Sistemas de Gestión Ambiental

ISO 14001: 2015

ISO 14001:2015 Gap analysis

checklist

ISO 14001:2015
Gap Analysis Checklist

El estándar ISO 14001:2015 ha sido publicado el día 14 de Septiembre de 2015. Esta Nueva revisión presenta cambios
significativos.

Cómo se usa este documento.

Este documento provee de información sobre los cambios entre la norma ISO 14001:2004 y la ISO 14001:2015. Este
documento ha sido diseñado para ayudarle a identificar los nuevos requisitos y aquellos requisitos que han sido revisados
dentro de la norma ISO 14001:2015.

No es obligatoria la cumplimentación de este documento, pero el mismo sirve de guía para adaptar su organización a la
nueva norma ISO 14001:2015. Le sugerimos que emplee este documento y sus indicaciones para adaptar su organización a
los nuevos requisitos. Nuestros auditores no solicitarán ningún tipo de información sobre este documento, también indicar
que la cumplimentación de este documento no es ninguna garantía de que su organización cumpla con los requisitos de la
norma ISO 14001:2015. Este documento no proporciona información complete de cada punto de la norma, para ello usted
deberá adquirir la norma ISO 14001:2015.

Exova BM TRADA también pone a disposición de sus clientes otra documentación que puede ser de gran interés para la
transición hacia la norma ISO 14001:2015.

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1T
 Gap analysis

4. Contexto de la organización

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula
¿Se han determinado las cuestiones
internas y externas que son relevantes
para la organización y para la propuesta
Se deben identificar, seguir y revisar aquellos aspectos internos y externos que pueden ser
relevantes para la organización, su propósito y dirección estratégica y que pueden tener
estratégica de la misma que pueden
afectar a los resultados esperados dentro
☐
impacto para que el sistema de gestión ambiental alcance los resultados esperados. Dentro
4.1 Comprensión de del sistema de gestión?
de estos factores podemos encontrar, factores legales, tecnológicos, competidores,
la organización y su Nuevo Requisito.
económicos, ambientales, valores internos, la cultura organizacional, el conocimiento, el
contexto. ¿La organización puede demostrar que
desempeño.
se hace un seguimiento y revisión de la
Es necesario evidenciar que estas actividades se llevan a cabo. información sobre las cuestiones
internas y externas que ☐
influyen o pueden influir sobre el
sistema de gestión?
Su organización debe determinar:
 Las partes interesadas que son relevantes para su SGA, así como las
necesidades y expectativas de estas partes interesadas, además,
 Identificar cuál de esas necesidades y expectativas se convierten en ¿La organización dispone de un
obligaciones de cumplimiento para la organización. procedimiento para la identificación

4.2 Comprensión Dentro de las partes interesadas podemos encontrar a los clientes, entidades regulatorias,
inicial de las partes interesadas y de
aquellos requisitos que se consideran
☐
de las necesidades accionistas. La determinación de estas partes interesadas tiene que ser una actividad relevantes para el SGA?
y expectativas de continua, ya que las partes interesadas cambian a lo largo del tiempo.
Nuevo Requisito.
las partes
interesadas. Las obligaciones de cumplimiento son para la organización las obligaciones legales y
aquellas que la organización por algún motivo o causa establece que debe cumplir. Ejemplo
de estas obligaciones son los requisitos legales, requisitos marcados por clientes, requisitos ¿La organización puede demostrar que
marcados por el sector en el que se desenvuelve la organización, etc…. hace seguimiento y revisión de una
forma regular de la información ☐
relevante de las partes interesadas?

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¿El alcance del SGA de la organización

Esta cláusula requiere que se determinen los límites y la aplicabilidad del SGA para se ha determinado teniendo en cuenta las
establecer su ámbito de aplicación. cuestiones internas y externas de la

Al determinar el alcance del SGC debe tener en cuenta las cuestiones internas y externas
organización, así como los requisitos
relevantes de las partes interesadas?
☐
y los requisitos relevantes de las partes interesadas. El alcance debe encontrarse
4.3 Determinación
documentado y debe incluir los productos y servicios cubiertos por el SGC.
del alcance del 4.1 Requisitos
sistema de gestión generales.
La organización es libre de definir los límites en su SGA. La organización debe definir
ambiental.
si desarrollar un sistema de gestión para toda la organización o sólo para una parte
específica, solo si, la alta dirección de esa parte específica tiene autoridad y recursos
☐
para implementar y mantener el SGA. ¿El alcance de la organización se
encuentra documentado?

Esta cláusula requiere que la organización establezca, implemente, mantenga y mejore de

forma continua un sistema de gestión ambiental, incluyendo los procesos necesarios y la
interacción entre ellos de acuerdo con los requisitos de la ISO 14001:2015 con el fin de
lograr los resultados esperados, incluyendo la mejora en el desempeño ambiental.
¿El SGA se ha establecido de forma que

☐
4.4 Sistema de 4.1 Requisitos Cuando se establezca y mantenga el SGA la organización debe considerar el se incluyen todos los procesos
gestión ambiental. generales. conocimiento obtenido del análisis del contexto interno y externo de la organización, así necesarios, así como su secuencia de
como aquellos requisitos que son de aplicación procedentes de las terceras partes. interacción?

No es intención de la norma ISO 14001:2015 que el desarrollo de los procesos

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5. Liderazgo
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Clausula Clausula
La alta dirección debe:

Esta cláusula requiere a la alta dirección a demostrar su liderazgo y compromiso con el

☐
¿Se responsabiliza de la eficacia del
sistema de gestión ambiental, asumiendo la responsabilidad para el funcionamiento eficaz de SGA?
su SGA.
¿Asegura que la política y los objetivos
La alta dirección puede llevar a cabo este punto asegurando que: ambientales se han establecido y son
 La política de ambiental, y los objetivos ambientales son coherentes con el plan de
compatibles con la dirección estratégica
y el contexto de la organización?
☐
negocio global de la organización.
 Los requisitos del sistema de gestión ambiental están en línea con las prácticas de
negocio de su organización ¿Asegura que los quequisitos del SGA

☐
 y promover el conocimiento del sistema en toda la organización. se encuentran integrados en los propios
5
procesos de negocio de la
Responsabilidad
La alta dirección tiene la obligación de tomar la iniciativa dentro de la organización en organización?
de la dirección.
5.1 Liderazgo y demostrar su compromiso ambiental, asegurando que todos los requisitos legales, Asegura que se encuentran
5.1 Compromiso
compromiso.
de la dirección.
5.2 Enfoque a
reglamentarios que son de aplicación, se identifican y logran mientras que, al mismo tiempo,
debe asegurar que la organización toma acciones para perseguir la mejora ambiental.
disponibles aquellos recursos
necesarios para el SGA.
☐
cliente. ¿Ha comunicado a todos los niveles de
La organización debe demostrar que la alta dirección está directamente involucrada en la
gestión del sistema ambiental. la organización la importancia de una
gestión eficaz de la calidad?
☐
☐
Cuando se utiliza la palabra "garantizar", la alta dirección todavía puede asignar tareas a los ¿Asegura que los resultados
demás para llevarla a cabo y sólo confirmar que la tarea se ha completado. Cuando las esperados se consiguen?
palabras que aparecen son "promover", "teniendo", "participación" o "apoyo", estas
actividades no se pueden asignar y deben ser llevadas a cabo por la parte de la alta dirección. ¿Dirige y apoya al personal para
La alta dirección debe estar al tanto de estos nuevos requisitos, y la organización debe
asegurarse que la alta dirección estará disponible para ser auditados dentro de cualquiera de
conseguir la gestión eficaz del
sistema?
☐
las auditorías.
¿Promueve la mejora continua?
☐

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☐
¿La alta dirección ha establecido un
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que política ambienta?
dentro del alcance definido dentro del sistema de gestión ambiental que:
¿La política está en línea con el
a) sea adecuada al propósito y el contexto de la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
propósito de la organización y su
contexto?
☐
b) proporcione un marco para el establecimiento de objetivos ambientales; ¿La política ambiental proporciona un
c) incluya un compromiso con la protección del medio ambiente, incluyendo la prevención
de la contaminación y otro compromiso específico (s) con los aspectos relevantes del
marco para el desarrollo de los
objetivos ambientales?
☐
contexto de la organización. ¿La política incluye un compromiso
d) incluya un compromiso para alcanzar todas las obligaciones de cumplimiento que con la protección del medio ambiente
son de aplicación; y compromisos específicos de
5.2 Política 4.2 Política
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para cumplimiento de requisitos de aquellos
aspectos
☐
mejorar el desempeño ambiental.
ambiental. ambiental.
relevantes que proceden del
La política ambiental debe mantenerse como información documentada y debe ser contexto de la organización?
comunicada a través de la organización y estar disponible para las partes interesadas. ¿La política incluye compromiso de

Los auditores se aseguran de que la alta dirección ha establecido e implementado la

alcanzar las obligaciones de
cumplimiento?
☐
política de medio ambiente y que la responsabilidad no se ha delegado en el representante ¿La política incluye un compromiso de

☐
de la dirección. Los auditores deberán garantizar que la alta dirección puede demostrar que mejora continua del SGA para
la política es compatible con la dirección estratégica y el contexto de la organización y que así mejorar el desempeño
ha sido comunicada y entendida dentro de la organización. ambiental?
¿La política se encuentra documentada,
se comunica dentro
de la organización y está accesible a las ☐
partes interesadas?
Esta cláusula requiere a la alta dirección asegurar que las responsabilidades y
autoridades para aquellas funciones implicadas en el sistema de gestión se asignan y
comunican dentro de la organización. La alta dirección debe asignar responsabilidad y ¿La alta dirección ha asignado y
autoridad para: comunicado las responsabilidades y
5.3 Roles,
4.4.1 Recursos, a) garantizar que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de la autoridades para la efectiva operación
responsabilidades y
☐
roles, norma ISO 14001: 2015 e del sistema de gestión ambiental,
autoridades dentro
responsabilidad y b) informar sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, incluyendo el incluyendo la transmisión de
de la organización.
autoridad. desempeño ambiental, a la alta dirección. información de la evolución del SGA?

Los auditores buscarán evidencia de que los empleados no sólo se les ha informado
de sus responsabilidades y autoridades dentro del SGA, sino que también entienden
las mismas esto dentro del contexto del SGA.

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6. Planificación
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Clausula Clausula
Este es un requisito nuevo y fundamental y está vinculado a las cláusulas 4.1 y 4.2. Una vez ¿La organización tiene una metodología
que la organización ha trabajado y determinado los aspectos internos y externos y los sistemática que permite determinar con
requisitos de las partes interesadas, a continuación, debe determinar los riesgos y las eficacia y abordar los riesgos y
oportunidades que tienen el potencial de afectar el funcionamiento y el rendimiento de su
SGA, tanto positiva como negativamente. A continuación, debe determinar las acciones
oportunidades relacionados con los
aspectos
☐
necesarias para hacer frente a los riesgos y aprovechar las oportunidades. La organización ambientales, las obligaciones de
debe tener en cuenta que la norma indica que las acciones a tomar frente a los riesgos y las cumplimiento y otros requisitos?
oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial, es decir, no todos los riesgos
requerirá acciones. ¿La organización ha determinado los
La organización también tiene que determinar las potenciales situaciones de emergencia, riesgos y oportunidades que deben ser
incluyendo aquellas que pueden tener un potencial impacto ambiental. abordados para asegurar que el SGA

La organización debe mantener información documentada sobre los riesgos y oportunidades

alcanza los resultados previstos, para
evitar los efectos no deseados y lograr la
☐
que necesitan ser abordados y definir los procesos necesarios para desarrollar los puntos 6.1.1 mejora continua?
a 6.1.4. La extensión de estos procesos será la necesaria para garantizar que proporcionan
6.1 Acciones confianza para llevarse a cabo según lo planificado. Los riesgos y las oportunidades
para abordar relacionadas con los aspectos ambientales y las obligaciones de cumplimiento (cumplimiento
¿La organización cuenta información
riesgos y legal, reglamentario, etc…) se tratan específicamente en dos sub-cláusulas (6.1.2 y 6.1.3). Pero
oportunidades documentada sobre los riesgos y
Nuevo requisito. también pueden aparecer riesgos y oportunidades relacionados con otros aspectos, como las
☐
oportunidades que necesitan ser
condiciones ambientales que pueden afectar o ser afectados por las actividades de la
abordados y define los procesos
6.1.1 General organización o las obligaciones de cumplimiento no relacionadas con aspectos ambientales.
necesarios para que las acciones se
lleven a cabo según lo planificado?

Por ejemplo:
• falta de recursos disponibles para mantener un SGA efectivo
• cambio climático
• aumento del riesgo de inundación causado por la mala gestión de la tierra
¿Se han determinado las potenciales

☐
Para gestionar estos diferentes grupos, de riesgos y las oportunidades, se puede decidir aplicar situaciones de emergencia, incluyendo
una metodología única para hacer frente a todos ellos o, en su defecto, tener uno metodología aquellas que pueden tener un impacto
para cada uno de ellos. ambiental?
Los auditores buscarán evidencia de que la organización tiene un enfoque sistemático que le
permite identificar de manera efectiva los riesgos y oportunidades y
que se planifica como abordar estos riesgos y oportunidades, y que todas las medidas
adoptadas se han conservado como información documentada.

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La norma requiere a la organización a determinar los aspectos ambientales de sus actividades, ¿La organización ha identificado y
productos y servicios que pueden ser controlados y sobre los que puede influir, y los impactos evaluado los aspectos ambientales y sus

☐
ambientales relacionados, teniendo en cuenta una perspectiva de ciclo de vida. impactos y ha identificado los riesgos y
oportunidades asociados con los
Al determinar los aspectos ambientales, se debe tener en cuenta: impactos adversos y beneficiosos?

a) los cambios, incluyendo desarrollos planificados o no planificados, y actividades ¿Se han empleados criterios
nuevas, modificaciones de las mismas, productos y servicios; previamente establecidos para
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.
determinar que aspectos tienen o
pueden tener impactos significativos
☐
para el medio ambiente?
6.1.2 Aspectos 4.3.1 Aspectos A continuación, debe determinar cuál de estos aspectos tiene o puede tener un impacto
ambientales. ambientales. ambiental significativo, utilizando los criterios establecidos. Es importante tener en cuenta que ¿Se han comunicado los aspectos

☐
los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado, riesgos y oportunidades ambientales significativos a través de
con impactos adversos o beneficiosos asociados. los distintos niveles y funciones de la
organización?
Por último hay que comunicar los aspectos ambientales significativos entre los diversos
niveles y funciones de la organización, según el caso. La organización también debe La organización debe mantener
mantener la información documentada de: información documentada con

☐
respecto a los aspectos e impactos de
• Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados, la misma, los criterios usados para
• Los criterios utilizados para determinar sus aspectos ambientales significativos, determinar el grado de significancia.
• Aspectos ambientales significativos.

La norma requiere a las organizaciones a: ¿La organización ha determinado y

☐
tiene accesibles las obligaciones de
a) determinar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus aspectos cumplimiento relacionadas con sus
ambientales; aspectos ambientales?
b) determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento se aplican a la organización;
6.1.3 4.3.2 Requisitos c) tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento para establecer, implementar, ¿La organización ha determinado
Obligaciones de
cumplimiento.
legales y
reglamentarios
mantener y mejorar continuamente su sistema de gestión ambiental. cuales de estas obligaciones son de
aplicación a la organización?
☐
La organización debe mantener información documentada de sus obligaciones de
cumplimiento. ¿Se dispone de información

La organización debe tener en cuenta que las obligaciones de cumplimiento puede dar lugar
documentada relacionada con estas
obligaciones de cumplimiento?
☐
a riesgos y oportunidades.

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La norma requiere que la organización planifique tomar medidas para abordar los aspectos ¿La organización ha establecido un plan
de acción para actuar sobre sus aspectos
ambientales significativos, las obligaciones de cumplimiento y otros riesgos y oportunidades
identificadas previamente. ambientales significativos, sus
obligaciones de cumplimiento y sus
☐
La norma requiere una planificación con respecto a las acciones a tomar, teniendo en cuenta riesgos y oportunidades?
6.1.4 Plan de
Nuevo requisito. los requisitos del propio SGA y los procesos propios del negocio de la organización.
acción.
Posteriormente, estas acciones deben ser evaluadas para determinar si las mismas fueron
eficaces en la reducción de la amenaza o alcanzar la oportunidad. Las acciones deben ser totalmente

Al planificar estas acciones, se debe tener en consideración las opciones

integradas dentro del SGA o en otros
procesos de negocio de la organización. ☐
tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y de negocio.

¿La organización ha establecido

objetivos ambientales en las funciones
y niveles relevantes teniendo en
La norma requiere a la organización a establecer objetivos ambientales en las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en cuenta para ello, los aspectos ambientales significativos, las
cuenta los aspectos significativos, las
obligaciones y de cumplimiento y
☐
obligaciones de cumplimiento asociadas, y los riesgos y oportunidades. teniendo en cuenta los riesgos y
oportunidades?
4.3.3 Objetivos, Los objetivos medioambientales deben ser coherentes con la política ambiental;
6.2.1 Objetivos
metas y Medibles (si es posible); Supervisados; Comunicados y actualizados, según
ambientales ¿Los objetivos ambientales son
programas. corresponda.
consistentes con la política ambiental,
La organización debe mantener información documentada de los objetivos
medioambientales.
se miden (si hay posibilidad), se
realiza seguimiento de los mismos, son ☐
comunicados y actualizados de forma
apropiada?
¿Se dispone de información
documentada de los objetivos
ambientales?
☐

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7. Soporte
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Clausula Clausula
Esta cláusula requiere que se determine y proporcione todos los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar de forma continua el SGA. Los recursos
incluyen: las personas, las infraestructuras, el ambiente para el funcionamiento de los ¿La organización proporciona recursos
4.4.1 Recursos,
procesos, el seguimiento y la medición de los procesos y el conocimiento organizacional. adecuados para establecer, implementar,
☐
roles,
7.1 Recursos mantener y mejorar de forma continua el
responsabilidad y
La organización debe tener en cuenta tanto las capacidades y las limitaciones de SGA?
autoridad.
recursos, así como los recursos y capacidades que proceden de proveedores externos.

Esta cláusula requiere a determinar los requisitos de competencia para aquellas personas que ¿La organización ha dado todos los
realizan un trabajo bajo el control de la organización. La organización, debe asegurarse de que pasos necesarios para determinar la
esas personas poseen las competencias necesarias, ya sea sobre la base en la educación, la
formación o la experiencia. La organización está obligada a tomar las medidas necesarias para
competencia del personal relevante
y de los proveedores externos que
☐
adquirir aquellas competencias sobre las que se han detectado carencias. Las medidas pueden influir en el SGA?
adoptadas deben ser evaluadas para conocer el grado de eficacia. ¿Disponemos de información
4.4.2
7.2 Competencia,
Ejemplos de acciones aplicables incluyen la formación, la contratación de nuevo
documentada que evidencie esta
competencia?
☐
Competencia formación y
personal o el empleo de personal u organizaciones externas. ¿La organización ha evaluado la eficacia
toma de
conciencia.
La organización debe mantener la información documentada necesaria para acreditar la
de las medidas de mejora de
la competencia?
☐
competencia en la organización.
¿Se han tomado medidas para

☐
mejorar y adquirir aquellas
La Frase “Personas que realizan trabajo bajo su control” cubre tanto al personal propio
competencias que solicita la ISO
como al personal subcontratado o subcontratas.
14001:2015?
Esta cláusula requiere asegurarse que todas las personas que realizan trabajos bajo el control ¿La organización está segura que todo el
de la organización son conscientes de la política ambiental de la organización, los objetivos personal que trabaja para la organización
ambientales que son relevantes su puesto de trabajo, cómo están contribuyendo a la eficacia tiene conocimientos de la política
4.4.2
del SGA y las implicaciones que tiene a que no se ajusten a los requisitos del SGA. ambiental, de los objetivos ambientales
Competencia,
☐
7.3 Toma de que influyen en su puesto de trabajo,
formación y
conciencia Es importante tener en cuenta que los requisitos se aplican ahora a todas las personas cómo su puesto contribuye al sistema de
toma de
que realizan trabajos bajo el control de la organización, esto incluye a los contratistas. gestión ambiental y qué consecuencias
conciencia.
tiene
el no ajustarse a los requisitos del
sistema?

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La norma requiere a la organización a establecer, implementar y mantener los procesos ¿La organización ha planificado,
necesarios para realizar comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema de implementado y mantiene un proceso de
gestión ambiental, incluyendo: comunicación, que permite operar de

a) lo que se va a comunicar;
forma interna y externa, teniendo en
cuenta las
☐
b) cuando se va a comunicar; obligaciones de cumplimiento y que
c) a quién se va a comunicar y garantiza la coherencia con el SGA?
d) cómo se comunicará.
7.4
Comunicación
En el desarrollo de este proceso, la organización debe tener en cuenta sus obligaciones de ¿Se ha establecido, qué, cuando, a
7.4.1 General
cumplimiento y que la información ambiental comunicada es consistente con la información
☐
7.4.2 quién y cómo se comunica?
4.4.3 generada en el sistema de gestión ambiental, y que la misma es fiable.
Comunicación
Comunicación El proceso debe garantizar que todas las comunicaciones recibidas se responden.
interna.
La organización debe mantener información documentada como prueba de la gestión adecuada
7.4.3
de la comunicación.
Comunicación
Internamente, la norma requiere que la organización comunique aquella información ¿Las comunicaciones son
externa.
relevante para el SGA, incluida la información sobre cualquier cambio, a todos los niveles y
funciones según el caso y tienen que establecer un mecanismo para permitir acceso a la
consistentes y están en línea con el
SGA?
☐
información necesaria a todas las personas que realizan el trabajo bajo su control, para que
puedan contribuir a la mejora continua.

☐
Externamente, la norma requiere que comunicar la información relevante para el ¿Se dispone de información
sistema de gestión ambiental, según lo establecido por el proceso de comunicación y por las documentada que evidencie el correcto
obligaciones de cumplimiento. proceso de comunicación?

¿La organización dispone de

7.5 Información
4.2 Requisitos
Esta cláusula requiere que la organización disponga de información documentada que es
obligatoria según la ISO 14001:2015 así como la que la organización identifique como
información documentada suficiente
para una correcta gestión del SGA?
☐
de la
documentada necesaria para el buen funcionamiento de su SGA. ¿La organización dispone de toda la
documentación
información documentada que
solicita la ISO 14001:2015?
☐
Cuando se crea o actualiza información documentada, debe asegurarse de que está ¿La información documentada de la

7.5.2 Creación y
4.2.3 Control de
los documentos
debidamente identificada y descrita (por ejemplo, título, fecha, autor, número de referencia).
Debe estar en un formato adecuado (por ejemplo, el idioma, la versión de software, gráficos) y
organización está correctamente
identificada y se emplea aquella que
☐
actualización 4.2.4 Control de sobre los medios apropiados (por ejemplo, papel, electrónico). está en vigor?
los registros
La información documentada debe ser revisada y aprobada.
¿La información documentada está
correctamente revisada y aprobada? ☐

Pag 10 de
 ISO 14001:2015 Gap analysis

La información documentada ¿está

disponible donde y cuando sea
necesario y es adecuado para su uso? ☐
La información documentada ¿está

☐
adecuadamente protegida (ej. contra
pérdida de confidencialidad, uso
inapropiado, perdida de integridad)?

Para el control de la información

Esta cláusula requiere que la organización controle la información documentada con el fin de documentada ¿La organización dispone
asegurarse de que está disponible donde y cuando sea necesario y que es adecuada para su de una sistemática de distribución,
4.2.3 Control de uso. acceso, recuperación, uso,
7.5.3 Control de
la información
los documentos
4.2.4 Control de También debe protegerla adecuadamente contra un uso indebido, la pérdida de su
almacenamiento. Conservación
(incluyéndose la preservación de la
☐
documentada legibilidad) control de cambios y la
los registros integridad y la pérdida de confidencialidad. La información documentada debe ser
conservada como prueba de conformidad y debe ser protegida de alteraciones no deseadas. retención y disposición de la
información documentada?

¿Ha determinado la organización la

información documentada de origen
externo que es necesaria para su
operativa, así como el control que hay
☐
que ejercer sobre la misma?

¿La información documentada que se

☐
mantiene como evidencia de
cumplimento, está protegida de
alteraciones no deseadas?

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 ISO 14001:2015 Gap analysis

8. Operación
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Clausula Clausula
Esta cláusula requiere a la organización planificar, ejecutar y controlar los procesos que tiene ¿La organización ha determinado,
identificados previamente (véase la cláusula 4.4) para poder cumplir con los requisitos del SGA.
☐
planificado e implementado controles
Además debe planificar cómo va a abordar los riesgos y oportunidades que puedan afectar estos sobre los procesos para cumplir con los
procesos (6.1 y 6.2) y, por lo tanto, su capacidad para lograr estos requisitos. requisitos del SGA?

La organización debe controlar los cambios planificados a su SGA y examinar las consecuencias
de los cambios no deseados. En caso necesario, la organización debe tomar medidas para hacer
¿Se controlan los cambios
planificados? ☐
frente o mitigar cualquier efecto adverso. ¿Se toman acciones según las

En relación con los procesos externalizados, la organización tiene que asegurarse de que están
consecuencias de los cambios
planificados?
☐
controlados. La definición de externalizar es: "Un proveedor externo realiza parte de la función o ¿Se controlan los procesos para
proceso de una organización". cumplir con las obligaciones de
cumplimiento?
☐
De acuerdo con la definición, cualquier tipo de control o influencia que debe aplicarse a un
proceso de contratación externa necesita ser definido dentro del SGA. En otras palabras, un
proveedor externo está fuera del alcance del SGA, aunque la función subcontratada o proceso
¿Los procesos subcontratados están
controlados o se influye sobre ellos? ☐
está dentro del alcance. ¿Se determinan los requisitos
8.1 Planificación
y control
operacional.
4.4.6 Control
operacional. ¿Qué es el ciclo de vida?
ambientales para la adquisición de
bienes y servicios?
☐
Es un conjunto de etapas consecutivas e interrelacionadas de un producto (o servicio), desde la ¿Se establecen controles para garantizar
adquisición de materias primas o la generación a partir de recursos naturales hasta su disposición que se cumplen los requisitos
final. ambientales en el diseño y
desarrollo y se tiene en cuenta la
☐
En relación con el ciclo de vida, se requiere a las organizaciones: perspectiva de ciclo de vida?
¿Los requisitos ambientales
• Diseño y desarrollo de productos y servicios, teniendo en cuenta el impacto ambiental durante
su ciclo de vida
relevantes se comunican
incluyéndose en estas comunicaciones ☐
• Incluir requisitos medioambientales en las especificaciones de compra de productos y servicios a subcontratistas?
• Comunicar estos requisitos ambientales a proveedores externos ¿Se ha considerado la necesidad de
• Cuando sea necesario, proporcionar información sobre los posibles impactos ambientales proporcionar información sobre los
relacionados con el transporte, el uso, tratamiento al final de su vida y la disposición final de sus posibles impactos ambientales
productos y servicios. significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el
☐
tratamiento al final y la disposición
final de los productos o servicios?

Pag 12 de
 ISO 14001:2015 Gap analysis

¿La organización dispone de

información documentada que
demuestre que los procesos se ☐
desarrollan según lo planificado?
¿La organización ha establecido e
implementado un procedimiento que
La norma requiere la organización para establecer, implementar y mantener procesos de
especifica cómo puede responder a
una potencial situación de
☐
preparación y respuesta ante situaciones de emergencia.
emergencia ambiental?
¿La organización pone a prueba
Este es uno de los pocos casos en los que la norma específica que el proceso tiene que existir
periódicamente las acciones de respuesta
de forma documentada.
a emergencia
planificadas, siempre que esto sea
☐
Las situaciones de emergencia que se tratarán son los identificadas en 6.1.1. Estas situaciones
posible?
pueden originarse dentro de la organización y tienen el potencial de afectar el medio
¿La organización adapta las respuesta a
ambiente, o pueden ser una condición ambiental que tiene el potencial de afectar a la
emergencia después de los datos que se
organización.

8.2 Preparación y
4.4.7
La organización tiene que asegurar que estos procesos están listos para ser activados y que se
obtienen cuando estas se han puesto en
marcha o se ☐
Preparación y han puesto a prueba, por ejemplo, con
respuesta ante tiene la capacidad para responder con eficacia a las situaciones de emergencia.
respuesta ante ejercicios de emergencia?
emergencias.
emergencias. ¿La organización proporciona
Para ello, las acciones de respuesta planificadas deben ser probadas, examinadas y revisadas
si es necesario, en particular después de la ocurrencia de situaciones de emergencia y después información y formación relacionada
con la preparación y respuesta ante
de los simulacros o puesta a prueba.
emergencias, y en su caso, a las partes
interesadas pertinentes,
☐
Las partes interesadas deben ser conscientes de estos acuerdos, (y cuando sea necesario estas
partes deben estar entrenadas, si están obligadas a participar en la respuesta ante incluidas las personas que trabajan
emergencias) o de si pueden verse afectadas por la situación de emergencia. bajo su control?
¿La organización dispone de
información documentada para la
correcta gestión de las situaciones de
emergencia y genera aquella
información documentada que
☐
demuestra una correcta gestión de
este proceso?

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9. Evaluación del desempeño.

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas
Clausula Clausula

Esta cláusula requiere que se determine:

¿Se ha determinado aquello que
necesita ser monitoreado y medido?
☐
• lo que necesita ser seguido y medido,
¿Se han determinado los métodos,
criterios y frecuencias de monitoreo? ☐
• los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para
garantizar la validez de los resultados,
• cuando se llevarán a cabo el seguimiento y medición, y
¿Se ha determinado cómo y cuándo
revisar los resultados del monitoreo? ☐
9.1
Seguimiento,
4.5.1
• cuando se analizarán y evaluarán los resultados del seguimiento y medición. ¿Se ha determinado lo que hay que
vigilar? ☐
medición, La organización tiene que asegurarse que los equipos de seguimiento y medición ¿Los equipos de seguimiento y
Seguimiento y
análisis y empleados son calibrados, verificados y/o mantenidos de forma adecuada.
evaluación.
9.1.1 General
medición.
La organización debe comunicar información sobre el desempeño ambiental relevante tanto
medición están correctamente
mantenidos y verificados y/o ☐
calibrados?
interna como externamente, tal como se identifica en el proceso de comunicación de la ¿La información relevante sobre el
organización y tal como se define por las obligaciones de cumplimiento del propio sistema
de la organización.
desempeño ambiental se comunica
tanto interna como externamente?
☐
Finalmente, la organización debe obtener información documentada apropiada, como prueba ¿La información documentada está

☐
del seguimiento, medición, análisis y resultados de la evaluación. disponible como prueba del
seguimiento, medición, análisis y
evaluación de los resultados?
¿La organización ha establecido,
implementado y mantenido los procesos
La norma obliga a establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
necesarios para evaluar
el cumplimiento de las obligaciones de
☐
cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento.
cumplimiento?
9.1.2 4.5.2 ¿La organización ha determinado la
Evaluación del
cumplimiento
Evaluación del
cumplimiento
La organización debe determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento y de
estas evaluaciones, tomará medidas si se determina que es necesario.
frecuencia con que se evaluará el
cumplimiento?
☐
¿La organización evalúa el
La organización debe retener información documentada como evidencia del resultado de
cumplimiento y toma las medidas, si es
evaluación del cumplimiento.
necesario, para mantener el
conocimiento y la comprensión del
☐
estado de cumplimiento?

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 ISO 14001:2015 Gap analysis

¿La información documentada está

disponible como prueba del
resultado de la evaluación del ☐
cumplimiento?
¿La organización lleva a cabo auditorías
internas a intervalos planificados para
confirmar que el
SGA cumple con los requisitos de la
☐
norma?
¿La organización ha establecido,
implementado y mantiene un
programa de auditoría interna,
incluyendo la frecuencia, métodos,
responsabilidades, requisitos de
☐
Esta cláusula requiere la realización de auditorías internas a intervalos planificados para
planificación y presentación de
proporcionar información sobre si el SGA es conforme a:
informes de las auditorías internas?
• los propios requisitos del SGA, Cuando se crea el programa de
• los requisitos de la ISO 14001: 2015 y auditoría interna ¿Se tiene en cuenta la
• que el SGA se aplica y mantiene de manera efectiva. importancia ambiental de los procesos,

9.2 Auditoría 4.5.5 Auditoría

También se define cómo tiene que estructurarse el programa de auditorías, lo que las auditorías
los cambios que afectan a nuestra
organización y los resultados de
☐
Interna interna auditorías anteriores?
deben cubrir, cómo se debe auditar y cómo han de ser reportadas. En el diseño de un programa
de auditoría, debe tener en cuenta la importancia de los procesos desde el punto de vista
ambiental, los cambios que afectan a la organización, y los resultados de auditorías previas. ¿La organización define los criterios

Se debe mantener información documentada para proporcionar evidencia de que el

de auditoría y el alcance de cada
auditoría?
☐
programa de auditoría se ha implementado en su totalidad. ¿La organización asegura la
objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría?
☐
¿La organización se asegura que los
resultados de auditoría son
transmitidos a la alta dirección?
☐
¿La Información documentada está
disponible como prueba de la aplicación
del programa de auditoría y los ☐
resultados de la auditoría?

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 ISO 14001:2015 Gap analysis

La norma obliga a realizar revisiones del SGA y que se realizará por la alta dirección a
intervalos planificados, con el fin de garantizar la conveniencia, adecuación y eficacia del
¿La organización revisa el SGA a
SGA. Por tanto hasta aquí no hay cambios con respecto la norma ISO 14001:2004.

La revisión por la dirección debe incluir y considerar:

intervalos planificados, para asegurar
su continua conveniencia, adecuación, ☐
eficacia?
a) el estado de las acciones derivadas de las revisiones previas;
b) los cambios en cuestiones externas e internas que son relevantes para el sistema de gestión
ambiental; las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas las obligaciones
de cumplimiento; aspectos ambientales significativos; riesgos y oportunidades;
c) el grado en que se han alcanzado los objetivos ambientales;
d) información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluyendo las tendencias ¿La revisión por la dirección tiene en
en las no conformidades y acciones correctivas; seguimiento y medición resultados;
cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento; resultados de la auditoría;
cuenta todos los elementos que figuran
en los puntos A-G?
☐
e) la adecuación de los recursos;
f) Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
9.3 Revisión por g) oportunidades para la mejora continua.
4.6 Revisión por
la dirección.
la dirección.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
¿Las salidas de la revisión por la
• conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión dirección incluyen las decisiones y
ambiental;
• las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora;
acciones relacionadas con las
oportunidades de mejora, los cambios ☐
• Las decisiones relacionadas con la necesidad de cambios en el sistema de gestión del medio del SGA y las necesidades de recursos?
ambiente, incluidos los recursos;
• acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los objetivos ambientales;
• oportunidades para mejorar la integración del sistema de gestión medioambiental con
otros procesos de negocio, siempre que sea necesario;
• las posibles consecuencias para la dirección estratégica de la organización.
¿Dispone la organización de
La organización debe retener la información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
información documentada como
prueba de los resultados de las ☐
revisiones por la dirección?

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 ISO 14001:2015 Gap analysis

10. Mejora

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula
Se requiere a la organización a buscar activamente y aprovechar las oportunidades de mejora
que permitan a su organización para lograr los resultados previstos de la EMS.

Las fuentes potenciales de oportunidades de mejora incluyen los resultados del análisis
¿Se han determinado e implementado
y la evaluación del desempeño ambiental, evaluación del cumplimiento, auditorías
10.1 General
Nuevo
Requisito
internas y revisiones por la dirección (es decir, la cláusula 9).
acciones de mejora de forma que el
SGA logre sus resultados previstos? ☐
La mejora no siempre tiene lugar sobre una base continua. A veces se produce como resultado
de las medidas correctivas, a veces a través de avance / innovación y, a veces como resultado
de una reorganización.

Cuando se produce la no conformidad se debe tomar aquellas acciones que sean necesarias para
controlar y corregir la no conformidad, y para hacer frente a las consecuencias resultantes,
incluyendo la mitigación de los impactos ambientales adversos.

Una vez tomadas las acciones, se debe evaluar la necesidad de acciones para eliminar la ¿La organización ha establecido
causa o causas de la no conformidad con el fin de que no vuelva a ocurrir o vuelva a
producirse en otros lugares, mediante la revisión y el análisis de la no conformidad. La
procesos adecuados para la gestión de
no conformidades y las acciones ☐
organización debe determinar la causa u origen de la no conformidad. correctivas relacionadas?

10.2
La organización revisará la efectividad de cualquier acción correctiva tomada y se actualizarán los
Nonconformity
Nuevo requisito riesgos y oportunidades en función de estas No Conformidades detectadas para de este modo
and corrective
actualizar el SGA, siempre que se estime necesario.
action
Por último hay que retener la información documentada como evidencia de la naturaleza de Cuándo se han producido No
las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente y los resultados de Conformidades ¿La organización ha
cualquier acción correctiva. actuado sobre las mismas, ha evaluado
la necesidad de adoptar medidas para
No se hace necesario disponer de un procedimiento para la gestión de las No eliminar las causas (s), ha
implementado las acciones necesarias y
☐
Conformidades y acciones correctivas.
ha revisado la eficacia de las acciones
correctivas tomadas?

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 ISO 14001:2015 Gap analysis

¿Se dispone de información

documentada como prueba de la
naturaleza de las no conformidades y
de cualquier acción tomada ☐
posteriormente y los resultados de las
acciones correctivas?

Se requiere que la organización trabaje de forma continua para mejorar su SGA en términos
4.5.3 No
de su conveniencia, adecuación y eficacia. La conveniencia y adecuación son nuevos
conformidad, ¿La organización ha determinado
términos.
10.3 Mejora
continua
acciones
correctiva y
Como parte de la mejora continua, debe utilizar las salidas de revisión por la dirección (véase
como mejorar su SGA desde el punto
de vista de la conveniencia, ☐
acción adecuación y eficacia?
la cláusula 9.3.3) para determinar las áreas de bajo rendimiento e identificar las oportunidades
preventiva
de mejora.

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