Mapa de Riesgo Exportación

RIESGO RIESGO
ACTIVIDAD DESCRIPCION ACTIVIDAD ID PELIGROS DESCRIPCION PELIGRO PROBABILIDAD SEVERIDAD CONTROLES PROBABILIDAD SEVERIDAD
INHERENTE RESIDUAL

Almacenamiento Todo el proceso logistico para r16 Acceso no autorizado, Intrusión, Que delincuencia comun o organizada ALTA ALTA MEDIO Entregar a todo su personal vinculado a través de cualquier MEDIA MEDIA BAJO
el depósito, conservación y Hurto, Sabotaje, Vandalismo, ingrese a las instalaciones con el fin de modalidad de contrato, una identificación que debe ser portada
manejo de materias primas en ciberataques cometer actividades ilicitas en un lugar visible.
los almacenes destinados
patra tal fin.
Garantizar que las instalaciones han sido construidas con
materiales que resistan la entrada forzada y se tenga
actualizado un estudio de seguridad

Cercas o barreras perimetrales alrededor de sus instalaciones,

así como barreras interiores dentro de las áreas de manejo y
almacenamiento de carga, para los diferentes tipos de
mercancías.
Garantizar que todas las puertas, ventanas, cercas y barreras
interiores y exteriores se encuentren aseguradas, e
inspeccionarlas para verificar su integridad e identificar daños,
dejando registro de la misma.
Debe prohibir el estacionamiento de vehículos de personal
vinculado y de visitantes dentro de las áreas de manejo y
almacenamiento de carga o en áreas adyacentes a la entrada o
salida de las mismas.
Realizar y documentar bienalmente, estudios socioeconómicos
que incluyan visitas domiciliarias al personal que ocupa cargos
críticos.

Tener implementado un sistema para identificar y controlar el

acceso de personas y vehículos a sus instalaciones.
Tener procedimientos documentados para el control, entrega,
devolución, cambio y pérdida de los dispositivos de control de
acceso para el personal vinculado y visitantes.

Establecer las áreas consideradas como críticas en sus

instalaciones. Prohibir el estacionamiento de vehículos de
personal vinculado y de visitantes dentro de las áreas de manejo
y almacenamiento de carga o en áreas adyacentes a la entrada
o salida de las mismas

Debe exigir a todos los visitantes que se identifiquen para el

ingreso a sus instalaciones, y hacer entrega de una
identificación temporal, la cual debe ser portada en un lugar
visible.

Tener procedimientos documentados para el retiro del personal.

Tener establecidas disposiciones de seguridad para el

suministro y manejo de los uniformes y dotación, que incluya el
control, entrega, devolución o cambio de los mismos.

Debe tener procedimientos documentados para el control,

entrega, devolución, cambio y pérdida de los dispositivos para el
control de acceso para el personal vinculado y visitantes.
Tener procedimientos documentados para el seguimiento y
análisis de resultados de los estudios socioeconómicos y las
visitas domiciliarias, que permitan detectar cambios relevantes o
injustificados en el patrimonio del personal vinculado.
Utilizar sistemas de alarma y/o videocámaras de vigilancia para
monitorear, alertar, registrar y supervisar las instalaciones e
impedir el acceso no autorizado a las áreas críticas y de manejo,
almacenamiento de carga, inspección o aforo.
Tener políticas y procedimientos documentados de seguridad
informática que comprendan: los responsables del manejo de la
información, la creación, administración y asignación de roles,
administración de cuentas de acceso a los sistemas de
información y correo electrónico, uso de Internet; la
interconexión con sistemas de información externos, el correcto
uso de recursos informáticos, así como los controles necesarios
que garanticen la confidencialidad de la información.

Se debe disponer y controlar las áreas destinadas para

casilleros, vestieres o similares y separarlas de las áreas críticas
de la empresa.

Asignar cuentas individuales de acceso a la plataforma de

tecnología que exijan su cambio periódico, y que cuenten con
características que incrementen los niveles de seguridad.

Se debe tener procedimientos documentados para establecer el

nivel de riesgo de sus asociados de negocio.

Establecer controles que permitan identificar el abuso de los

sistemas de cómputo y de tecnología informática, así como
detectar el acceso inapropiado y la manipulación indebida de la
información.
r11 Errores u Omisiones Controlar el acceso y salida de información relacionada con la
Que se presenten fallas tecnicas,
cadena de suministro internacional, por medio de correo
mecánicas o tecnologicas o humanas que MUY ALTA MEDIA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
electrónico, soportes magnéticos, dispositivos de
ocasiones derrames, vencimientos etc.
almacenamiento extraíble y demás
r17 Incendios, Desastres naturales,
Implementar un programa de inducción y reinducción periódica,
Fallas técnicas, tecnologicas o
dirigido a todo el personal vinculado o a vincular y cuando
humanas, Pandemias.
aplique a los visitantes, que garantice el conocimiento de las
medidas de seguridad de la empresa y las posibles amenazas y
riesgos, así como las medidas implementadas para prevenir,
reconocer y actuar frente a cualquier actividad delictiva.

Desarrollar programas de capacitación especializada en

seguridad para el personal vinculado en áreas críticas sobre
prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo,
sellos, envío, recibo, manejo y almacenamiento de carga,
manejo del correo, y demás temas sensibles, según
correspondan por área y por proceso.

Implementar un programa de concienciación y prevención del

consumo de alcohol y drogas.

Tener implementado un programa de entrenamiento para

Que ocurran eventos externos de gran
manejo de situaciones de pánico que sea acorde con las
severidad que interrumpan la productividad MEDIA MUY ALTA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
necesidades de las áreas críticas
de la empresa
Debe disponer de un plano de su planta física en el que se
identifiquen claramente las áreas críticas de la empresa y se
divulgue el plan de evacuación y emergencias.
Tener un servicio de vigilancia y seguridad propio o contratado
con una empresa competente y debidamente autorizada, que
garantice una acción de respuesta oportuna y disponibilidad
durante las 24 horas del día.
Disponer de señalización e iluminación adecuadas dentro y
fuera de las instalaciones, especialmente en entradas y salidas,
áreas de manejo, almacenamiento, inspección o aforo de carga,
cercas, barreras perimetrales y áreas de estacionamiento.
Contar con un plan que le permita continuar con sus
operaciones ante la ocurrencia de situaciones tales como:
desastre natural, incendio, sabotaje, corte de energía,
ciberataques, fallas en las comunicaciones y el transporte.
Tener procedimientos documentados para detectar, neutralizar y
denunciar la entrada no autorizada a los contenedores y demás
unidades de carga, así como a las áreas de almacenamiento de
los mismos.
El sitio de empaque y embalaje debe ser un área de acceso
restringido y controlado
El empaque y embalaje de mercancias se debe realizar bajo un
sistema de circuito cerrado de televisión (Monitoreo y grabación)
Para las exportaciones se debe dejar evidencia fotográfica del
Agrupar los envases Que durante el empaque y embalaje, empaque y embalaje de mercancias.
(tambores o unidades de delincuentes contaminen la carga con Se debe garantizar la trazabilidad de las materias primas, desde
Contaminación envases o
Empaque y embalaje carga) para facilitar su r4 sustancias ilícitas o ALTA ALTA MEDIO el empaque y embalaje hasta el cargue y sellado del contenedor MEDIA MEDIA BAJO
unidades de carga
manipulación, transporte y drogas, para lograr pasar los controles en sus instalaciones.
almacenaje. bien sea nacionales o internacionales.
Se debe documentar un procedimiento para almacenar,
custodiar, controlar y revisar antes de su uso, el material de
empaque de exportación.
Cada vez que haya un traslado de materias primas entre
colaboradores, se debe garantizar la evidencia del relevo de
responsabilidad (Quien entrega y quien recibe)
 El cargue del contenedor se debe realizar en una area cubierta
por un sistema de circuito cerrado de televisión.

Se debe implementar y evidenciar un procedimiento para la

inspección de contenedores y demás unidades de carga antes
del llenado, incluida la fiabilidad de los mecanismos de cierre de
puertas que incluya la revisión de los siete puntos: pared
delantera, lado izquierdo, lado derecho, piso, techo interior /
exterior, puertas interiores y exteriores, exterior y sección
inferior. Contenedor - Remolque Vehiculo

Debe tener implementadas medidas de seguridad apropiadas

para mantener la integridad de los contenedores y demás
unidades de carga en el punto de llenado para protegerlos
contra la introducción de personal y/o materiales no autorizados.

Se debe tener demarcada el área de cargue del contenedor y

ser considerara como zona restringida.
Que delincuentes contaminen la estructura
Proceso de llenado de la Contaminación del contenedor o del contenedor con sustancias ilícitas o Instalar sellos de alta seguridad que cumplan o excedan los
Cargue del Contenedor r4 ALTA ALTA MEDIO estándares contenidos en la norma vigente ISO 17712, en los MEDIA MEDIA BAJO
unidad de carga unidades de carga drogas, armas o divisas provenientes de
actividades ilicitas contenedores cargados y demás unidades de carga
precintables.
Debe almacenar los contenedores y demás unidades de carga,
llenas y vacías, en áreas seguras que impidan el acceso y/o
manipulación no autorizada. Dichas áreas deben ser
inspeccionadas periódicamente y se debe dejar registro de la
inspección y el responsable.
Se debe dejar evidencia fotográfica del proceso de cargue del
contenedor
Asegurar las unidades de carga bajo su responsabilidad,
durante labores de mantenimiento o reparación cuando se
realizan fuera de sus instalaciones
Cerrar y sellar correctamente los contenedores y demás
unidades de carga en el punto de llenado, y cada vez que sean
abiertos.
Se debe Implementar medidas de seguridad para verificar,
cerrar y sellar correctamente los contenedores y demás
unidades de carga, para protegerlos contra la introducción de
personal y/o materiales no autorizados y evitar la alteración de
su integridad física.

Cobertura de polizas y seguros de responsabilidad civil

extracontractual
Que grupos al margen de la ley, realicen
r5 Terrorismo actos de destrucción y terror en donde se BAJA ALTA BAJO BAJA MEDIA BAJO
Realizar y documentar una visita de vinculación y en adelante
pueda ver afectada la carga transportada
visitas bienales a las instalaciones donde sus asociados de
negocio desarrollan sus operaciones, con el fin de verificar el
cumplimiento requisitos, mínimos de seguridad en la cadena de
suministro internacional.

Los asociados de negocio transportistas, deben efectuar un

procedimiento previo de verificación de antecedentes del
Que delincuencia común u organizada, Conductor y del Vehiculo y garantizar que los Conductores y
durante los desplazamientos, cometan vehiculos no tengan antecedentes ni restricciones legales.
r6 Robo, Hurto, Saqueo MUY ALTA MEDIA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
Traslado del contenedor de actos de hurto, saqueo, vandalismo de la Los asociados de negocio transportistas, deben evidenciar que
Transporte al Puerto de
las intalaciones hasta la carga transportada sus desplazamientos son monitoreados mediante puntos de
origen
aduana en el puerto de origen. control en donde se verifiquen el estado de los precintos de
seguridad
Trafico de armas, dinero, tráfico
Que grupos de delincuencia, oculten en el Debe tener herramientas que le permitan garantizar la
de estupefacientes ó tráfico de
r7 medio de transporte armas, dinero o ALTA ALTA MEDIO trazabilidad de la carga y del vehículo que la transporta desde el MEDIA MEDIA BAJO
sustancias para el
sustancias ilegales. punto de llenado hasta el puerto de embarque al exterior.
procesamiento de narcóticos
Se Debe tener un protocolo para resolver eventos inesperados
en el transporte de su carga entre el punto de llenado y el puerto
Detención inesperada Que durante el desplazamiento ocurran
de embarque al exterior que contemple: detención inesperada,
r8 (Bloqueos, Desvios, accidentes, detenciones inesperadas que ocasionen la MEDIA MEDIA BAJO MEDIA BAJA BAJO
hurto o saqueo del vehículo, desvío de la ruta, bloqueo de la vía,
fallas mecánicas) perdida o destrucción de la carga
accidente de tránsito, falla mecánica y violación de sellos de
seguridad.
Que durante el transporte delincuentes Exigir a sus proveedores un plan de contingencia de su
r9 Violación de sellos de seguridad retiren los precintos de seguridad con el fin MEDIA ALTA MEDIO actividad que permita el desarrollo óptimo de las operaciones MEDIA MEDIA BAJO
de cometer cualquier acto ilicito contratadas.

Que delincuentes utilicen los movimientos

Los tramites de agente aduanero deben ser contratados con una
de carga de la empresa para la salida y la
agencia legalmente constituida y con experiencia que garantice
r10 Contrabando venta clandestina de mercancías ALTA ALTA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
la integridad y la seguridad de la carga en los procesos relativos
prohibidas o sometidas a derechos en el
al manejo, almacenamiento y transporte.
que se defrauda a las autoridades locales.

Procesos y cumplimiento de
Trámite Aduanero pais requisitos necesarios para la Que se presenten fallas tecnicas,
de origen salida y el transporte de la mecanicas o tecnologicas o humanas que
Se debe garantizar la veracidad, legibilidad y oportunidad en
carga desde el país de origen r11 Errores u Omisiones no permitan realizar el proceso de MUY ALTA MEDIA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
actuaciones ante la aduana
importación o generen demoras o costos
adicionales en el proceso.
Utilizar sistemas informáticos para el control y seguimiento de su
Salida no controlada de información que
negocio, sus operaciones financieras, contables, aduaneras y
hace que esta llegue a personas no
r12 Fuga de Información ALTA ALTA MEDIO comerciales. El area de tecnología de la información, debe MEDIA MEDIA BAJO
autorizadas o sobre la que su responsable
garantizar la disponibilidad, confidencialidad e integridad de la
pierde el control.
información relacionada con la importación
Que durante el transporte internacional Se deben tener herramientas que le permitan garantizar la
ocurra pérdida de materias primas por trazabilidad del medio de transporte de la carga, desde el punto
r13 Pirateria MEDIA MEDIA BAJO MEDIA BAJA BAJO
actos delincuenciales causados al medio de llenado en el exterior hasta la sede del importador o el punto
de transporte de distribución, cuando se trate de modo terrestre
Traslado terrestre, aéreo o Que delincuencia común u organizada, Se deben tener procedimientos para reportar a la autoridad
maritimo de carga desde el durante los desplazamientos, cometan competente incluyendo a la DIAN los casos en que se detecten
país de origen al país de r6 Robo, Hurto Saqueo MUY ALTA MEDIA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
actos de hurto, saqueo, vandalismo de la irregularidades o actividades ilegales o sospechosas en sus
distinto, efectuado en una carga transportada cadenas de suministro.
Transporte Internacional forma tal que la mercancía
Exigir al asociado de negocio la trazabilidad de la operación
llegue a su destino en las Trafico de armas, dinero, tráfico
Que grupos de delincuencia, oculten en el mediante sistemas de GPS y otros sistemas electronicos que
condiciones contratadas entre de estupefacientes ó tráfico de
r7 medio de transporte armas, dinero o ALTA ALTA MEDIO garanticen la integridad de la unidad de carga. MEDIA MEDIA BAJO
el usuario del servicio y el sustancias para el
transportista. sustancias ilegales. supervisar la operación de los transportadores terrestres en las
procesamiento de narcóticos
operaciones de su cadena de suministro internacional.
Que durante el transporte delincuentes Se debe tener un procedimiento para identificar y monitorear los
r9 Violación de sellos de seguridad retiren los precintos de seguridad con el fin MEDIA ALTA MEDIO precintos de seguridad durante todo el transporte en la cadena MEDIA MEDIA BAJO
de cometewr cualquier acto ilicito de suministro.

Contrabando es la entrada, la salida y la Archivar, almacenar y proteger la documentación física y

venta clandestina de mercancías electrónica de las operaciones de su cadena de suministro
prohibidas o sometidas a derechos en el internacional y disponer su destrucción cuando a ello hubiere
que se defrauda a las autoridades locales. lugar.
r10 Contrabando ALTA ALTA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
También se puede entender como la
compra o venta de mercancías evadiendo Documentar procedimiento para Detectar y tomar las acciones
los aranceles, es decir evadiendo los necesarias en caso de faltantes, sobrantes o cualquier otra
impuestos. discrepancia o irregularidad en la carga.
Procesos y cumplimiento de
Trámite Aduanero país requisitos necesarios para el Controlar y realizar seguimiento de sus operaciones de aduana,
Que durante el transporte delincuentes
destino ingreso de la carga en el país garantizando veracidad y una correcta presentación y trámite de
r11 Errores u Omisiones retiren los precintos de seguridad con el fin MUY ALTA MEDIA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
de destino sus declaraciones y de sus demás actuaciones ante la autoridad
de cometewr cualquier acto ilicito
aduanera.
Debe tener un plan de contingencia informática documentado,
implementado, mantenido y en proceso de mejora continua.
Salida no controlada de información que
hace que esta llegue a personas no Garantizar que la información de despacho o recepción de la
r12 Fuga de Información ALTA ALTA MEDIO carga sea veraz, legible y que se cuente con ella antes de que MEDIA MEDIA BAJO
autorizadas o sobre la que su responsable
pierde el control. se reciba efectivamente la carga. Así mismo, que dicha
información esté protegida contra cambios, pérdidas o
introducción de datos erróneos.

Cobertura de polizas y seguros de responsabilidad civil

Que grupos al margen de la ley, realicen extracontractual
r5 Terrorismo actos de destrucción y terror en donde se BAJA MEDIA BAJO BAJA MEDIA BAJO
pueda ver afectada la carga transportada
Analisis y apresiación de la situación de orden público y del
contexto externo en el que se realiza la operación
Tener implementadas medidas de seguridad para identificar
plenamente a los conductores, sus acompañantes y los
vehículos antes de que reciban y entreguen la carga.
Que delincuencia común u organizada,
Tener establecidos puntos de control en domde se verifiquen el
durante los desplazamientos, cometan
r6 Robo, Hurto, Saqueo MUY ALTA MEDIA MEDIO estado y numeración de los precintos de seguridad para MEDIA MEDIA BAJO
actos de hurto, saqueo, vandalismo de la
garantizar que no han sido manipulados
carga transportada
Traslado de las materias Efectuar análisis de la ruta para establecer si se requieren
primas desde el puerto de medidas de seguridad adicionales como escoltas motorizados
Transporte Nacional
ingreso al pais, hasta los sitios en trayectos de alto riesgo
de desconsolidación
 Traslado de las materias
primas desde el puerto de
Transporte Nacional
ingreso al pais, hasta los sitios
de desconsolidación
Trafico de armas, dinero, tráfico
Que grupos de delincuencia, oculten en el Exigir al asociado de negocio la trazabilidad de la operación
de estupefacientes ó tráfico de
r7 medio de transporte armas, dinero o ALTA ALTA MEDIO mediante sistemas de GPS y otros sistemas electronicos que MEDIA MEDIA BAJO
sustancias para el
sustancias ilegales. garanticen la integridad de la unidad de carga.
procesamiento de narcóticos
Contar con un protocolo para resolver eventos inesperados en el
transporte de su carga entre el lugar de arribo y las instalaciones
Detención inesperada Que durante el desplazamiento ocurran
del importador, que contemple: detención inesperada, hurto o
r8 (Bloqueos, Desvios, accidentes, detenciones inesperadas que ocasionen la MEDIA MEDIA BAJO MEDIA MEDIA BAJO
saqueo del vehículo, desvío de la ruta, bloqueo de la vía,
fallas mecánicas perdida o destrucción de la carga
accidente de tránsito, falla mecánica y violación de sellos de
seguridad.
Que durante el transporte delincuentes Tener procedimientos documentados para reconocer y reportar
r9 Violación de sellos de seguridad retiren los precintos de seguridad con el fin MEDIA ALTA MEDIO a las autoridades competentes, cuando los sellos, contenedores MEDIA MEDIA BAJO
de cometewr cualquier acto ilicito y/o demás unidades de carga han sido vulnerados.
Las zonas de cargue y descargiue son zonas de acceso
restringido y claramente demarcadas, deben estar cubiertas por
cámaras de un sistema de CCTV que permita grabar y
monitorear las operaciones.
Se debe implementar en las instalaciones un procedimiento para
la inspección de contenedores y demás unidades de carga,
incluida la fiabilidad de los mecanismos de cierre de puertas que
incluya la revisión de los siete puntos: pared delantera, lado
izquierdo, lado derecho, piso, techo interior / exterior, puertas
interiores y exteriores, exterior y sección inferior.
Que delincuentes contaminen la estructura
Contaminación envases o del contenedor con sustancias ilícitas o Debe tener un lugar físico definido en donde se desarrolle la
r4 ALTA ALTA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
unidades de carga drogas, armas o divisas provenientes de actividad informática con las medidas de seguridad apropiadas
actividades ilicitas que garanticen el acceso solo a personal autorizadoad
apropiadas que garanticen el acceso únicamente del personal
autorizado.
Descargue del Procedimiento de apertura y Verificar en el punto de llenado la integridad física de la
Contenedor descargue del contenedor estructura del contenedor y demás unidades de carga antes del
llenado, esto incluye la confiabilidad de los mecanismos de
cerradura de las puertas.
Exigir a todos los visitantes que se identifiquen para el ingreso a
sus instalaciones, y hacer entrega de una identificación
temporal, que debe ser portada en un lugar visible.
Se debe dejar un registro fotografico del procedimiento de
apertura del contenedor que incluya los precintos de seguridad
Almacenar los contenedores y demás unidades de carga, llenos
y/o vacíos, en áreas seguras que impidan el acceso y/o
Que el material llegue incompleto o no
manipulación no autorizada. Dichas áreas deben ser
r14 Perdidas de materias primas corresponda a las cantidades y referencias MEDIA MEDIA BAJO MEDIA BAJA BAJO
inspeccionadas periódicamente y se debe dejar registro de la
compradas
inspección y el responsable.
Comprobar que la carga que llega corresponda con lo ordenado,
haciendo verificación de descripción, peso, marcas o conteo de
piezas.
Garantizar mediante controles efectivos y procedimientos
documentados, que el personal vinculado pueda identificar y
afrontar a personas no autorizadas o no identificadas al interior
de sus instalaciones.
Las zonas de desconsolidación de carga son zonas de acceso
restringido y claramente demarcadas, deben estar cubiertas por
Quer al momento de desconsolidar las cámaras de un sistema de CCTV que permita grabar y
cargas se presenten diferencias entre lo monitorear las operaciones.
r15 Inconsistencias MEDIA MEDIA BAJO MEDIA BAJA BAJO
facturado y el material fisico (Faltantes o Mantener actualizada la historia laboral del personal vinculado
sobrantes) que incluya información personal y familiar, revisión de
antecedentes, archivo fotográfico, registro de huella dactilar y
firma.
Garantizar mediante controles efectivos y procedimientos
Actividad que permite documentados, la revisión tanto al ingreso como a la salida de
desagrupar embarques sus instalaciones, de las personas, vehículos, paquetes, correo
Desconsolidación y demás objetos.
consolidados en un mismo
documento de transporte. Tener establecidas cláusulas de confidencialidad y de
responsabilidad en los contratos de su personal vinculado.
Tener implementado un código de ética que contenga las reglas
de comportamiento orientadas a asegurar la transparencia en el
ejercicio de su actividad.
Que delincuentes contaminen la estructura Identificar y mantener actualizados los cargos críticos
Contaminación envases o del contenedor con sustancias ilícitas o relacionados con la seguridad de la cadena de suministro
r4 ALTA ALTA MEDIO MEDIA MEDIA BAJO
unidades de carga drogas, armas o divisas provenientes de internacional.
actividades ilicitas Tener procedimientos documentados para garantizar que los
visitantes y vehículos se dirijan únicamente a las áreas
autorizadas dentro de las instalaciones.
Tener procedimientos documentados para el control, pesaje,
contabilización, medición o tallaje de mercancías al ingreso o
salida de la zona de almacenamiento.

Se debe tener un procedimiento documentados para establecer

el nivel de riesgo de sus asociados de negocio en la cadena de
suministro internacional.

Se debe Tener una política de gestión de la seguridad basada

en la evaluación del riesgo y orientada a garantizar la seguridad
de sus cadenas de suministro, la cual debe tener establecidos
Que se efectuen transacciones con objetivos, metas y programas de gestión de la seguridad.
r1 Lavado de Activos empresas dedicadas a dar apariencia de MEDIA ALTA MEDIO BAJA ALTA BAJO
Debe disponer de una infraestructura física, administrativa y de
legalidad a recursos de origen ilícito.
recurso humano que permita ejercer de manera adecuada su
actividad.
Demostrar mediante manifestación suscrita por sus asociados
de negocio no autorizados como Operador Económico
Autorizado en Colombia ni certificados por otro programa de
seguridad administrado por una aduana extranjera, que cumplen
requisitos mínimos orientados a mitigar riesgos en la cadena de
suministro internacional.
Tener procedimientos documentados para la selección,
evaluación y conocimiento de sus asociados de negocio que
garanticen su confiabilidad.
El cliente recibe la mercancia Identificar a sus asociados de negocio autorizados como
Entrega al Cliente en el Que se efectúen operaciones con
en el exterior en sus Operador Económico Autorizado en Colombia o certificados por
exterior organizaciones ilegales que mediante
instalaciones otro programa de seguridad administrado por una aduana
cualquier forma de acción económica,
r2 Financiación al terrorismo MEDIA ALTA MEDIO extranjera. BAJA ALTA BAJO
ayuda o mediación, proporcione apoyo
financiero a las actividades de elementos o
Verificar que en los casos en que transfiera, delegue, tercerice o
grupos terroristas.
subcontrate alguno de sus procesos críticos relacionados con
sus cadenas de suministro, que el prestador del servicio
implementa medidas de seguridad orientadas a mitigar riesgos
en la cadena de suministro internacional.

Tener procedimientos documentados para la selección de

candidatos con posibilidad de ser vinculados a la empresa en
cualquier modalidad de contrato.

Tener un sistema de control de documentos que garantice que

Que mediante engaños delincuentes estos sean conocidos, modificados, actualizados y/o impresos
r3 Estafas realicen actos de daño o perjuicio sobre la ALTA MEDIA MEDIO por el personal que corresponda según sus roles y/o MEDIA MEDIA BAJO
propiedad o el patrimonio de la empresa. competencias

Tener un sistema de administración de riesgos enfocado en la

cadena de suministro internacional, que prevea actividades
ilícitas, entre otras lavado de activos, narcotráfico y financiación
del terrorismo
 RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL (Despues de controles)

TRATAMIENTO DEL
MUY ALTA r6 r11 MUY ALTA
RIESGO

ALTO Transferir. Informar al mas

r4 r7 r10 r12
PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
ALTA r3 alto nivel de la organizacion, para la ALTA
r16 toma de decisiones

MEDIO Implemente nuevos o r3 r4 r6 r7 r9

r8 r13 r14 r8 r13 r14
MEDIA r1 r2 r9 r17 mejores controles, para reducir la MEDIA r10 r11 r12
r15 probabilidad y/o la Severidad r15
r16 r17

BAJO Mantega los controles

BAJA r5 impuestos
BAJA r5 r1 r2

BAJA MEDIA ALTA MUY ALTA BAJA MEDIA ALTA MUY ALTA
SEVERIDAD SEVERIDAD

r1 Lavado de Activos
r2 Financiación al terrorismo
r3 Estafas
r4 Contaminación envases o unidades de carga
r5 Terrorismo
r6 Robo, Hurto, Saqueo
r7 Trafico de armas, dinero, tráfico de estupefacientes ó tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos
r8 Detención inesperada (Bloqueos, Desvios, accidentes, fallas mecánicas)
r9 Violación de sellos de seguridad
r10 Contrabando
r11 Errores u Omisiones
r12 Fuga de Información
r13 Pirateria
r14 Perdidas de materias primas
r15 Inconsistencias
r16 Acceso no autorizado, Intrusión, Hurto, Sabotaje, Vandalismo, ciberataques
r17 Incendios, Desastres naturales, Fallas técnicas, tecnologicas o humanas, Pandemias.