Bienes Fiscalizados
e Insumos Químicos
Normas y Acciones de Control de
IQBF: Minería Ilegal - Mercurio
Alan Peñaranda Iglesias
Gerente de Fiscalización de Insumos QuÍmIcos y Bienes
Fiscalizados - INIQBF
Marzo 2015
Estrategia de Formalización y Control de
la Minería Ilegal
Control de
Exportación
Control de Comercialización
Control de
Explotación y
Plantas de Beneficio Control de la
Recaudación
Control de Formalización
Insumos Químicos Tributaria
Formalización del Sector
(Declaración de Acciones de
Compromiso) Fiscalización
Indicadores
Minería Ilegal
Incrementar la producción de minería formal
Reducción del
Reducción de
Insumo
la Exportación
de Oro Ilegal
Inscripción del
Incremento de
RUC
Reducción del la Recaudación
mineral ilegal Minera
procesado
Marco Normativo
Decreto Legislativo Decreto Legislativo
N° 1126 N° 1103
Decreto Supremo NORMATIVA Decreto Supremo
N° 016-2014-EM N° 073-2014-EF
Resolución de Resolución de
Superintendencia Superintendencia
N° 173-2013/SUNAT N° 207-2014/SUNAT
1. UNODC
Proceso del Registro de Bienes Fiscalizados
Activo
Habido No
Registro de BF Clave Sol
Presenta No Presentada
Datos del RUC Actualizados
Si
Presentada
Portal SUNAT EVALUACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
Notificación
Operaciones en Línea PRESENTADA (COMPLETA E IDONEA).
LA CANTIDAD DE INSUMO A
AUTORIZAR DEPENDERÁ DEL
Carta y Requer.
CÁLCULO DEL RATIO DE ACUERDO AL
TIPO DE MINERIA Y LA ZONA DONDE
REALIZA LA ACTIVIDAD FISCALIZADA.
Solicitud de Generada On Line: 60 días cal.
SE REVISA LA RELACIÓN DE
PROVEEDORES/CLIENTES.
20 días hábiles
Inscripción desde la Fecha
de valides SE REALIZA VISITA DE INSPECCION A
LOS LOCALES
Inspección de presentación
Usuarios, Direct., Rep.Leg., Respons. de la solicitud
Establecimientos
Conductores
Carga de Vehículos No No
Información Actividades Observaciones
Bienes Fiscalizados Deniega Califica 10 días hab. Subsan.
Medios de contactos
Si
Documentación 60 días calendario
Sustentatoria
Informe Resolución
Autorizaciones de Ingreso y Salida del País
Abarca:
Autorización de Ingreso = Llegada del medio de • Despacho por correo
Ingreso: hasta transporte
• Despacho urgente/anticipado
antes de la llegada.
iImportaciones Exportaciones
La DAM, para su numeración,
requiere la Autorización antes
del arribo del medio de Autorización de Salida: hasta
transporte. Salida= Embarque antes del embarque
Lectura del Registro = Bienes
y stocks
Generará Notificación Pevia a la exportación, que
será remitida a la autoridad competente del país de
destino de la mercancía.
Usuarios Inscritos
Registro para el Control de Bienes Fiscalizados
Cantidad de Cantidad Autorizada de
DEPENDENCIAS
Usuarios Inscritos Mercurio (Kg.)
LIMA 17 251,825.32
MADRE DE DIOS 13 82.40
CALLAO 2 30,503.44
PUNO 7 4,740.00
TOTAL GENERAL 39 287,151.16
Se encuentran registrados 39 usuarios, de los cuales 29 realizan actividades sólo con
mercurio y 10 usuarios realizan actividades con Mercurio y Cianuro de Potasio.
Importación y Exportación de
Mercurio
Peso Neto(TM) OPERACIÓN
AÑO IMPORTACIÓN EXPORTACIÓN
2000 34.04 27.15
2001 81.66 77.46
2002 70.15 161.82
2003 101.56 87.22
2004 93.23 77.82
2005 97.09 133.06
2006 88.13 27.75
2007 91.30 67.58
2008 144.48 107.50
2009 195.68 128.88
2010 155.76 201.23
2011 193.67 72.73
2012 122.64 24.39
2013 185.98
2014 113.65 0.16
2015 9.15
Total general 1,778.17 1,194.74
Importación de Mercurio
CANTIDAD MENSUAL NACIONALIZADA DE MERCURIO
PERIODO 2012 - 2015
MERCURIO 2012 2013 2014 2015
Enero 13,221 18,774 8,246 5,00
Febrero 5,850 16,795 4,170 4,15
Marzo 11,006 8,254 16,214
Abril 18,057 11,011
Mayo 6,313 13,293 13,006
Junio 1,898 2,864 16,777
Julio 13,980 28,047 15,939
Agosto 9,461 20,712 8,812
Septiembre 8,869 14,129 3,968
Inicio del Control
Octubre 14,936 13,110 8,763
Noviembre 22,081 7,935
Diciembre 12,056 11,199 518
Total general (*) 119,670 173,167 107,422 9,15
(*) Incluye importación courier importación para el consumo, importación simplificada.
FUENTE: Base Aduanas
Enero de 2012 a febrero de 2015
Importación de Mercurio
Importación de Mercurio por país de
origen
Peso Neto(TM) País de Origen
KOREA,
REPUBLICA HONG
AÑO ESTADOS ESPAÑA MEXICO HOLANDA ALGERIA KIRGUISTÁN ITALIA JAPÓN ALEMANIA SINGAPUR TURQUÍA SUIZA CHINA ECUADOR CHILE REPUBL INDIA AUSTRIA Total general
CHECA KONG
UNIDOS ICA DE
2000 3.97 20.46 0.11 9.49 0.00 0.00 34.04
2001 2.41 52.87 0.25 26.08 0.05 81.66
2002 25.06 33.45 9.84 0.00 1.80 70.15
2003 42.97 47.10 0.30 2.34 8.85 101.56
2004 50.25 17.59 23.35 2.04 93.23
2005 69.50 23.02 4.56 0.01 97.09
2006 59.32 16.65 0.02 1.97 1.97 8.20 0.00 0.00 88.13
2007 33.29 44.91 2.11 5.82 0.00 0.00 2.86 2.31 91.30
2008 52.31 63.26 24.94 3.96 0.00 144.48
2009 98.50 46.13 17.37 22.74 10.93 0.00 195.68
2010 46.61 83.71 2.77 10.83 11.83 0.01 155.76
2011 48.99 42.61 52.60 32.67 2.67 8.49 0.00 5.65 193.67
2012 13.42 109.23 122.64
2013 16.30 165.42 4.09 0.12 0.05 0.00 185.98
2014 0.00 102.04 5.85 5.76 113.65
2015 9.15 9.15
Total general 562.90 491.76 486.30 115.96 29.88 20.64 19.47 11.83 10.91 5.85 5.76 5.65 4.09 2.86 2.31 1.80 0.12 0.05 0.01 0.00 1,778.17
Importadores de Mercurio
Del total de compradores de mercurio solo el 10% se encuentra inscrito en el registro para el control de Bienes
Fiscalizados que han comprado a la fecha sólo el 5% del total de mercurio vendido por los importadores
Usuario DNI NO INSCRITO que ha
adquirido Mercurio
Un usuario inscrito ha vendido 1.3 TM a 10 Usuarios con
DNI no inscritos en el Registro de Bienes Fiscalizados
Algunos Datos
- La principal aduana de Ingreso al país durante el 2014 es la Aduana
Aérea del Callao, la cual representa el 97.16% en relación al total de las
importaciones.
- México representa el único país desde el cual se ha importado el
Mercurio desde el 2012, antes de esa fecha era EEUU y España
- A partir de la vigencia del D.S. 073-2014-EF, los tres principales
importadores de mercurio son Manuel Jesús Sanchez Gil, TMC Triveño
Mercury y Galman Corp.
- Existen 10 usuarios que concentran en el 97% del total del mercurio
autorizado. El total son 39 usuarios que en total se ha autorizado 287 TM
para el mercurio
- Se han Denegado 25 solicitudes de Inscripción, que equivalen a 126 TM
Zonas a Controlar
Trujillo
Piura
Puno
2015
Nazca y Chala
2015
2014-2015
Madre de Dios
2014 - 2015
Desde Julio – 2012
Rutas Fiscales – Base Legal
El transporte o traslado de Bienes Fiscalizados será efectuado por la Ruta
Fiscal y con los documentos que correspondan.
SUNAT está facultada para verificar los documentos y bienes fiscalizados.
La SUNAT establecerá puestos de control obligatorio
1) RUTAS FISCALES HACIA EL DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS
Aprobado con R.M. N° 360-2012 MTC/02 11/07/12.
Para el Control de Insumos Químicos que puedan ser utilizados en la Minería Ilegal.
2) RUTAS FISCALES DEL INGRESO O SALIDA DE LIMA O CALLAO AL
RESTO DEL PAIS, EN LAS ZONAS DEPARTAMENTOS DE PUNO, ICA,
AREQUIPA Y MADRE DE DIOS.
Aprobado con R.M. Nº 350-2013-MTC/02 21/06/13.
Para el control Insumos Químicos que puedan ser utilizados en la Minería y
Bienes Fiscalizados que puedan ser utilizados en la elaboración de drogas
ilícitas.
Ruta Fiscal a Madre de Dios
Lima-Cusco-Iñapari y Mollendo-Cusco-Iñapari
Ruta Fiscal a Ica
Ruta Fiscal Ica-Arequipa: Lima - Nazca - Atico
Ruta Fiscal
Ruta Fiscal Puno: Juliaca - Putina - DV Ananea - Sandia
Puntos de Control Obligatorio
R.S. N°162-2012-SUNAT
Puesto de Control Ubicación Dependencia
Obligatorio
Pucusana Salida Carretera Panamericana Intendencia Lima
Sur Km. 56 margen
izquierdo, distrito de
Pucusana, provincia de
Lima, departamento de
Lima.
Palmeras Carretera Interoceánica Intendencia Regional
Sur Km. 258.2, Complejo Madre de Dios
Interinstitucional contra el
Crimen – COINCRI, Centro
Poblado las Palmeras,
distrito de Inambari,
provincia de Tambopata,
departamento de Madre de
Dios.
Acciones desplegadas por SIUNAT
- Control de las Importaciones: Canal Rojo, inspección y verificación del mercurio: evitar el
sub-conteo y la subvaluación
- Trazabilidad en la comercialización: Seguimiento al registro de operaciones, identificación
de clientes hasta la última cadena
- Control del Transporte en puesto de control
- Acciones de Asistencia y formalización
- Acciones de Fiscalización: acciones represivas de incautación y comiso y acciones de
determinación de deuda tributaria.
- Incautaciones y denuncias al Ministerio Público
Acciones desplegadas por SUNAT
Algunos casos de contrabando
En Tumbes (Frontera con Ecuador): se incautan media
tonelada de mercurio en el Puesto de Control de
carpitas
Acciones desplegadas por SUNAT
Algunos casos de contrabando
En Tacna (Frontera con
Chile): se incautan 198 kilos
de mercurio de contrabando,
que iba escondido en una
camioneta
Acciones desplegadas por SUNAT
Informalidad en la comercialización
En Lima: Se incauta 2.5 TM
de mercurio. La intervención
se realizó en una empresa
que presta servicios de
transporte de carga a las
ciudades de Madre de Dios y
Puno, ubicada en el distrito
de La Victoria
Recomendaciones
Contar con una legislación solida para controlar la comercialización, uso y consumo del
mercurio.
1. Que se controlen todas las actividades económicas relacionadas al mercurio
2. Establecer infracciones y sanciones en el actual marco normativo
3. Que se establezcan cuotas de uso a los importadores de mercurio
4. Desarrollar las facultades de fiscalización de IQBF para el tema del mercurio
MUCHAS GRACIAS
Marzo 2015
