SCOPE / OBJECTIVE

El cuestionario se le pedirá al Usuario/Cliente que completó la Verificación KYC, por lo que el Usuario
deberá revelar su fuente de fondos junto con la documentación apropiada requerida.

S.No.
Preguntas sobre la prueba de fondos que se le harán a
nuestro usuario/cliente
1. ESTADO DE EMPLEO
1.1.
Indique amablemente su situación laboral.
☑ Empleado ☑ Autónomo/Empresario ☑ Estudiante ☑ Jubilado ☑
Desempleados

1.2. Si trabaja por cuenta propia/emprendedor, ¿cuál es la naturaleza de su negocio?*

Por favor especifica:

1.3. Si está empleado, ¿cuál es su puesto de trabajo actual?*

Por favor especifica:

2.2.
Si trabaja por cuenta ajena o por cuenta propia/empresario, ¿cuál es su ingreso anual
total?*
Por favor especifica:

2.3.
Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*
☑ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses ☑ Estado de cuenta del
empleador
☑ Formulario de pago de impuestos ☑ Estado de cuenta de Crypto Wallet ☑
Estado de cuenta de Trading en línea
☑ Otro
En otro caso, por favor especifica:
 Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (opción de carga)

2.4.
Si está desempleado/retirado/estudiante, ¿cuál es su ingreso anual total?*
Por favor especifica:

2.5.
Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*
☑ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses ☑ Formulario de pago de
impuestos
☑ Estado de cuenta de Crypto Wallet ☑ Estado de cuenta de Trading en línea
☑ Otro
en otro caso, por favor especifica
Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (Por favor cargue este archivo)

2.6 Cualquier otra Fuente de Fondos que desee declarar.

☑ Venta de Propiedad ☑ Herencia de Bienes o Fondos

* Requerido para llenar

● En función de los Ingresos Totales Anuales y el tipo de Categoría en la que se

Para que Broker Group Ltd cumpla con las Regulaciones y Legislaciones AML (Anti
Money Laundering) globales, es obligatorio que los Solicitantes nos proporcionen
los detalles a continuación que nos ayudarán a comprender cómo ha adquirido sus
fondos o riqueza.
S.No. Preguntas adicionales sobre prueba de fondos
1. Si es empleado / autónomo

1.1.
En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su riqueza.*
(Caja de texto)

1.2.
¿Recibe algún bono?*
☑ Yes ☑ No.
 Sobre la base de la opción seleccionada anteriormente, adjunte el documento de respaldo
⬇ (Opción de carga)
● Trabajadores autónomos/empresarios: copia del estado financiero reciente/declaración de
impuestos/declaración criptográfica.
● Empleado - Copia del Boletín de Bono en papel membrete de la empresa y sello de la
empresa.
● ● Para todos: extracto bancario que muestra los ingresos obtenidos más recientes.
1.3.
¿Venta de algún activo o propiedad?*

☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.4.
¿La propiedad de cualquier propiedad o activo valioso (acciones, bonos, etc.)?*
☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

(Text Box)

1.5. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

1.6. Sírvase proporcionar una breve descripción sobre la actividad o los servicios que presta su
empresa.*
(Text Box)

1.7. Si su negocio está relacionado con cualquiera de las siguientes actividades comerciales,
según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money Laundering), necesitaremos
documentación adicional.
1. 1. Estudio de Abogados o Asesorías Jurídicas
2. 2. Empresa de Contabilidad o Auditoría
3. 3. Comerciantes de piedras y metales preciosos
4. 4. Proveedores de Servicios Corporativos
5. 5. Agentes inmobiliarios
6. 6. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
7. 7. Casa de cambio de moneda
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-*
☑ Licencia Comercial de la Compañía ☑ Artículo/Memorándum de Asociación
☑ Registro de directorio ☑ Extracto bancario de la empresa
☑ Certificado/Declaración de Beneficiario Final

* Required to fill
S.No. Preguntas adicionales sobre prueba de fondos
1. Si está desempleado / jubilado /
estudiante(masculino)
1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su riqueza. *

Text Box:

1.2.
Si es Jubilado, ¿recibe una pensión mensual o ingresos de jubilación? *
☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)
1.3.
Si está desempleada / estudiante, ¿recibió dinero de herencia? *
☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.4. ¿Venta de algún activo o propiedad?*

☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.5.
¿La propiedad de algún activo o propiedad de valor?*
☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.6. ¿Ha realizado alguna(s) inversión(es) previa(s) en empresa(s)/fondos?*

☑ Yes ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.7. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

Text Box:
 1.8. Si su inversión en una(s) empresa(s) está relacionada con cualquiera de las siguientes
actividades comerciales, según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money
Laundering), necesitaremos documentación adicional.
8. 8. Estudio de Abogados o Asesorías Jurídicas
9. 9. Empresa de Contabilidad o Auditoría
10. 10. Comerciantes de piedras y metales preciosos
11. 11. Proveedores de Servicios Corporativos
12. 12. Agentes inmobiliarios
13. 13. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
14. 14. Casa de cambio de moneda
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-*
☑ Licencia Comercial de la Compañía ☑ Artículo/Memorándum de Asociación
☑ Registro de directorio ☑ Extracto bancario de la empresa
☑ Certificado/Declaración de Beneficiario Final

* Required to fill