Información documentada mínima para el SGC
No- Numeral Actividad Material de apoyo (NTC ISO Evidencia de entrega
norma 9001:2015)
1 5.1.1 Planeación estratégica Presentación planeación Planeación estratégica
estratégica (Misión, visión, valores)
Ejemplo matriz planeación
estratégica
2 4.3 Alcance SGC Material de apoyo Alcance Alcance documentado
3 5.2 Política de calidad Taller construcción política Política documentada,
formato entendimiento
política
4 6.2 Objetivos de calidad Material de apoyo elaboración de Propuesta objetivos
objetivos
5 4.1 Contexto de la Documentos de apoyo Matriz de contexto
organización Videos de apoyo organizacional
Ejemplo de documento a utilizar DOFA, MEFI, MEFE,
Diamante porter, PESTEL etc
6 4.4 Mapa de procesos Documento de apoyo Mapa de procesos
Presentación power point
7 7.5 Guía información Documento de apoyo Guía información
documentada Definición de formatos a trabajar. documentada
GTC ISO 10013:2002
8 5.1.1/ 5.3 Estructura organizacional Presentación Power point Organigrama
9 5.3 Roles, responsabilidad y Ejemplo de documento a utilizar Matriz de roles y
autoridad responsabilidad
10 4.2 Partes interesadas Documento guía Matriz de partes interesadas
Ejemplo de documento a utilizar
11 5.1.1 Liderazgo y compromiso Ejemplo de documento a utilizar Documento de compromiso
Gerencia o Alta Dirección.
12 4.4.2 Caracterización procesos Material de apoyo Caracterización de todos los
13 7.1/8.1/8. (Recursos, producción, procesos definidos por la
2 comunicación cliente, organización
14 4.4.2/ (Procedimientos e Material De apoyo Procedimientos,
7.1.6 instrucciones de trabajo) GTC 10005, 10007, 10012, 10013, instrucciones de trabajo
10017. documentados
15 6.1 Riesgos y oportunidades Ejemplo de documento a utilizar Matriz de riesgos y
NTC ISO 31000:2018 oportunidades
Documento guía de apoyo
16 6.3 Planificación de cambios Documento guía Documento gestión de
cambios
17 7.2 Competencia RH Ejemplo de documento a utilizar Perfil de cargos o funciones,
Documentos de apoyo evaluación de desempeño
18 7.3 Plan de capacitación Ejemplo de documento a utilizar Plan de capacitación
Documento guía de apoyo
19 7.4 Comunicación Ejemplo de documento a utilizar Plan de comunicación
Documento guía de apoyo
20 7.1.3/ Infraestructura Ejemplo de documento a utilizar Gestión de infraestructura
7.1.4 Documento guía de apoyo /planes de mantenimiento
21 8.3 Diseño y desarrollo Ejemplo de documento a utilizar Plantillas de D&D
Documento guía de apoyo
Videos
22 8.4 Control de los procesos, Ejemplo de documento a utilizar Selección, evaluación,
productos y servicios Documento guía reevaluación de proveedores
suministrados Videos
Externamente
23 8.5.3 Propiedad del cliente Ejemplo de documento a utilizar Documento propiedad del
Documento guía de apoyo cliente
24 9.1 Seguimiento y medición Ejemplo de documento a utilizar Batería de indicadores
(procesos, Documento guía de apoyo
productos/servicios,
clientes y partes
interesadas)
25 9.3 Auditoría Interna Ejemplo de documento a utilizar Procedimiento auditoria
Documento guía de apoyo Programa de auditoria
GTC ISO 19011:2018 Plan de auditoria
Presentación power point Selección de auditores
Taller formación auditores Evaluación de auditores
Lista de chequeo
Reporte NC
Informe auditoría
26 10.2 No conformidades y Ejemplo de documento a utilizar Procedimiento NC
acciones correctivas Documento guía de apoyo
27 9.3 Revisión por la dirección Ejemplo de documento a utilizar Procedimiento Revisión por
Documento guía de apoyo la dirección
28 10.3 Mejoras Ejemplo de documento a utilizar Documento de mejora
Documento guía de apoyo
Registros a evidenciar en cumplimiento de los requisitos de la norma.
Numera Documento Observaciones
l
4.3 Alcance del SGC Documento
4.4.2 a) mantener información documentada para apoyar la Documento
operación de sus procesos
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad Documento
6.2 Objetivos de la calidad Documento
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL: e) la determinación, Documento y
el mantenimiento y la conservación de la información registro
documentada en la extensión necesaria para: (1, 2)
4.4.2 b) conservar la información documentada para tener la Registro
confianza de que los procesos se realizan según lo planificado
7.1.5.1 Recursos de seguimiento y medición: La organización debe Registro
conservar la información documentada apropiada como
evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son
idóneos para su propósito.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones: a) calibrarse o verificarse, o Registro
ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización,
contra patrones de medición trazables a patrones de medición
internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones,
debe conservarse como información documentada la base
utilizada para la calibración o la verificación;
7.2 Competencia: d) conservar la información documentada Registro
apropiada como evidencia de la competencia.
8.2.3.2 Revisión de los requisitos para los productos y servicios: La Registro
organización debe conservar la información documentada,
cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisión;
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y
servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo: La organización debe Registro
conservar la información documentada sobre las entradas del
diseño y desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo: f) se conserva la información Registro
documentada de estas actividades.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo: La organización debe conservar Registro
información documentada sobre las salidas del diseño y
desarrollo.
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo: La organización debe Registro
conservar la información documentada sobre: (A,B,C,D)
8.4.1 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS Registro
SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE: La organización debe
determinar y aplicar criterios para la evaluación, la selección, el
seguimiento del desempeño y la reevaluación de los
proveedores externos, basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con
los requisitos. La organización debe conservar la información
documentada de estas actividades y de cualquier acción
necesaria que surja de las evaluaciones.
8.5.2 Identificación y trazabilidad: La organización debe controlar la Registro
identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea
un requisito, y debe conservar la información documentada
necesaria para permitir la trazabilidad.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores Registro
externos: Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor
externo se pierda, deteriore o de algún otro modo se considere
inadecuada para su uso, la organización debe informar de esto
al
cliente o proveedor externo y conservar la información
documentada sobre lo ocurrido.
8.5.6 Control de los cambios: La organización debe conservar Registro
información documentada que describa los resultados de la
revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y
de cualquier acción necesaria que surja de la revisión.
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS: La organización Registro
debe conservar la información documentada sobre la liberación
de los productos y servicios. La información documentada debe
incluir: (A, B)
8.7.2 La organización debe conservar la información documentada Registro
que: (A, B, C, D)
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN: La Registro
organización debe conservar la información documentada
apropiada como evidencia de los resultados.
9.2.2 f) conservar información documentada como evidencia de la Registro
implementación del programa de auditoría y de los resultados
de las auditorías.
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección: La organización debe Registro
conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
10.2.2 La organización debe conservar información documentada Registro
como evidencia de: (A, B)
