimismo se incorpora la
posibilidad de beneficios penitenciarios (semi-libertad, liberacin condicional y
redencin de la pena por trabajo o estudios) para el TID, salvo para las
modalidades agravadas.
El Plan Nacional de Prevencin y Control de Drogas promulgado el 3 de
octubre de 1994 esboz medidas integrales para combatir el problema de
las drogas, estableciendo una Estrategia Nacional Antidrogas, la cual cubre
tres reas estratgicas: interdiccin, desarrollo alternativo y rehabilitacin y
tratamiento de los frmacodependientes. La estrategia incorpora el programa
nacional de desarrollo alternativo, el programa nacional de prevencin y
rehabilitacin y una estrategia de comunicaciones. No obstante, an hoy
subsisten algunos problemas en cuanto a los mecanismos con los que
cuentan los operadores jurdicos y los rganos de represin para detectar y
probar la existencia de este tipo de delitos y la corrupcin asociada a ellos.
Cabe sealar que el Cdigo Penal vigente despenaliz el cultivo de hoja de coca, al
eliminar como conducta tpica del trfico ilcito de drogas los actos de sembro de
esas plantaciones, reafirmando ms bien la criminalizacin de la elaboracin
de PBC y cocana. Con una norma posterior se penaliz los actos de
sembro de amapola y marihuana, de lo que se desprende que se est
despenalizado nicamente la siembra de coca.
SEXTA ETAPA
En los ltimos aos ha habido una variacin sustancial en el marco legal con

19

que el Estado enfrenta el problema de las drogas, posibilitando la creacin de

nuevas agencias para la lucha contra las drogas y la adecuacin de otras a
los nuevos retos que se presentan. Por ejemplo, se dict un conjunto de
normas para la lucha contra el narcotrfico, estableciendo disposiciones
referidas al rol de la Polica Nacional, las penas aplicables a los casos de
trfico de drogas y los procedimientos de investigacin policial. En esta etapa
destaca muy especialmente la creacin de CONTRADROGAS.
Es importante indicar que el Per ha ratificado las Convenciones de las
Naciones Unidas de 1961 y 1988. Se ha adherido al Convenio de las
Naciones Unidas de 1971. Ha ratificado la Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin, la Convencin Interamericana Contra la Fabricacin
y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros
Materiales Relacionados y la Convencin Interamericana sobre Asistencia
Mutua en Materia Penal.
Adems, las normas y reglamentos relativos a las drogas, as como su
legislacin especfica sobre delitos relacionados con el control del lavado
de activos, sustancias qumicas y armas de fuego se adecuan a los
lineamientos de las Convenciones de las Naciones Unidas de 1961 y 1988,
guardando asimismo similitud con el Reglamento Modelo de la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD).
2.3.1 DECRETO LEGISLATIVO N 824 - LEY DE LUCHA CONTRA EL
TRFICO ILCITO DE DROGAS
TITULO II
FUNCIONES DE LA POLICIA NACIONAL
Artculo 5.- La Polica Nacional a travs de sus rganos especializados,
es la entidad encargada de prevenir, investigar y combatir el delito de
trfico ilcito de drogas, en sus diversas manifestaciones, para cuyo
efecto y dentro de este mbito:
a. Asume el control de los aeropuertos y puertos fluviales y lacustres
que operen en las zonas cocaleras del pas.
b. Procede en coordinacin con las autoridades del Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin a la destruccin
o inhabilitacin de las pistas de aterrizaje clandestinas.
c. Las autoridades encargadas de la administracin y control de los
aeropuertos existentes en las zonas cocaleras, llevarn un Registro
diario en el que se consigne:
(1) Relacin de la matrcula, caractersticas y motivo del vuelo, de salida
o llegada, de cada aeronave.
(2) Nombre del piloto, tripulacin y pasajeros si los hubiere.
(3) Relacin de la carga que transporta, indicando su peso,
caractersticas, contenido, nombre y direccin del remitente y su
destinatario.
(4) Se consignar en la Relacin, si es que se trasladan valores (dinero,
joyas, etc.), especificando su procedencia, monto y denominacin,
nombre de la persona que los transporta y el destinatario si lo hubiere.
La relacin indicada tiene la calidad de Acta y ser suscrita por la
autoridad responsable, por el piloto de la aeronave y los funcionarios
civiles y policiales intervinientes, quienes asumen responsabilidad
solidaria por el contenido y veracidad de los datos consignados.
d. Las empresas de aviacin comercial que operan en las zonas
cocaleras del pas, quedan obligadas a empadronarse ante las
Autoridades Policiales correspondientes. Si no lo hicieren dentro de los
plazos que se establezcan, perdern la licencia para operar, adems de
las sanciones pecuniarias que seale el Reglamento.
e. Las empresas de transporte fluvial o lacustre comercial que operan
en las zonas cocaleras del pas, quedan obligadas a empadronarse ante
las Autoridades Policiales correspondientes. Si no lo hicieren dentro de

20

2.3.2

los plazos que se establezcan, perdern la licencia para operar, adems

de las sanciones pecuniarias que seale el Reglamento.
Artculo 6.- El Ministerio del Interior, solicitar a los dems Sectores,
Organismos e Instituciones Pblicas el apoyo que requiera la Polica
Nacional para el mejor cumplimiento de lo dispuesto en el presente
Decreto Legislativo, estando stos obligados a prestarlo, bajo
responsabilidad.
Artculo 7.- La Fuerza Area del Per en cumplimiento de su funcin
est facultada para interceptar las aeronaves nacionales y extranjeras
que sobrevuelen el espacio areo en las zonas cocaleras a efecto de
establecer su identificacin, naturaleza del vuelo y destino final. Si la
aeronave interceptada se negase a proporcionar la informacin
solicitada o acatar las disposiciones de la autoridad area, ser pasible
de las medidas interdictivas apropiadas considerndose incluso su
derribamiento. Si como consecuencia de dicha intervencin, se
apreciara la comisin de hechos constitutivos del delito de trfico ilcito
de drogas, ser puesto de inmediato en conocimiento de la Polica
Nacional y del Ministerio Pblico, para los efectos de Ley.
Artculo 8.- La Marina de Guerra del Per, en observacin de su misin
constitucional de resguardar la defensa y las soberana nacional, dentro
de la jurisdiccin de las 200 millas de Mar Territorial, en los Puertos del
Litoral Nacional as como en los Puertos fluviales y lacustres existentes
en las zonas cocaleras del pas, podr interceptar las embarcaciones
nacionales o extranjeras a efecto de establecer su identificacin y
destino final. Si como consecuencia de dicha intervencin, se apreciara
indicios de trfico ilcito de drogas, este hecho ser puesto de inmediato
en conocimiento de la Polica Nacional y del Ministerio Pblico para los
efectos de Ley.
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE LUCHA CONTRA EL TID
De acuerdo al Decreto Legislativo Nro. 824 refiere que para la
investigacin Policial en el Trfico Ilcito de Drogas, seala 2
modalidades especiales:
a. LA REMESA CONTROLADA
Es una tcnica o mtodo de actuacin en la represin del trfico
lcito de drogas. Esta consiste en dejar que envos de drogas ilcitas
salgan del territorio de uno o ms pases, la atraviesen o entren en l
con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades
competentes con la finalidad de identificar a las personas,
comprometindolas en este ilcito penal.
La Convencin de Viena de 1988 compromete a los estados a
permitir las entregas controladas con relacin a drogas ilegales, la
cual establece que es una tcnica individualizante en la cual los
Estados tienen la facultad de controlarlas y dirigirlas dentro de su
territorio.
La Remesa Controlada debe cumplir algunos requisitos
elementales:
Primero
Contar con la autorizacin individualizada de caso por caso, esto
debe entenderse que- dicha autorizacin parte del pas de donde se
origina el proceso, adems de los Estados en cuyo territorio van ha
circular o ser introducidas las drogas ilegales.
Segundo
La Remesa Controlada es conducida y supervisada por las
autoridades competentes (Fiscala, Polica Especializada).
Tercero
Es importante establecer la importancia del delito con relacin a las
necesidades de vigilancia, es decir, se debe ser selectivo en funcin

21

de este procedimiento especial, en funcin de la importancia o

gravedad en cuanto a los aspectos de salud, de la organizacin
criminal y la cantidad de droga ilegal, adems de otros delitos
conexos al TID (contrabando de armas, falsificacin de moneda), por
cuanto tenga por finalidad identificar o descubrir a los responsables
de los delitos, adems de colaborar y auxiliar con autoridades
extranjeras.
b. AGENTE ENCUBIERTO
Es un procedimiento de investigacin policial por la cual un agente,
debidamente capacitado, en base a un plan de operaciones y con
tiempos definidos tiene que penetrar en una organizacin o banda
criminal, para lo cual tiene que ocultar su verdadera identidad y
actuar en iguales condiciones que loo criminales, incluso puede
participar en hechos delictivos a fin de lograr los objetivos que la
misin establece.
Operaciones con Agente Encubierto.
En circunstancias especiales se puede emplear a un agente
encubierto, con la finalidad de infiltrarse en una organizacin criminal.
Este tipo de operacin, debe basarse en un plan de operaciones
detallando en l sus tiempos, objetivos, medidas de seguridad,
acciones de emergencia, etc. Adems de contar con las
autorizaciones de las autoridades competentes.
Objetivos de una Operacin con Agente Encubierto.
1. Identificar y localizar:
a. Lugares y modalidades del comercio de las drogas.
b. Estupefacientes, armas o dinero
c. Cmplices
d. Registros contables.
2. Obtener informacin sobre
a. Reuniones de trabajo y de acciones de narcotrfico.
b. Investigaciones abiertas por TID.
c. Las utilidades y estrategias para proteger el dinero.
d. Formas de inversin
3. Participar en el proceso de:
a.
Transporte, entrega o comercializacin de drogas.
b. Negociacin y acciones con relacin de compra de armas, insumos
qumicos, activos econmicos, lavado de dinero y otras acciones
que permitan la identificacin e incriminacin de lderes de las
organizaciones criminales.
Las Operaciones de un Agente Encubierto deben aplicarse slo en
casos de suma importancia, bajo extremas medidas de control
y supervisin, debido al peligro que enfrentan los agentes.
Entonces se requiere de una evaluacin minuciosa por el equipo de
trabajo comprometido, el cual deber establecer las probabilidades
de xito.
2.

NORMATIVIDAD LEGAL DEL GOBIERNO DE VENEZUELA

a.
Constitucin Nacional
Artculo 328. La Fuerza Armada Nacional constituye una institucin
esencialmente profesional, sin militancia poltica, organizada por el Estado
para garantizar la independencia y soberana de la Nacin y asegurar la
integridad del espacio geogrfico, mediante la defensa militar, la
cooperacin en el mantenimiento del orden interno y la participacin activa
en el desarrollo nacional, de acuerdo con esta Constitucin y con la ley. En
el cumplimiento de sus funciones, est al servicio exclusivo de la Nacin y
en ningn caso al de persona o parcialidad poltica alguna. Sus pilares
fundamentales son la disciplina, la obediencia y la subordinacin. La Fuerza

22

b-

c.

Armada Nacional est integrada por el Ejrcito, la Armada, la Aviacin y la

Guardia Nacional, que funcionan de manera integral dentro del marco de
su competencia para el cumplimiento de su misin, con un rgimen de
seguridad social integral propio, segn lo establezca su respectiva Ley
Orgnica.
Artculo 329. El Ejrcito, la Armada y la Aviacin tienen como
responsabilidad esencial la planificacin, ejecucin y control de las
operaciones militares requeridas para asegurar la defensa de la Nacin. La
Guardia Nacional cooperar en el desarrollo de dichas operaciones y tendr
como responsabilidad bsica la conduccin de las operaciones exigidas
para el mantenimiento del orden interno del pas. La Fuerza Armada
Nacional podr ejercer las actividades de polica administrativa y de
investigacin penal que le atribuya la ley
COMENTARIO:
Estos artculos dan dualidad de potestades a la
Guardia Nacional ya que le ordena cooperar con las operaciones
militares y a vez le da la responsabilidad nica de mantener el orden
interno en el pas, conociendo ya el amplio sentido que orden interno
representa.
Ley Orgnica de la Fuerza Armada Nacional
Artculo 28. Funciones de la Guardia Nacional. A la Guardia Nacional le
corresponde la conduccin y control de las operaciones exigidas para
coadyuvar al mantenimiento del orden interno y la cooperacin en el
desarrollo de las operaciones militares, en coordinacin con los dems
componentes militares; adems de las funciones comunes establecidas en
la presente Ley, las siguientes:
4. Cooperar con las funciones de: resguardo nacional, la guardera del
ambiente y de los recursos naturales, el resguardo minero, la prevencin e
investigacin de los delitos previstos en la legislacin sobre la materia
de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, contra el secuestro y la
extorsin, la seguridad fronteriza y rural, la seguridad vial, la vigilancia a
industrias de carcter estratgico, puertos y aeropuertos, control migratorio,
orden pblico, investigacin penal, apoyo, custodia y vigilancia de las
instalaciones y del patrimonio del Poder Legislativo, Poder Judicial, Poder
Ciudadano y Poder Electoral, y apoyo a rganos de Proteccin Civil y
Administracin de Desastres.
COMENTARIO:
El artculo sealado en la LOFAN da como funcin
por ley la prevencin e investigacin de los delitos tipificados en el
ordenamiento jurdico en materia de drogas, es decir concatena a la
institucin con las leyes en materia de drogas que pudieran existir en
territorio nacional
Ley Orgnica de Sustancias Estupefacientes Y Psicotrpicas
Artculo 121 De los rganos competentes de investigaciones penales. Son
competentes como autoridades de polica de investigaciones penales bajo la
direccin del Ministerio Pblico:
1.La Fuerza Armada Nacional, en sus componentes de Ejrcito,
Armada, Aviacin y Guardia Nacional.
2.El Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas.
3.La Polica Martima.
Es responsabilidad de la Fuerza Armada Nacional, en sus cuatro
componentes, el resguardo aduanero y sanitario de las sustancias
estupefacientes y psicotrpicas que regula esta Ley y otras sustancias
que produzcan dependencia fsica y psquica.
Artculo 210. El Ejecutivo Nacional, por rgano de los ministerios con
competencia en materia de finanzas y, de planificacin y desarrollo, el
Banco Central de Venezuela, la Superintendencia de Bancos y Otras
Instituciones Financieras, el Fondo de Garanta de Depsitos y Proteccin
Bancaria, la Comisin Nacional de Valores, la Direccin de Registros y

23

d.

e.

Notaras del Ministerio con competencia en materia de justicia, el Cuerpo

Policial de Investigaciones Judiciales, la Fuerza Armada Nacional, la
Superintendencia de Seguros, la Superintendencia del Sistema de Ahorro y
Prstamo, y dems organismos competentes, coordinados por el rgano
desconcentrado en la materia, deber disear y desarrollar un plan
operativo que contenga las medidas preventivas que eviten, a nivel nacional,
la utilizacin del sistema bancario e instituciones financieras, con el
propsito de legitimar capitales y bienes econmicos provenientes, de la
comisin de los delitos establecidos en esta Ley o de actividades
relacionadas con la misma.
COMENTARIO:
En cuanto a estos articulados refiere, en el 121 da el
carcter de rgano de Polica de Investigacin Penal a los 4
componentes de la FFAAN, pero en honor a la verdad solo la Guardia
Nacional cuenta con los mecanismos para la investigacin necesaria
en materia de drogas, desde laboratorios hasta infraestructura para su
custodia y guarda.
Por otro lado, el Art. 210 da la responsabilidad a la FFAAN
conjuntamente con una serie de elementos del poder publico para
disear planes, doctrina, mecanismos que impidan la utilizacin del
sector bancario para la legitimacin de capitales por parte de
particulares o carteles dedicados al trafico de drogas.
Ley Orgnica de los Espacios Acuticos e Insulares
Artculo 46
Los buques de pabelln nacional o extranjero, estarn
sujetos a visitas y registros por parte de naves o aeronaves de la Fuerza
Armada Nacional, en los espacios acuticos de la Repblica y en la alta
mar, cuando existan motivos fundados para creer que cometen o hayan
cometido violaciones a las leyes nacionales o internacionales. La Ley
establecer el procedimiento para la visita y registro en tiempo de paz y de
emergencia o en conflicto armado, el cual deber ajustarse a los usos y
normas del Derecho Internacional.
Artculo 47
Los buques extranjeros, estarn sujetos al derecho de
persecucin por parte de buques o aeronaves de la Fuerza Armada
Nacional, en los espacios acuticos de la Repblica y en la Alta Mar, cuando
existan motivos fundados para creer que cometen o hayan cometido
violaciones a las leyes nacionales o internacionales. En caso de persecucin
sta cesar una vez que el buque perseguido, haya penetrado a las aguas
de su pabelln o a las aguas de un tercer Estado.
Artculo 48. Los Comandantes de buques y aeronaves de la Fuerza
Armada Nacional podrn interrogar, examinar, registrar y detener a personas
y buques, conforme a la ley y en el ejercicio del Derecho Internacional de
visita, registro y persecucin.
COMENTARIO:
Este articulado de la Ley, establece la potestad que
tiene los miembros de la FFAAN, para perseguir, visitar y registrar
embarcaciones nacionales y extranjeras en aguas nacionales y en
alta mar, cuando exista la presuncin de la comisin de un hecho
punible, adems establece la potestad que tienen los comandantes de
esas embarcaciones militares para detener, interrogar , examinar y
registrar embarcaciones y personas, de acuerdo a lo establecido en el
derecho internacional vigente.
Ley General de Marina y Actividades Conexas
Artculo 18. A los efectos de esta Ley, los buques se clasifican as:
3.
De acuerdo a su destinacin:
Buques de Guerra: aquellos pertenecientes a las Fuerzas Armadas de
un Estado que lleve los signos exteriores distintivos de los buques de
guerra de su nacionalidad, que se encuentre bajo el mando de un
Oficial debidamente designado por el gobierno de ese Estado cuyo
nombre aparezca en el correspondiente escalafn de oficiales o su

24

B.

equivalente y cuya dotacin est sometida a la disciplina de las

Fuerzas Armadas regulares
COMENTARIO:
El artculo en comento da la clasificacin de buque
de guerra a las embarcaciones militares utilizadas para la interdiccin
martima y fluvial por parte de la Guardia Nacional lo que le da el
carcter legal para actuar de acuerdo al ordenamiento jurdico
internacional
VARIABLE DEPENDIENTE
(18) HALLAZGO DE (01.496) KG. DE ALCALOIDE DE COCANA EN EL
INTERIOR DEL ALMACEN DEL CENTRO AREO COMERCIAL
DEL CALLAO.- El 181730JUL05 Personal PNP UNIOPES-OFINTDIRANDRO PNP y participacin de la RMP, intervino en la empresa
TIKI TOUR ubicado en el interior del Centro ereo Comercial modulo
B oficina 103 Callao Olga Isolina GARAY DELGADO (35), quien
intent enviar (0.496) Kg de CC, acondicionados en artesanas de
barcos hechos de madera con destino a la ciudad de BarcelonaEspaa, simultneamente se captur a Roxana QUISPE ESTELA y
Jos MARQUEZ RAMOS en el domicilio de la primera detenida,
comisndoseles 01.000 Kg. de CC.
2.
TID: EMBARQUES DE DROGAS POR VA MARTIMA EN EL PER
De acuerdo al diario EL COMERCIO 24, es el Callao, Paita, Chimbote y Matarani
son los puertos favoritos de los traficantes para la salida de la droga, pues son los
de mayor movimiento. A esto se suma la falta de control y la carencia de personal
especializado. Y que la cuenca de donde sale ms droga es el Valle del ro
Apurimac- Ene (RAE), seguido del Alto Huallaga. Otra de sus modalidades es
involucrar a empresas casi en quiebra para sacar la droga. Aparentan inyectarles
dinero y aprovechan para camuflar la cocana entre la mercadera, segn sea el
rubro.
Conforme a LA REPUBLICA25
indica que Los carteles de Mxico habran
decidido bajar directamente a Per y Bolivia, para proveerse de droga obviando el
canal que era antes Colombia. Para eludir los controles policiales y aduaneros
estas organizaciones suelen enviar a delincuentes capacitados en tareas para
acondicionar droga.
Por otro lado, de acuerdo a PROBIDAD 26 refiere que el Puerto de Chimbote,
considerado hace aos atrs como el Primer Puerto Pesquero del Mundo se ha
convertido en el centro de embarque de droga a nivel internacional, y ha sido
escenario de los mas grandes casos de narcotrfico en la historia policial del pas,
si mencionamos el caso HAYDUK y el de los norteos que en la actualidad siguen
en la palestra judicial, despus de varios aos, en medio de serias irregularidades
y vacos procesales que solo dilatan el proceso en busca de la absolucin. En los
ltimos cuatro aos el trafico internacional de drogas en Chimbote se ha
acrecentado de tal manera que por mas que se busquen culpables, estos nunca
se hallaran, puesto que los vacos legales que existe en nuestras leyes penales
vigentes, as lo visualizan.
El 11MAR2004, la DEA con apoyo de la guardia costera de EEUU intervino la
embarcacin GRICHI
al suroeste de las Islas Galpagos en aguas
internacionales, donde se decomisaron 7 siete toneladas de clorhidrato de
cocana, cuatro de las cuales fueron embarcadas en Per desde el Muelle de la
Base Naval de Chimbote. Operacin conocida como Caso Baha.
Posteriormente, el 12NOV2004, la DIRANDRO hall 700 kilos de droga en
contenedores con calamares gigantes, acondicionados para su embarque y
premunidos con lminas de plstico y cubiertas con pimienta para despistar a los

Diario El COMERCIO del 06MAR2005.

Diario LA REPUBLICA 06MAR2005
26
INSTITUTO PROBIDAD (PAGINA WEB: www.probidad.org )
24
25

25

perros antidrogas. Posteriormente se conoci que la droga encontrada perteneca

al Cartel de Tijuana.
De igual forma, el 15ABR2005, personal OFIANESP-DIRANDRO realiz otro
importante operativo de interdiccin al TID en la ciudad de Tacna. El desarrollo de
acciones de Inteligencia, permiti tomar conocimiento sobre una organizacin
internacional de TID, que vena acopiando en el Dpto. de Tacna remesas de CC
procedentes de los Dptos. de Huanuco y Ayacucho; dichas remesas seran
exportadas a EE.UU.. acondicionadas en pota congelada a travs de la empresa
Colra Fish S.A.C.
Como resultado del operativo se decomis mil noventa y cinco kilos con
doscientos gramos (1,095.200 Kgrs.) de Clorhidrato de Cocana de la ms alta
pureza; logrando adems la desarticulacin parcial de la organizacin, parte
integrante del conocido Cartel de Tijuana.que opera en nuestro pas.
Para evaluar la cantidad de droga que es transportada o comercializada
internamente, nicamente se usa como referencia el monto decomisado en los
operativos policiales. Segn la Unidad de Estadstica del Estado Mayor de la
DIRANDRO-PNP, en el ao 2005 se ha decomisado 11, 763,405 Kg. de
Clorhidrato de cocana y 4,563, 361 de Pasta Bsica de Cocana; estas
estadsticas oficiales muestran, en suma, la presencia de organizaciones
dedicadas al narcotrfico y la necesidad de extremar las medidas para combatir la
oferta y para prevenir el consumo.
En la actualidad, las informaciones obtenidas por las organizaciones de
inteligencia provienen en un 80% de fuente abierta y un 20 % de fuente cerrada o
secreta; siendo necesario obtener estas ltimas, mediante el empleo de
Operaciones Especiales de Inteligencia.
BIBLIOGRAFA
MANUAL DE INTELIGENCIA
ESTRATGICA DEL SISTEMA DE INTELIGENCIA
NACIONAL 1996.
CORPORACIN PERUANA PARA LA PREVENCIN DE LA PROBLEMTICA DE LAS
DROGAS Y LA NIEZ EN ALTO RIESGO SOCIAL, Modulo 2, IV Edicin- investigacin
Criminal en el Delito de Trafico Ilcito de Drogas- Lima JUN2000.
DOMNGUEZ, Carlos- LOS CARTELES SUDAMERICANOS DE NARCOTRFICO, Lima
1994- Edit. GRAMAL.
ASOCIACIN PERUANA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES PARA LA PAZ, COCANA:
PROBLEMAS Y SOLUCIONES ANDINOS , 1era. Edicin-1990.
KOPP Pierre, SOBRE ORGANIZACIONES DELICTIVAS DEL NARCOTRFICO, XXXIII
Nro.131, Juillet - Pars 1992.
Diario El COMERCIO del 06MAR2005.
Diario LA REPUBLICA 06MAR2005.
ANTONIASSI, Juan, LOS CARTELES COLOMBIANOS DE LA COCANA Informe del
Oficial de Enlace de Sudamrica. Lyon- Francia. Secretaria General de la O.I.P.C.
INTERPOL -1990.
Fundacin FRIEDRICH EBERT, ELECCIN DE LAS DROGAS Examen de las Polticas de
Control Lima- JUN95.
Estadstica de LABORATORIO-DIRCRI -PNP al 31DIC2005.
Unidad de Estadstica ESTADO MAYOR DIRANDRO PNP.
DROGAS Y DESARROLLO EN AMRICA LATINA. Programa de Drogas y Desarrollo. GTZ.
2001
INTEGRANTES
:
CAP. PNP Johnny W. Huaman Mariano
[email protected]
CAP. PNP Ivn S. Hinostroza Castro

26

CAP. PNP. Jos Miguel Campos Millan

CAP. GNV Carlos Aisgter Villamizar.
ASESOR METODOLOGICO
:
Ing. Caroll Yuly Bejarano Rodriguez

27