IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
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La organización de producción de llantas, se ha suscrito Se evidenció que en el proceso de implementación de la iniciativa de (Producción
voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más más limpia) no se ha evaluado los requisitos cumplan con el SGA, lo anterior
Limpia) y APELL (Concientización y preparación para incumple con el requisito 8.1 de la norma ISO 14001 de 2015, que determina
emergencias a nivel local - Awareness and Preparedness for asegurar de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se
Emergencies at Local Level), sin embargo, no han sido tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir
incluidos los compromisos adquiridos con PML ni con el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema
de Gestión Integrado. No se evidenció la identificación de los Requisitos legales y otros requisitos
ambientales que puede presentar la iniciativa, lo anterior incumple con el numeral
1. X
6.3.1 de la norma ISO 14001 de 2015, ya que determina Tener en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.
Por último no se ha identificado la planeación de cambios, según la iniciativa de
(Producción más limpia), lo anterior incumple con el requisito 6.3 de la norma ISO
9001 de 2015, que considera tener planificación de los cambios, integridad del
sistema, propósito, consecuencias, disponibilidad de recursos y responsabilidades
de la propuesta.
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Se encuentran documentados en la organización Avícola el Evaluar el cumplimiento del objetivo del programa de Gestión de prevención del
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el trauma, ya que se evidencia la no ejecución de las acciones establecidas, lo cual
Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo debe llegar a revisión por la dirección para generar nuevas acciones y establecer
por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de tiempos reales de ejecución.
2. su Planificación de la Calidad, del objetivo de implementar X
una serie de formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el cumplimiento del
objetivo se ha vencido y no se han establecido las acciones
necesarias para solucionar el incumplimiento.
En la bodega de almacenamiento de productos químicos, el
operador del montacargas, excedió la velocidad de Se evidenció que en el proceso de bodegaje de productos químicos, no se presentó
movilización permitida al interior de la misma y colisionó toma de conciencia del trabajo realizado por el personal, lo anterior incumple con el
contra una de las estibas ocupada con envases que requisito 7.3 de la norma ISO 14001 de 2015, que determina se debe asegurar que
3 contienen producto, causando rotura de varios envases y X las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización tengan
exposición del mismo. Además, se contaminó un producto conciencia de los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o
terminado listo para entregar al cliente, en presentación de potenciales relacionados, asociados con su trabajo.
polvo y pallets, afectando la conformidad con los requisitos
del mismo e incumpliendo al cliente con la entrega.
4 X
El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos
del SGI, evidencia que al final del período, se habrán
cumplido las metas propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán. El auditor solicita Se observó que el producto ofrecido no se está cumpliendo con la calidad y no se
el indicador de satisfacción del cliente y observa un logro de está realizando seguimiento a las sugerencias por los clientes, lo anterior incumple
250 porciento, el auditor solicita explicación del resultado, el con el requisito 9.2 de la norma ISO 9001 de 2015, que determina realizar
auditado manifiesta que esa situación se viene presentando seguimiento de las percepciones del cliente y el grado de cumplimiento y
los últimos 5 meses pero que no han realizado ningún expectativas, lo cual se debe realizar métodos y procesos para el seguimiento de la
análisis, porque consideran que están realizando muy bien el satisfacción del cliente.
trabajo y los clientes también. Al solicitar el indicador de
quejas y reclamos, se evidencia un incremento del 30 por En el momento se evidencia que no presenta un control en el diseño y desarrollo del
ciento, el auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya producto, por lo anterior se identificó no se está cumpliendo con el requisito 8.3.4 de
que es imposible garantizar que todos los productos sean la ISO 9001 de 2015, lo cual determina lograr los resultados definidos y asegurar
inspeccionados y cumplan con las especificaciones. actividades de verificación de las salidas y desarrollo de los requisitos de entrada del
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producto.
En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo
constatar que se cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las Normas y los resultados también son
cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor Fortalecer la argumentación y sustentación de las acciones para que aseguren el
5 argumentación y sustentación en las decisiones y acciones, X
mejoramiento continuo y la eficiencia del SGI.
para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del
SGI.
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En la organización de cultivo y procesamiento de productos Se encontró que en el proceso de procesamiento de productos derivados de palma
derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas africana genera vertimientos de aguas residuales, las cuales están ingresando a
residuales los están depositando en una laguna natural, una laguna natural y no se ha brindado respuesta a la comunidad, Lo anterior
donde la comunidad pesca para consumo y comercialización incumple el requisito 6.2 de la norma ISO 14001 de 2015 que determina los
de las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido la queja aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar
de los pobladores vecinos y le ha enviado una comunicación y de aquellos en los que puede influir y sus impactos ambientales asociados.
a la organización, solicitándoles respuesta respecto a la
queja, a la cual no han respondido. Por ultimo no se está evidenciando el cumplimiento de la normatividad de la
6 X
Resolución 0631 de 2015 reglamenta el artículo 28 del Decreto 3930 de 2010, lo
cual incumple en el numeral 8.1 de la norma ISO 14001 de 2015 que determina
establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental y el numeral 6.3.1 de la
ISO 14001 de 2015 que determina Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su
SGA.
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de No se evidencia una competencia necesaria del personal de laboratorio, ya que no
carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue identificó la carne contaminada con brucelosis y ahora es imposible detectarla, lo
detectada en el proceso de inspección en recepción de cual puede generar inconvenientes legales, salubridad y perdidas de materia prima,
materia prima, por la interpretación errada de los resultados por lo tanto se está incumpliendo con el numeral 7.2 de la norma ISO 9001 de 2015,
7 de las muestras por parte del Analista de Laboratorio X que asegura que el personal sea competente según su experiencia y formación de
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con exactitud el su cargo y definir las competencias necesarias de las personas que realizan, bajo su
proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la
del mismo. calidad.
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En la inspección no se observó que la organización estuviera preparada para alguna
Durante un recorrido del equipo de inspectores de la emergencia, ya que no presenta planes de emergencia ni capacitación de los
organización, se determinó que no se encuentra visible en brigadistas. Lo anterior incumple el requisito 8.2 de la norma ISO 45001 de 2018,
ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por que determina proporcionar entrenamiento para la respuesta planificada al personal,
emergencias ni las correspondientes señales de prevención establecer la respuesta planificada ante situaciones de emergencia.
que orienten al personal en movilización; así mismo, no se
8 evidenciaron registros de entrenamiento a los brigadistas en
X
Por último se evidenció el no cumplimiento de la normatividad del decreto 1072 de
atención de emergencias ocupacionales y ambientales en 2015, el cual establece la panificación y respuesta ante una emergencia, lo cual se
control de incendios y contención de derrames. incumple con el numeral 6.1.3 de la ISO 45001 de 2018, ya que la organización
debe determinar y tener acceso a los RL&OR actualizados y relacionados con sus
riesgos de SST y su SG-SST.
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los operarios
en bus contratado por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a
un barranco causando lesiones corporales y hemorragias a
No se evidencia la capacitación adecuada y eficaz de los brigadistas de la
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó rápidamente
organización, ya que no estaban preparados para la atención de emergencias de
con sus brigadistas de emergencia, pero la atención recibida
personas y a contención de derrames. Lo anterior incumple el requisito 8.2 de la
no fue la más apropiada, pues por errada movilización de
9 algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos de
X norma ISO 45001 de 2018, que determina proporcionar entrenamiento para la
respuesta planificada al personal, establecer la respuesta planificada ante
los afectados les suministraron líquidos generando
situaciones de emergencia.
broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo se
perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no
tenían disponibles los elementos necesarios para contenerlo,
ni la capacitación adecuada para tal fin.
10 X
En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones se Se observó durante la época de lluvias e invierno, los mensajeros se encuentra en
ha humedecido el contenido de la correspondencia de los condiciones de salud anormales por resfriados, lo cual se evidencia no se tiene las
clientes, después de que los mensajeros han sido EPP adecuadas para realizar sus funciones en invierno. Lo anterior incumple con el
sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los requisito 6.1.2 de la norma ISO 45001 de 2018, que determina evaluar los riesgos
maletines/morrales que utilizan para su transporte no son de SST asociados a los peligros teniendo en cuenta los controles existentes y es
impermeables. Esto ha causado que los usuarios del servicio necesario identificar y mejorar aspectos del SG-SST.
de mensajería presenten quejas por un inadecuado servicio
y deterioro de la correspondencia. Debido a estas lluvias, se Por último se evidencia no se está tomando las sugerencias de los clientes de la
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ha incrementado el ausentismo debido a incapacidades de situación de la correspondencia, lo anterior incumple con el requisito 9.2 de la norma
los mensajeros por presentar fuertes resfriados; la empresa ISO 9001 de 2015, que determina realizar seguimiento de las percepciones del
no ha implementado ningún tipo de programa para mejorar cliente y el grado de cumplimiento y expectativas del cliente.
las condiciones de salud de los trabajadores.
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