Auditoría comprendida entre el período
Preparado por: Fecha:
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha:
OBJETIVO
Todas las organizaciones deben propender que sus auditores formalicen el entendimiento de las políticas y el reconocim
por la organización durante su vinculación, por lo cual, todo el equipo de auditoría debe entender y firmar la declaración
Tipo de declaración
Fecha de la declaración /actualización
Cliente
Código del cliente
Nombre del funcionario
Cargo
Yo ________________________________, con documento de identificación _________________, vinculado a la organiz
________________________ , y quien para la fecha de ___________________, me encuentro desempeñando el cargo
declaro que conozco y doy cumplimiento a la Política de Conflictos de Interés de la organización _________________, e
____________________________.
Confirmo que no tengo conflictos de interés económico o personal, ni mis familiares hasta ____________grado de consa
____________, entidades afiliadas o relacionadas para desempeñar las funciones y el cargo que me han sido asignados,
1. Ni yo, ni ningún miembro de mi familia, es empleado, representante legal, director o propietario de acciones, ni direct
derechos o cualquier otro interés en el cliente ______________, entidades afiliadas o relacionadas con contratos celebr
incluyendo clientes, proveedores y colaboradores directos.
2. Ni yo, ni ningún miembro de mi familia, tenemos relación directa e indirecta con el cliente ___________, entidades afi
mayoritarios, o cualquier funcionario encargado de tomar decisiones, que pueda dar origen a un potencial conflicto de
generen un conflicto futuro.
3. Ni yo, ni ningún miembro de mi familia, tienen una relación sentimental con algún empleado del cliente ___________
relacionadas, que pudiera afectar la objetividad, independencia o dar origen a un potencial conflicto de interés o que ra
futuro.
4. Yo como empleado de _________________, declaro que NO he generado influencia en decisiones relacionadas con o
celebración de transacciones con el cliente _____________ a favor mío, de mi familia, amigos u organización alguna en l
tenga interés alguno.
5. Ni yo, ni mis familiares, tenemos préstamos, deudas o cuentas por cobrar con el cliente __________, entidades afiliad
colaboradores directos.
3. Ni yo, ni ningún miembro de mi familia, tienen una relación sentimental con algún empleado del cliente ___________
relacionadas, que pudiera afectar la objetividad, independencia o dar origen a un potencial conflicto de interés o que ra
futuro.
4. Yo como empleado de _________________, declaro que NO he generado influencia en decisiones relacionadas con o
celebración de transacciones con el cliente _____________ a favor mío, de mi familia, amigos u organización alguna en l
tenga interés alguno.
5. Ni yo, ni mis familiares, tenemos préstamos, deudas o cuentas por cobrar con el cliente __________, entidades afiliad
colaboradores directos.
6. Ni yo, ni ningún miembro de mi familia, consideramos en un futuro tener intereses directos o indirectos con el cliente
afiliadas o relacionadas.
7. No tengo ningún tipo de investigación penal o de carácter tributario por parte de las autoridades.
8. Ni yo, ni mis familiares, tenemos vínculos que nos puedan catalogar como una figura pública.
9. Tengo conocimiento de la prohibición que existe para mí y para mi familia de ser empleado, accionista, proveedor, cli
relaciones sentimentales con algún funcionario del cliente__________, entidades afiliadas o relacionadas, mientras ejec
compañía ______________
Tengo conocimiento de la prohibición de divulgar información del cliente ______________________, que me ha sido su
ejercicio de mis funciones, sin la autorización escrita de su Representante Legal y si no es de disposición pública, cumpli
confidencialidad definidas por _____________________.
Toda la información entregada en la presente declaración es real y veraz, pudiendo ser verificada por la organización __
se requiera.
Me comprometo a reportar cualquier tipo de actividad ilícita que identifique durante el desarrollo de mi trabajo y sobre
interés para mí y para mi familia.
OBSERVACIONES ADICIONALES Y/O ACLARACIONES
MODELO
DECLARACIÓ
N DE
CONFLICTO
DE INTERÉS
Referencia P.T.
Versión: 1
B-DEI 001
OBJETIVO
l entendimiento de las políticas y el reconocimiento de prácticas que son admitidas
auditoría debe entender y firmar la declaración de conflictos de interés.
ón _________________, vinculado a la organización XYZ desde
_____, me encuentro desempeñando el cargo de ______________________,
erés de la organización _________________, expedida el
familiares hasta ____________grado de consanguinidad con el cliente
nciones y el cargo que me han sido asignados, incluyendo las siguientes:
gal, director o propietario de acciones, ni directa e indirectamente tenemos
s afiliadas o relacionadas con contratos celebrados con el cliente _____________,
recta con el cliente ___________, entidades afiliadas o relacionadas, accionistas
e pueda dar origen a un potencial conflicto de interés o que razonablemente
l con algún empleado del cliente ______________, entidades afiliadas o
en a un potencial conflicto de interés o que razonablemente generen un conflicto
ado influencia en decisiones relacionadas con otorgamiento de contratos o
e mi familia, amigos u organización alguna en las que yo o mi familia inmediata
rar con el cliente __________, entidades afiliadas o relacionadas, accionistas o
______________________, que me ha sido suministrada y he tenido acceso en el
Legal y si no es de disposición pública, cumpliendo con las políticas de ética y
pudiendo ser verificada por la organización ________________, en el momento que
ue durante el desarrollo de mi trabajo y sobre algún asunto que genere conflicto de
CIONALES Y/O ACLARACIONES
