Estudio caso N°2
ACI EXPORT LTDA.
Gloria Stella Ruiz González, Erika Eliana Moscoso Prado,
Liz Korina González Amaya y Herverth Duvan Pineda.
Corporación Universitaria Minuto de Dios.
Administración en Salud Ocupacional.
Auditoría y control Interno
18 de Noviembre de 2020
ACI EXPORT LTDA
OBJETIVO DEL PROGRAMA: Consolidar la programacón de las actividades de auditoria con enfoque sistemático y estructu
el fin de contribuir a la mejor continua organizacional en el marco de la gestión de riesgos a traves de la integración de con
ALCANCE DEL PROGRAMA: Inicia desde la programación de las actividades de auditoria en el marco del Sistema integrado
de acciones. Aplica a todos los procesos de la empresa ACI EXPORT LTDA.
CRITERIOS: ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y Decreto 1072
RECURSOS:
Humanos: Auditores competentes, líderes de proceso y demas involucrados
Financieros: Presupuesto asignado
Tecnologicos: Equipos de computo, sistemas de
PROCEDIMIENTO: Auditoria.
Auditoria Equipo de Auditor FECHA
Apertura de la auditoria Auditor líder - Auditores 2/14/2020
Proceso de planeación Auditor líder - Auditores 2/14/2020
estrategica
Proceso de Calidad Auditor líder - Auditores 2/14/2020
Proceso de operación Auditor líder - Auditores 2/14/2020
Proceso de Seguridad y
Auditor líder - Auditores 2/14/2020
Salud en el trabajo.
Cierre de la auditoria Auditor líder - Auditores 2/14/2020
EXPORT LTDA
enfoque sistemático y estructurado para evaluar el nivel de cumplimiento de los procesos de la empresa, con
traves de la integración de contro interno y calidad.
el marco del Sistema integrado de Gestión, terminando con la elaboración del informe de auditoria y toma
mas involucrados
uipos de computo, sistemas de información y redes
Responsables Lider del proceso
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente - líderes
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Jefe de Calidad
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Coordinador de operaciones
Coordinadora de Seguridad y Salud en
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado el trabajo.
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente - líderes
ACI
PLAN
Procesos a Auditar: Planeación estrategica ,Calidad , Operación y Seguridad y Salud en el trabajo.
Verificar el cumplimiento de requisitos
aplicables según las normas ISO 9001, ISO
OBJETIVOS DEL PROGRAMA
14001, ISO 45001 y Decreto 1072 a la
empresa ACI EXPORT LTDA
CRONOGRAMA DE
ITEMS
PROCESOS REQUISITOS A AUDITAR EQUIPO DE AUDITOR
1 Auditor líder -
Auditores
Reunión de apertura
*Conformación y planeación
estrategica *Presupuestos
Auditor líder -
2 Planeación estrategica designados a los diferentes Auditores
sistemas de Gestión
establecidos en la empresa
*Control de documentos
*Politica de conservación de
Auditor líder -
3 Proceso Calidad documentos
*Disponibilidad de Auditores
documentos de calidad.
*Manual y ficha técnica de
productos nuevos *Plan de
Mantenimiento preventivo y
correctivo de máquinas y
4 Proceso de Operación equipos *Procedimiento de Auditor líder -
Selección y evaluación de Auditores
proveedores *Verificación
de almacenamiento y
despacho de productos
*Manual de funciones.
ALMUERZO
*Matriz de identificación de
peligros y valoración de
riesgos *Plan
de inspecciones periodicas
*Cumplimiento de matriz
5 Proceso de Seguridad y de requisitos legales Auditor líder -
Salud en el trabajo Auditores
*Programas de Seguridad y
Salud en el trabajo
*Evaluación inicial del SG-
SST *Programa
de capacitación.
6 Reunión de cierre Auditor líder -
Auditores
ACI EXPORT LTDA
PLAN DE AUDITORIA
Salud en el trabajo.
Inicia desde la programación de las actividades
el cumplimiento de requisitos de auditoria en el marco del Sistema integrado
según las normas ISO 9001, ISO de Gestión, terminando con la elaboración del
ALCANCE
SO 45001 y Decreto 1072 a la informe de auditoria y toma de acciones.
mpresa ACI EXPORT LTDA Aplica a todos los procesos de la empresa ACI
EXPORT LTDA.
CRONOGRAMA DESARROLLO DE LA AUDITORIA
FECHA HORA INICIAL HORA FINAL LUGAR
2/14/2020 7:30 AM 8:00 AM Auditorio
2/14/2020 8:00 AM 9:00 AM Auditorio
2/14/2020 9:00 AM 10:00 AM Auditorio
2/14/2020 10:00 AM 12:00 PM Auditorio
ALMUERZO (12:00 M - 02:00 PM)
2/14/2020 2:00 AM 4:00 AM Auditorio
2/14/2020 4:30 AM 5:00 AM Auditorio
ISO 9001 , ISO 14001 , ISO
CRITERIOS
45001 y Decreto 1072
EQUIPO AUDITOR LIDER DEL PROCESO
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Responsable del Sistema
Integrado de Gestión.
Machado
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Gerente
Machado
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Jefe de Calidad
Machado
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Cordinador de operaciones
Machado
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Coordinadora de Seguridad y
Salud en el trabajo.
Machado
Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Responsable del Sistema
Integrado de Gestión.
Machado
ACI EXPORT LTDA.
LISTA DE CHEQUEO
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN CUMPLE
¿La empresa tiene establecida y definida claramente la visión y misión? x
¿Establece la política de ambiental?
¿Establece la política de Calidad? x
¿Establece la política del SG-SST?
¿Existe documentación del Sistema de Gestión de Calidad?
¿Se han realizado auditorias? x
¿Actualmente cuenta n con un organigrama? x
¿Actualmente cuentan con una descripción de puestos?
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001 CUMPLE
¿Se encuentran los procedimientos documentados? x
¿Se encuentran los documentados revisados? x
¿Se lleva una actualización en el registro y documentación del Sistema de x
Gestión de la Calidad?
¿Se lleva un consecutivo al momento de conservar los documentos?
¿Se lleva un control fisico de toda la documentación
SISTEMA DE GESTIÓN DEL SG-SST ISO 45001 CUMPLE
¿Cuentan con la matriz de Identificación de peligros? x
¿Se relizan revisiones en la empresa ACI EXPORT LTDA? x
¿Se lleva un registro de las inspecciones realizadas?
¿Cuentan con la matriz legal? x
¿Se lleva un seguimiento en cuanto a la matriz legal?
¿Existen programas relacionados con la Seguridad y Salud en el trabajo?
¿Se realiza la evaluación inicial del SG-SST?
¿Se cuenta con el programa de capacitación en SG-SST?
NO CUMPLE
x
x
x
NO CUMPLE
x
x
NO CUMPLE
x
x
x
x
ACI EXPORT LTDA.
INFORME FINAL DE AUDITORIA.
PROCESOS SST - CALIDAD - OPERACIÓN - PLANEACIÓN
FECHA DEL INFORME
AUDITADOS ESTRATEGICA.
AUDITORES Auditor externo
OBJETIVO
Dar a conocer los hallazgos por no conformidades evidenciadas en el proceso de auditoria.
CRITERIOS ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y Decreto 1072
NO CONFORMIDAD DETECTADAS
N° DESCRIPCION REQUISITO QUE NO CUMPLE
1 Se evidencia que no cumple con la política ambiental y
de SST No cumple ISO 14001 - ISO 45001
2
No se cuentan con recursos necesarios para el SG-SST ISO 45001
3 No hay declaración documentada de los objetivos de
calidad ISO 9001
La información documentada de calidad se encuentra
4 revuelta con documentos obsoletos y documentos de
calidad con enmendaduras. ISO 9001
5 La documentación de la empresa no se encuentra en ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y
físico Decreto 1072
6 No se cuenta con certificación para mantenimiento en
gestión de calidad. ISO 9001
7 El nuevo director de producción no sabe su función en la Decreto 1072
empresa.
25-Feb-20
roceso de auditoria.
2
TO QUE NO CUMPLE
ISO 14001 - ISO 45001
ISO 45001
ISO 9001
ISO 9001
SO 14001 , ISO 45001 y
ecreto 1072
ISO 9001
ecreto 1072
