GRUPO 1.
- Seguridad exterior
1. ¿Qué medidas de defensa alimentaria tiene implementada la planta para los
espacios exteriores a las instalaciones?
Sí No N/A
Los terrenos del sitio, ¿están asegurados para evitar la
entrada de personas no autorizadas (e.j.: cerca cerrada,
puerta o puertas de entrada/salida, guardias)?
¿Existe iluminación suficiente fuera del edificio para vigilar
la planta en la noche/ madrugada?
Las salidas de emergencia, ¿tienen puerta y/o alarma de
auto-bloqueo?
2. Los siguientes elementos, ¿están asegurados con candado, sellos o sensores
cuando no hay personas (después del horario de trabajo/fines de semana), para
evitar el ingreso de personas no autorizadas?
Sí No N/A
Puertas y portones exteriores
Puertas de rampa de carga
Contenedor compactador de basura
Ventanas
Aberturas de techo
Aberturas de ventilación
Partes de camión
Escotillas de camión
Contenedores
3. ¿Cuenta la planta con procedimientos de defensa alimentaria para personas
y/o vehículos que ingresan a las instalaciones y/o se estacionan dentro de los
terrenos?
Sí No N/A
¿La planta cuenta con entrada controlada o guardias?
Los vehículos de los empleados, ¿están identificados con letreros,
calcomanías u otra forma de identificación visual?
Los vehículos de visitas/invitados autorizados, ¿están identificados
con letreros, calcomanías u otra forma de identificación visual?
GRUPO 2.- Seguridad interior general
4. ¿La planta cuenta con medidas de defensa alimentaria dentro de las
instalaciones?
Sí No N/A
¿Existe un sistema de iluminación de emergencia en la planta?
¿La planta cuenta con cámaras de seguridad monitoreadas por
circuito cerrado de televisión (CCTV)?
¿La planta cuenta con un sistema de alerta de emergencias
probado de manera regular?
¿Los lugares de control para los sistemas de emergencia están
claramente marcados?
¿Las áreas restringidas (es decir, aquellas donde solo los
empleados autorizados tienen acceso) están claramente
marcadas?
¿Las visitas, invitados y otras personas no empleadas
(contratistas, vendedores, choferes de camión) tienen acceso
restringido a las áreas de producto, a menos que estén
acompañados por un empleado autorizado?
¿Los organismos de orden (incluyendo los bomberos) tienen
copias actualizadas del diseño/planos de la planta?
¿Existen procedimientos implementados para la revisión de
baños, armarios de mantenimiento, casilleros personales y
áreas de almacenamiento para buscar paquetes sospechosos?
¿Se hace un inventario regularmente de las llaves a las áreas
aseguradas/sensibles de las instalaciones?
Los sistemas de ventilación, ¿están construidos de tal manera
que entregan una aislación inmediata de a las áreas o salas
contaminadas?
5. Los controles de los siguientes sistemas y áreas, ¿están restringidos (por
puertas/cerradas con candado o limitando el acceso a empleados designados) para
evitar el ingreso de personas no autorizadas?
Sí No N/A
Sistemas de calefacción, ventilación y aire acondicionado
Gas propano
Sistemas de agua
Electricidad
Sistemas de refrigeración
Productos químicos volátiles utilizados en refrigeración
Salas de motores/cámara de compresión
Áreas de almacenamiento de ingredientes
Áreas de lotes de producto
GRUPO 3.- SEGURIDAD DE BODEGAS
6. ¿Cuál de los siguientes procedimientos de defensa alimentaria están
implementados para el almacenamiento de materiales/productos químicos
peligrosos, tales como pesticidas, productos químicos industriales, materiales
de limpieza y desinfectantes?
Sí No N/A
¿El acceso a las áreas de almacenamiento interiores y exteriores
de materiales/productos químicos peligrosos, tales como
pesticidas, productos químicos industriales, materiales de
limpieza y desinfectantes, está restringido de alguna forma para
permitir el uso por parte solo de empleados designados?
¿Se mantiene un inventario regular de los materiales/productos
químicos peligrosos?
¿Se investiga de inmediato la falta de concordancia en el
inventario diario de materiales/químicos peligrosos (en exceso
del uso doméstico)?
¿Existe un procedimiento implementado para recibir y
almacenar de manera segura los productos químicos peligrosos?
¿Existe un procedimiento implementado para controlar la
disposición de productos químicos peligrosos?
Seguridad en el envío y recepción
7. ¿Existe en las instalaciones procedimientos implementados para el manejo de
envíos salientes? (puede encontrar información de gran ayuda en el siguiente
sitio: http://www.fsis.usda.gov/oa/topics/transportguide.htm)
Sí No N/A
¿Los envíos salientes están cerrados con precintos de seguridad?
¿Los números de sello de los envíos salientes están
documentados en los documentos de envío?
¿Se mantienen registros de las inspecciones mencionadas
anteriormente?
¿Se mantiene un conocimiento de embarque para todas las
actividades fuera de los límites de las instalaciones?
Sí No N/A
¿Está controlado el acceso a las rampas?
¿Los remolques y/o vagones cargados se mantienen bajo llave y/o
sellados?
¿Se inspecciona los camiones y vagones antes de cargar y
descargar?
¿Se mantiene un conocimiento de embarque para todas las
actividades interiores?
¿Se solicita a todos los proveedores una notificación por
adelantado (por teléfono, correo electrónico o fax) para todas las
entregas entrantes?
¿Se investiga de inmediato cualquier alteración sospechosa en los
documentos de envío?
¿Se revisan todas las entregas con la lista de entregas
programadas?
¿Se mantienen las entregas no programadas afuera de las
instalaciones hasta que se verifiquen?
¿Se aceptan las entregas fuera del horario de trabajo?
Si se aceptan las entregas fuera del horario de trabajo, ¿se solicita
un aviso previo a la entrega?
Si se aceptan las entregas fuera del horario de trabajo, ¿se solicita
la presencia de una persona autorizada para verificar y recibir la
entrega?
¿Se revisan los vehículos con carga menor que camión completo
(LTL) o envíos con cargas parciales?
¿Se solicita que los cargamentos de productos estén sellados con
precinto de seguridad o numerados (y documentados en los
documentos de envío)? ¿Se verifica estos sellos antes de ingresar?
¿Se selecciona la empresa de transporte de acuerdo a la capacidad
de ésta de salvaguardar la seguridad del producto que será
enviado?
¿Realizan las empresas revisiones de antecedentes de los
conductores y otros empleados que tienen acceso al producto?
Al seleccionar al proveedor de gas comprimido, ¿se considera si
éste ha implementado las medidas generales de seguridad?
11. ¿Cuál de los siguientes procedimientos de defensa alimentaria tiene implementada
la planta para las devoluciones de productos?
Sí No N/A
¿Se separan todos los productos de devolución en la planta para
buscar evidencia de posibles alteraciones antes de su recuperación?
¿Se mantienen los registros de los productos de devolución?
GRUPO 4.- PERSONAL E INFORMACION
Seguridad de asistencia de correo
12. ¿Cuál de los siguientes procedimientos de defensa alimentaria tiene implementada
la planta para garantizar la seguridad en la asistencia de correo?
Sí No N/A
¿Se realiza la actividad de asistencia de correo fuera de las
operaciones? (Ejemplo: en una sala separada o instalación lejos de
las operaciones).
¿Están entrenados los manipuladores de correo para reconocer y
manejar correspondencia sospechosa, utilizando la directriz del
servicio postal de Estados Unidos? (Puede encontrar información
útil en el siguiente sito:
http://www.usps.com/news/2001/press/serviceupdates.htm)
Seguridad del personal
13. ¿Cuál de los siguientes procedimientos de defensa alimentaria tiene implementado
la planta para garantizar que el personal adhiere a los requisitos de seguridad?
Sí No N/A
¿Se realiza revisiones de antecedentes a todos los empleados y
contratistas (permanentes y de temporada) que trabajarán en
operaciones sensibles?
¿Reciben capacitación todos los empleados sobre procedimientos
de seguridad como parte de la capacitación de orientación?
¿Se identifican los empleados, visitas y contratistas (incluyendo
trabajadores de la construcción, equipos de limpieza y conductores
de camiones) en todo momento mientras permanecen en las
instalaciones?
¿Hay controles de acceso en el ingreso de los empleados y
contratistas durante el horario de trabajo (Ejemplo: puertas con
código, recepcionista de turno, tarjeta magnética, etc.)?
¿Hay controles de acceso en el ingreso de los empleados y
contratistas fuera del horario de trabajo (Ejemplo: acceso limitado
por tarjeta llave o código numérico)?
¿Tiene la fábrica una forma de restringir la entrada de los
trabajadores de temporada y contratistas (incluyendo trabajadores
de construcción, equipos de limpieza y conductores de camión) a las
áreas significativas para sus labores?
¿Existe una lista de turno actualizada (es decir, quién está ausente,
quienes son los remplazantes y cuándo se integran nuevos
empleados a la fuerza laboral) mantenida por la gerencia para cada
turno?
¿Se inspeccionan los casilleros de los empleados?
¿Se restringe a los empleados y/o visitas sobre lo que pueden llevar
a la planta (cámara, etc.)?
¿Se monitorea cuando los empleados sacan de las instalaciones ropa
entregada por la empresa o equipos protectores?
¿La instalación cuenta con procedimientos de defensa alimentaria para los sistemas
informáticos?
Sí No N/A
¿El acceso al sistema está protegido por contraseña?
¿Hay cortafuegos integrados en la red informática?
¿El sistema está utilizando un sistema actual de detección de virus?
¿Existen respaldos fuera del sitio?
