ACTIVIDAD 7
AUDITORIA INTERNA
CASO 1
ESTUDIANTES
JEIMY LICETH GUTIERREZ CUADROS ID 684062
YEIMI MARTINES ID 310917
DOCENTE
LILIANA MARIA ORTEGA
Auditoria y Control interno
NRC 4260
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
BOGOTA D.C.2020
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoria.
2. Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los
3. Determinar la eficaz implementación, mantenimiento y mejoramiento del sistem
Objetivo: 4.Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decre
Este programa aplica solo a las auditorías internas que se lleven a en la pasteleria J
Alcance:
Proceso Dependencia objetivo
Establecer Políticas de la organización (política
SST)Determinar la eficacia del sistema de Gestión para
asegurar que la organización puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos
especificados. • Identificar las mejora pocibles del Sistema
Gerencia Oficina Gerencia de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Operaciones y logística
Operación-Logística Verificación de la implementación del SG-SST
Sistema de Gestión SST HSEQ Política de Calidad (ISO 9001)
Gestion Talento Humano Recursos Humanos Documentos relativa al Manual de actividades
NOMBRE
ELABORO
REVISO
APROBO
PROGRAMA DE AUDITORIA PASTELERIA JOYCE 18 DE JULIO 2020
ón con los criterios de auditoria.
a asegurar el cumplimiento de los requisitos contractuales, legales y reglamentarios.
miento y mejoramiento del sistema de gestión.
cesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
s que se lleven a en la pasteleria JOYCE ubicada en la calle 90 # 15-63 para verificar el cumplimiento de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, en una organización. Para log
alcance criterios
auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y logistica, Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso 9001 :2015 Decreto
politicas de calidad, documentos de manual de funciones 1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )
auditacion de Operación Logistica Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de operaciones
Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45
Auditación del Sistema de Gestión SST
Auditación del departamento de recuros Humanos Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona
PROCESO FIRMA
E 18 DE JULIO 2020
d en el Trabajo, en una organización. Para lograrlo, evalúa 13 aspectos generales (Artículo 2.2.4.6.30, Decreto 1072 de 2015):
metodos auditores responsables
revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas administrativo Auditor lider equipo auditor,
s con respecto al proceso de operaciones y logística Auditor lider equipo auditor,
revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas del Sistema de Gestión SST Auditor lider equipo auditor,
revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas de Gerencia de talento Humano Auditor lider equipo auditor,
FECHA
DIA MES
Evidencia de la implementacion de la auditoria Hora de Inicio Hora Final
Informes 9:00:00 10:00:00
Informes 10:00 12:00
Informes
Informes
AÑO
PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD
Form: FAUDA103 Rev: 5 18.02.26
pedidos@jo
EMPRESA : PASTELERIA JOYCE E-MAIL:
CIUDAD: BOGOTÁ FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMAT
Sector ECONOMICA
PANADERIA-PASTELERIA
TIPO DE VISITA:
X Auditoria SEGUIMIENTO
Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST
DOCUMENTOS DE REFERENCIA :
AUDITOR: LICETH GUTIERREZ
FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 7/18/2020 al
liceth gutierrez
FIRMA AUDITOR LIDER
REUNION DE APERTURA: FECHA 7/18/2020 HORA
REUNION DE CIERRE: FECHA 7/19/2020 HORA
Rev 0. del 18.02.05
ENTREVISTAS
FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR NOMBRE
Reunion de Apertura. Orientacion al proceso
6/18/2020 8:00 a 8:30
relacionados
1. Liderazgo y compromiso gerencial..
1.2 Elementos visibles del compromiso
gerencial.
7/18/2020 09:00 a 10:00
1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de
calidad
1.4 recursos.
1.5 Operaciones y logistica
1.6 Implementacion del SG-SST
1.7Identificación de peligros, aspectos
ambientales, valoración y determinación de
7/18/2020 10:00 a 12:30
control de riesgo e impactos. (Gestión del
riesgo).
1.8Gestion del Cambio
1.9Actos y Condiciones Inseguras
Receso de actividades
7/18/2020 12:30 a 1:15
2.0La auditoria de campo se realizara en la
7/18/2020 1:30 a 3:00
Planta, verificando la parte operativa y logistica.
3.1HSEQ
3.2Politica de calidad
3.3Politica de SST
7/18/2020 03:00 a 04:00 3.4Procedimiento de Control de
Documentos y Registros
3.5La Matriz de Identificación de
Peligros y Valoración de Riesgo
7/18/2020 04:00 a 4:30 4.1 Inspecciones.
4.2Copaso
7/18/2020 4:30 a 5:00
4.3Matriz Legal
4.4Recuros Humanos *Manual de
Funciones.Funciones y Responsabilidades.
4.5 Competencias.
4.6 Capacitación y entrenamiento.
7/18/2020 5:00 a 6:00 4.7.Programa de Inducción y reinducción en
SSOA.
4.8. Motivación, Comunicación, Participación y
Consulta.
7/18/2020 06:00 a 07:00 Preparación y Consolidación informe.
Rev 0. del 18.02.05
7/18/2020 08:00 a 9:00 Reunion de Cierre.
Envío el plan de auditoria RUC® que se realizará al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) , indique el no
que atenderán las entrevistas y diligencie la información requerida en todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este
diligenciado al correo electronico del auditor designado previo al inicio de la auditoria.
Para la reunión de apertura , esperamos contar con la participación del Gerente General y las personas de las áreas que serán auditadas.
disponer de un video bean para la apertura.
La información que se conocerá por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del auditor, CCS y de conform
Reglamento Unificado del RUC®.
Como beneficio se realizara de manera paralela a la visita del RUC® la auditoria al SGSST conforme los lineamiento del Decreto 1072 de 2
agradecemos comunicar y revisar el presente plan con el Copasst o Vigía de SST.
Cualquier solicitud favor comunicar y / o será tratada en la reunión de apertura
Rev 0. del 18.02.05
PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD
18.02.26
[email protected]
Representante Legal
FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 7/18/2020
Sector ECONOMICA
ANADERIA-PASTELERIA
Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
7/19/2020
liceth gutierrez
8:00 AM
6:00 PM
Rev 0. del 18.02.05
ENTREVISTAS
NOMBRE Y CARGO
Rev 0. del 18.02.05
n de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) , indique el nombre y cargo de las personas
n todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este documento completamente
io de la auditoria.
del Gerente General y las personas de las áreas que serán auditadas. En caso de ser posible
rá tratada confidencialmente, por parte del auditor, CCS y de conformidad con lo establecido en el
a auditoria al SGSST conforme los lineamiento del Decreto 1072 de 2015 Art. 2.2.4.6.29,
Vigía de SST.
de apertura
Rev 0. del 18.02.05
de las personas
completamente
er posible
establecido en el
.4.6.29,
Rev 0. del 18.02.05
No.
1
2
3
4
Requerimiento
Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento
Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019
Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que
FORMATO
Documentos
Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención documental para los registros y documentos
Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST
Programas de Vigilancia Epidemiológica
FORMATO
No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento mensual
No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta actualizado
se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo
NO CONFORMIDAD Y INFORME FINAL
Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE
2015 QUE INCUMPLE
No cumple con la Norma GTC-45
No cumple con la Norma NTC-ISO 45001
ARTÍCULO 2.2.4.6.8.
ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ARTÍ
Artículo 2.2.4.6.4
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
La matriz de peligros se encuentra desactualizada.
El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos
elementos de seguridad
Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento al
articulo 2.2.4.6.8
Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con lo
establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados.
No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año
Bibliografia
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ICONTEC. (27 de 11 de 2002). NTC ISO 19011. Recuperado el 02 de 04 de 2019, de http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file
Norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG -SST
Caso 1 publicado en aula virtual
https://www.google.com/search?q=imagenes+de+cafe&tbm=isch&source=iu&ictx=1&fir=I5zOH2vwqyksWM%253A%252C6TDNgGS6vij_IM%252C_&vet=1&usg=AI4_
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