DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD NTC ISO 9001-

2015 EN LA EMPRESA DE INSTALACIONES ELÉCTRICAS GRUPO LOPEZ

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (5 puntos: Se

establece, se implementa y se mantiene); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (3 puntos: Se
establece, se implementa, no se mantiene); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (1 punto: Se
establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del
sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se
mantiene N/S).

CRITERIO
CALIFICACION
No. NUMERALES

A B C N/S
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 5 3 1 0

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el

1 0
propósito y dirección estratégica de la organización.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones
2 0
externas e internas.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS SE HAN
DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes 3
3
interesadas para el sistema de gestión de Calidad.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes
4 1
interesadas y sus requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
Debe estar documentado y disponible.
El alcance del SGC, se ha determinado según: 1
5 Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación
geográfica
¿El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas 1
6
externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 3
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones o no aplicables) 1
8
que no son aplicables para el Sistema de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la 1
9
organización
 Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en 3
cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores
10 de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los
mismos.
Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la
11 1
operación de estos procesos.
SUBTOTAL 0 9 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 15%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del 3

1
SGC.

5.1.2 Enfoque al cliente

La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se 3

2
cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a 3
3 la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde
4 3
con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de la 1
5
organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los 3
6
roles pertinentes en toda la organización.
SUBTOTAL 0 15 1 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 27%
a
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para
1 asegurar que el SGC logre los resultados 0
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos 1
2
y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
¿Qué acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ,
3 1
programas de gestión?
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 1
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC
5 0
y la gestión de su implementación?
SUBTOTAL 0 0 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 6%
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
 La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para 3
1 el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC
(incluidos los requisitos de las personas, medioambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad

de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los 3
2 recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la
medición de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso 3

3
operacional.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el 1
4 funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos y
servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al 1
rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación,
5 formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que
puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones
6 0
formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene definido un procedimiento para las comunicaciones internas y externas
7 0
del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y
8 1
necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creación y actualización
Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización 0
9
de documentos.
7.5.3 Control de la información documentada
Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada
10 requerida por el SGC. 0
SUBTOTAL 0 9 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 12%
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los
1 5
requisitos para la provisión de servicios.
La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la 5
2
organización.
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 1

Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones 3

4
para mitigar cualquier efecto adverso.

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y 5
5
servicios.
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
6 3
incluyendo las quejas.
Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, 1
7
cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y
8 servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la 5
organización.
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de
9 5
los productos y servicios ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a
10 suministrar productos y servicios a este. 3
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos,
11 3
cuando no se ha proporcionado información documentada al respecto.

Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del 3
12
contrato o pedido y los expresados previamente.
Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para
13 1
los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos
14 y servicios, se modifica la información documentada pertinente a estos cambios. 3

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades

Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que 1

15 sea adecuado para asegurar la posterior provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el 1

diseño y desarrollo de productos y servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y 1
17 servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeño,
los requisitos legales y reglamentarios.
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. 1
18
Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y 1
19 desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los 1

20
resultados a lograr.
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño 1
21
y desarrollo para cumplir los requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño 1
22 y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.

Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se 1

23 toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante
las revisiones, o las actividades de verificación y validación
Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. 1
24
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las 1
25
entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los 1
26 procesos posteriores para la provisión de productos y servicios

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia 1
27 a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los
criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características 1
28 de los productos y servicios, que son esenciales para su propósito previsto y su
provisión segura y correcta.
Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y 1
29
desarrollo.
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y 1

30 desarrollo de los productos y servicios

Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y 1

31 desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los cambios, las
acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades

La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados 3

32
externamente son conforme a los requisitos.

Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios 5

33
suministrados externamente.
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del
34 3
desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 3
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios 3
suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de
36 la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera
coherente a sus clientes.
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas 1
37 resultantes.
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios 5
38 suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro
39 del control de su sistema de gestión de la calidad. 1

Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los 3

40
procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los 1
41
procesos, productos y servicios.

Se comunica la aprobación de productos y servicios, métodos, procesos y

42 1
equipos, la liberación de productos y servicios.
Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las
43 1
personas.
 3
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.

Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo 3

45
aplicado por la organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones
46 5
controladas.
Dispone de información documentada que defina las características de los 1
47 productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.

Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 1

48
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición
49 adecuados 3
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las
50 etapas apropiadas. 3

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación 5

51 de los procesos.

Se controla la designación de personas competentes. 3

52
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar 5
53 los resultados planificados.
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. 3
54

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores 3

55 a la entrega.
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los 3
56
productos y servicios.

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 5

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 3

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

3
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos
59
mientras esta bajo el control de la organización o siendo utilizada por la misma.

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los

60 proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación en los 5
productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda,
61 deteriora o de algún otro modo se considere inadecuada para el uso y se 5
conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservación
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio,
62 3
en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega 3
63 asociadas con los productos y servicios.
 Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la 3
64 organización considero los requisitos legales y reglamentarios.

Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus 1

65
productos y servicios.
Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y 3
66
servicios.
67 Considera los requisitos del cliente. 3
68 Considera la retroalimentación del cliente. 3
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación
69 5
del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.

Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios,

70 las personas que autorizan o cualquier acción que surja de la revisión. 3

8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se 3
71
cumplen los requisitos de los productos y servicios.
Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y
72 3
servicios.
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 5
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 5

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

1
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se
75
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.

1
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la
76
no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.

Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no

77 3
conformes.

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 1

La organización conserva información documentada que describa la no

79 conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la 1
autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 75 93 32 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 25%

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades

1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 5

Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para
2 3
asegurar resultados válidos.

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 5

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 5

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 0

 6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 1

9.1.2 Satisfacción del cliente

La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado
7 5
en que se cumplen sus necesidades y expectativas.

Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la

8 3
información.
9.1.3 Análisis y evaluación
La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del
9 3
seguimiento y la medición.
9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 1

Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los 1

11
requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.

La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios

12 3
programas de auditoría.

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 1

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y

14 3
la imparcialidad del proceso.

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 3

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 3

Conserva información documentada como evidencia de la implementación del
17 1
programa de auditoría y los resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su
18 conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia de la 0
organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones
19 0
sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.

Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean

20 1
pertinentes al SGC.

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 0

22 Considera los resultados de las auditorías. 3

23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3

24 Considera la adecuación de los recursos. 3

Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
25 0
oportunidades.
 26 Se considera las oportunidades de mejora. 3
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas
27 3
con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 0
29 Incluye las necesidades de recursos. 3
Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de 3
30
las revisiones.
SUBTOTAL 20 42 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) 22%
/100)
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e
1 implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del 5
cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones 3
2
para controlarla y corregirla.
3
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad.
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 3

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 5

3
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 0

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no 0

8
conformidades encontradas.
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las
9 no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción 0
correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y 5
10
eficacia del SGC.
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión
11 0
por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de
mejora.
SUBTOTAL 15 12 0 0

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) 25%

/100)
 RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE LA ACCIONES POR
% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
NORMA REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA 15%
IMPLEMENTAR
ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO 27% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 6% IMPLEMENTAR

7. APOYO 12% IMPLEMENTAR

8. OPERACIÓN 25% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL 22%
IMPLEMENTAR
DESEMPEÑO
10. MEJORA 25% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO
IMPLEMENTACION 19%
IMPLEMENTACION
BAJO
DEL SGC