UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE

Laureate International Universities

FACULTAD DE INGENIERÍA
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

“DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE, BASADO EN LAS
NORMAS OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, PARA
MEJORAR EL DESEMPEÑO EN SEGURIDAD Y MEDIO
AMBIENTE EN LA OBRA AMPLIACIÓN DE LA RED
PRINCIPAL DE GAS NATURAL CÁLIDDA – LURÍN-
LIMA”

TESIS
PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE:
INGENIERO INDUSTRIAL

AUTOR:
Bach. CARLOS CUBAS DELGADO
Bach. LILIANA HERNANDEZ PALOMINO

ASESOR:
Ing. Ricardo Zegarra Niño

CAJAMARCA – PERÚ
2013
 COPYRIGHT ©2013 by
CARLOS CUBAS DELGADO
LILIANA HERNANDEZ PALOMINO
Todos los derechos reservados

ii
 UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE
Laureate International Universities

FACULTAD DE INGENIERÍA
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

ACEPTADA:

“DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE, BASADO
EN LAS NORMAS OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, PARA MEJORAR EL
DESEMPEÑO EN SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE EN LA OBRA AMPLIACIÓN DE
LA RED PRINCIPAL DE GAS NATURAL CÁLIDDA – LURÍN- LIMA”

AUTOR:
Bach. CARLOS CUBAS DELGADO
Bach. LILIANA HERNANEZ PALOMINO

ASESOR:
Ing. Ricardo Zegarra Niño

Aprobado por:
-------------------------------------------- --------------------------------------------
Ing. Rosa del Pilar Chavarri Sánchez C.P.C. Julio César Cárdenas Ramírez
Presidente del jurado Secretario del jurado

-------------------------------------------- --------------------------------------------
Ing. Lucia Maribel Bautista Zuñiga Ing. Ricardo Zegarra Niño
Vocal del jurado Asesor

Cajamarca, Julio del 2013

iii
DEDICATORIA

A nuestro Padre Celestial por haber permitido que

llegáramos hasta este punto y brindarnos salud para
lograr nuestros objetivos, además de su infinita
bondad y amor.

A nuestros padres:
Por su apoyo en todo momento, por sus consejos, sus
valores, por la motivación constante que nos han
permitido ser personas de bien, pero más que nada,
por su amor.

A la Universidad Privada del Norte y en especial a

la Facultad de Ingeniería por permitirnos ser parte
de una generación de triunfadores y gente
productiva para el país.

iv
EPÍGRAFE

“El minimizar las pérdidas es tan provechoso como maximizar las utilidades”
(Louis Allen)

v
AGRADECIMIENTO

Consideramos necesario referir en el presente trabajo a

las personas que con su tiempo, apoyo y paciencia nos
ayudaron a iniciar, persistir y culminar esta tesis:

A nuestros padres, gracias por habernos dado la vida,

una correcta educación y especialmente todo el amor
que siempre sentimos, por enseñarnos sobre el respeto
y los valores cristianos, por su motivación para
convertirnos en excelentes profesionales y por servir
de ejemplo de personas de bien. A toda nuestra familia,
especialmente a nuestros abuelos que siempre nos
demostraron su cariño y comprensión, en las buenas y
las malas. Gracias también a nuestros compañeros de
trabajo de la Empresa Graña y Montero S.A, siempre
estuvieron en los momentos precisos para animarnos a
terminar la tesis, especialmente a Guillermo Torres,
Enrique Rivas, Elizabeth Montenegro, Miguel León y
Giuliana Rodriguez, de cada uno pudimos aprender
algo nuevo y diferente.

Gracias a todos, especialmente a Dios por el regalo de

la vida.

vi
 LISTA DE ABREVIACIONES

AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

ATS: Análisis de Trabajo Seguro.
OHSAS: Occupational Health And Safety Assessment (Sistemas De Gestión De Seguridad
y Salud en el Trabajo).

ISO: International Standarization Organization (Organización

Internacional de Estandarización).

PdRGA: Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, definición que se refiere a todo lo

relacionado con seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

RIINC: Reporte de investigación de impactos / no conformidades.

SARCC: Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento.
SSO y MA: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
S&SO: Seguridad y Salud Ocupacional
SIG PdRGA: Sistema Integrado de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
IFm: Índice de Frecuencia Mensual
IGm: Índice de Gravedad Mensual
IC: Índice de Capacitación
GC: Grado de Cumplimiento al SIG PdRGA

vii
 PRESENTACIÓN

Señores Miembros del Jurado:

De conformidad y cumpliendo lo estipulado en el Reglamento de Grados y Títulos de la

Facultad de Ingeniería y Arquitectura de la Universidad Privada del Norte, para Optar el
Título Profesional de Ingeniero Industrial, pongo a vuestra consideración la presente
Proyecto intitulado:

“DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE, BASADO EN LAS

NORMAS OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, PARA MEJORAR EL DESEMPEÑO EN

SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE EN LA OBRA AMPLIACIÓN DE LA RED

PRINCIPAL DE GAS NATURAL CÁLIDDA – LURÍN- LIMA”

El presente proyecto ha sido desarrollado durante los meses de Octubre a Diciembre del año
2012, y esperamos que el contenido de este estudio sirva de referencia para otros Proyectos
o Investigaciones.

Bach. Liliana Hernández Palomino

Bach. Carlos Cubas Delgado

viii
 RESUMEN

El presente trabajo tuvo como objetivo general el Diseñar e Implementar un Sistema

Integrado de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, basado en las
normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, para mejorar el desempeño en Seguridad y
Medio Ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín- Lima.

La Seguridad Industrial a través del tiempo ha ido evolucionando aunque lentamente,

debido a que muchas empresas se han resistido al cambio. La Obra Ampliación de la Red
Principal de Gas Natural Cálidda ha decido ser parte de la evolución y nos ha permitido
Diseñar e Implementar un Sistema de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, el mismo que
permitirá identificar y evaluar los peligros y riesgos relacionados con las actividades que
ejecutan, y así poder desarrollar las actividades de manera segura.

La obra considera que el Diseño e Implementación de un Sistema de Gestión en Seguridad,

Salud Ocupacional y Medio Ambiente ayudará a evitar pérdidas económicas y humanas, que
la falta de seguridad y control de los aspectos ambientales podrían generar. Además
reconoce que esto representa una inversión, puesto que entre sus beneficios está evitar
accidentes y todos los costos directos e indirectos que ellos conllevan.

Los resultados que se lograron son:

 El diseño e implementación de un Sistema Integrado de Gestión en Seguridad, Salud

y Medio Ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural
Cálidda – Lurín- Lima.

 El establecimiento de indicadores de gestión que permitieron demostrar la mejora del

desempeño.

 Reducción de accidentes laborales y la implementación de la metodología para

realizar la profunda investigación de la ocurrencia de eventos.

ix
 ABSTRACT

This study aimed General Designing and Implementing of Integrated Management of Safety,
Health and Environment, based on standards OHSAS 18001:2007 and ISO 14001:2004, to
improve performance in safety and environment the Work Ampliación de la Red Principal
de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima.

Industrial Safety over time has evolved, albeit slowly, because many companies have
resisted change. The work Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda has
decided to be part of the evolution and allow us to Designing and Implementing a System
Safety, Health and Environment, the same that will identify and assess risks associated with
the work performed, and so to conduct their activities safely. It should be noted that once the
system design, it can be implemented by the work.

The work believes that the design and implementation in System Safety, Health and
Environment will help prevent economic losses and human insecurity that could generate. It
recognizes that this represents an investment because their benefits is to prevent accidents
and all direct and indirect costs that they entail.

The results that were obtained are:

 The design and implementation of an Integrated Management System for Safety,

Health and Environment in the Work Ampliación de la Red Principal de Gas Natural
Cálidda – Lurín- Lima, well as reducing accidents.

 The establishment of performance indicators that permit to demonstrate the

performance improvement.

 Reducing accidents and the implementation of the methodology for conducting the
deep research on the occurrence of events.

x
 ÍNDICE GENERAL

DEDICATORIA........................................................................................................ iv
AGRADECIMIENTO................................................................................................ vi
LISTA DE ABREVIACIONES.................................................................................. vii
PRESENTACIÓN.................................................................................................... viii
RESUMEN............................................................................................................... ix
ABSTRACT............................................................................................................... x
INDICE DE FIGURAS............................................................................................. xiii
INDICE DE TABLAS.............................................................................................. xiv
CAPITULO 1
GENERALIDADES DE LA INVESTIGACION........................................................ xvi
1.1 Descripción del problema de investigación.................................................... 1
1.2 Formulación del Problema........................................................................... 2
1.3 Delimitación de la Investigación: .................................................................. 2
1.4 Objetivos................................................................................................... 2
1.4.1 Objetivo General.................................................................................. 2
1.4.2. Objetivos específicos........................................................................... 3
1.5 Justificación. .............................................................................................. 3
1.6 Tipo de Investigación.................................................................................. 4
1.7 Hipótesis.................................................................................................... 4
1.8 Variables................................................................................................... 4
1.9 Diseño de la Investigación........................................................................... 5
CAPITULO 2
MARCO REFERENCIAL........................................................................................... 7
2.1 Antecedentes de la Investigación.................................................................. 8
2.2 Base Teórica.............................................................................................. 8
2.3 Definición de Términos............................................................................. 38
CAPITULO 3
METODOLOGÍA..................................................................................................... 45
CAPITULO 4
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DE LA OBRA........................................................ 50
CAPITULO 5
DISEÑO DE LA PROPUESTA................................................................................. 60

xi
CAPITULO 6
ANALISIS COSTO-BENEFICIO.............................................................................. 73
CAPITULO 7
ANALISIS DEL DESEMPEÑO EN SST y MA........................................................... 78
CAPITULO 8
CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES............................................................. 86
BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................... 90
ANEXOS................................................................................................................. 93

INDICE DE FIGURAS

Figura 1: Diseño del SIG PdRGA. ...................................................................................... 46

Figura 2: Organigrama de la Obra........................................................................................ 54
INDICE DE TABLAS

Tabla 1: Diseño Específico de la Implementación del SIG PdRGA.................................... 47

Tabla 2: Check List de Auditoría de Gestión....................................................................... 56

Tabla 3: Diagnóstico de Gestión OHSAS 18001: 2007 e ISO 14001: 2004........................ 57

Tabla 4: Diagnóstico de Operación OHSAS 18001: 2007 e ISO 14001: 2004.................... 58

Tabla 5: Check List de Auditoría de Operación................................................................... 59

Tabla 6: Detalle de Inversión de Activos Tangibles............................................................. 74

Tabla 7: Detalle de Otros Costos.......................................................................................... 75

Tabla 8: Detalle de Persona.................................................................................................. 75

Tabla 9: Detalle del Costo de Certificación del SIG PdRGA.............................................. 75

Tabla 10: Costo proyectados a 03 años................................................................................ 76

Tabla 11: Costos si no se mitigan los riesgos....................................................................... 77

Tabla 12: Flujo de caja del proyecto..................................................................................... 77

Tabla 13: Indicadores de Evaluación..................................................................................... 77

xii
Tabla 14: Check List de Auditoría Final de Gestión y Operación........................................ 81
Tabla 15: Diagnóstico de Gestión / Operación OHSAS 18001: 2007 e ISO 14001:
2004...................................................................................................................................... 82

Tabla 16: Consolidado de Capacitación Diciembre 2012................................................... 83

Tabla 17: Resumen de Accidentes Diciembre 2012............................................................. 84

xiii
 INTRODUCCIÓN

La presente investigación estuvo dirigida a realizar el Diseño e Implementación de un

Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente,
basado en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, para mejorar el
desempeño en Seguridad y Medio Ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal
de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima. El estudio está organizado en ocho capítulos.

En el Capítulo I, se muestran las generalidades de la investigación.

En el Capítulo II, se describen los planteamientos teóricos relacionados con la presente

investigación.

En el Capítulo III, se describe la metodología para el Diseño e Implementación del SIG

de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

En el Capítulo IV, se presenta el diagnóstico situacional de la Obra; diagnóstico de

gestión y el diagnóstico de operación.

En el Capítulo V, se presenta el diseño de la propuesta, la cual está basada en el círculo

de la mejora continua de Deming.

En el Capítulo VI, observaremos el análisis costo – beneficio.

En el capítulo VII, observamos el análisis del desempeño en SSO y MA de Obra.

Finalmente en el capítulo VIII se plantean las conclusiones y recomendaciones como

resultado del presente estudio aplicativo.

La presente investigación aplicativa se desarrolló para facilitar el Diseño e

Implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente, en las obras de construcción que mantengan un desempeño considerado
como no aceptable.

xiv
CAPITULO 1

GENERALIDADES DE LA
INVESTIGACION

xv
1.1 Descripción del problema de investigación

Un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente fomenta

los entornos de trabajo seguro y saludable al ofrecer un marco que permite a la
organización identificar y controlar coherentemente sus riesgos de salud, seguridad,
reducir el potencial de accidentes, minimizar los impactos ambientales y apoyar el
cumplimiento de las leyes y mejorar el rendimiento en general.

Muchas organizaciones Implementan un Sistema de Gestión de Salud Ocupacional,

Seguridad y Medio Ambiente como parte de su estrategia de gestión de riesgos para
adaptarse a los cambios legislativos, proteger a su personal y mantener un nivel óptimo
de desempeño en la materia; sin embargo existen proyectos en ejecución en la ciudad
de Lima que mantienen actividades de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente que no cumplen con los requerimientos legales así como requisitos de las
normas OHSAS 18001/2007 e ISO 14001/2004, no cuentan con presupuesto definido
para el área de Prevención de Riesgos, generando dificultades al momento de
administrar su gestión en seguridad, salud y medio ambiente; tal es el caso de la Obra
Ampliación de la Red Principal de Gas Cálidda, ubicada en la ciudad de Lima, a la
cual se le hizo una visita con el propósito de diagnosticar y observar la gestión de la
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

Los principales hallazgos evidenciados en la obra se mencionan a continuación:

• No cuentan con objetivos, metas y programas de gestión definidos.

• Falta de identificación y evaluación al cumplimiento de requisitos legales.
• Inexistencia de procedimientos de gestión en SST y MA.
• No cuentan con una Política de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
• No se realiza la investigación de accidentes.
• No se realiza la investigación de las No Conformidades.
• No se cuenta con la constitución y reuniones del Comité de Seguridad.
• No se cuenta con programas de capacitación.
• No se cuenta con programa de auditorías, otros.

-1-
 La falta de atención, inexistencia de una gestión planificada, mencionados líneas arriba
ocasionaron que en el primer trimestre del año 2012 se tengan 45 incidentes de
seguridad y ambientales en la obra, los cuales ninguno de ellos fue investigado a
profundidad, siguiendo alguna metodología definida, no se evidencia registros de
reporte e investigación de estos eventos.

La falta de implementación de controles preventivos y sobre todo la inexistencia de un

sistema de gestión en PdRGA ocasiona que la empresa mantenga un nivel de
desempeño mínimo llevando consigo pérdidas económicas, implicancias legales,
pérdida de clientes potenciales y sobre todo pérdida de la imagen empresarial.

1.2 Formulación del Problema

¿El Diseño e Implementación de un Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente, basado en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO
14001:2004, podrá mejorar el desempeño en seguridad, salud y medio ambiente en la
Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Cálidda en la ciudad de Lima-Lurín?

1.3 Delimitación de la Investigación

La presente investigación se llevará a cabo en dos espacios: el trabajo de campo o

aplicación (recopilación de información etc.) se desarrollará en la obra “Ampliación de
la Red Principal de Gas Cálidda” y las tareas de gabinete (procesamiento y análisis de
la información, etc.) en las instalaciones de la empresa Cálidda.

La Investigación tiene como alcance la interrelación de los procesos del Sistema

Integrado de Gestión de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente y la implementación
eficaz en la Obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Càlidda”, cumpliendo con lo
estipulado en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004; con la finalidad de
mejorar el desempeño y reducir los accidentes laborales.

1.4 Objetivos

1.4.1 Objetivo General

Diseñar e Implementar un Sistema Integrado de PdRGA, basado en las normas

OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, para mejorar el desempeño en Seguridad y

-2-
 Medio Ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín- Lima.

1.4.2. Objetivos específicos

• Evaluar la Gestión en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, en la

Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima.

• Diseñar un Sistema Integrado de Gestión OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004

para la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín-
Lima.

• Implementar un Sistema Integrado de Gestión OHSAS 18001:2007 e ISO

14001:200 en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín- Lima.

• Determinar la rentabilidad de la implementación del Sistema Integrado de

Gestión OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:200 en la Obra Ampliación de la Red
Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima.

• Determinar el nivel de mejora del desempeño en seguridad, salud y medio

ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín- Lima.

1.5 Justificación.

Existe un creciente interés en todo tipo de organizaciones por alcanzar y demostrar la

realización de una seguridad, salud ocupacional y medio ambiente sólidas mediante el
control de sus riesgos e impactos, consistentes con sus políticas y objetivos. Hacen esto
en el contexto de una legislación crecientemente rigurosa, el desarrollo de políticas
económicas y otras medidas que fomentan buenas prácticas, y aumenta la preocupación
expresada por las partes interesadas.

Los procesos industriales y, particularmente, los relacionados a actividades de

producción y distribución de energéticos como es el caso en la Obra Ampliación de la
Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima, conducen a asumir riesgos
operativos altos, producto de muy variadas actividades de diferentes grados de
probabilidad de ocurrencia y severidad. Los Sistemas de Gestión Integrados,
fundamentados en normas Internacionales universalmente reconocidas y aceptadas

-3-
 como las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, proporcionan una verdadera
opción para instrumentar un excelente control de todas esas actividades e inclusive la
posibilidad de ejecutar las correcciones necesarias, para encauzar cualquier desviación
que pudiera ocurrir, e inherentemente mejorar el desempeño en esta materia.”. La
transformación de una Cultura Reactiva en una eminentemente Preventiva es
totalmente posible y los Sistemas de Gestión Integrada son el factor clave del éxito. La
incorporación de materias medioambientales y de prevención de riesgos laborales
(seguridad y salud laboral) en la empresa, hace necesario adoptar herramientas
adicionales, que agrupamos bajo el nombre de Sistema Integrado de Gestión en
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

El SIG se denomina integrado porque integra los requisitos de ambas normas ,

adicional a ello cada mando de la empresa y, cada nivel jerárquico, tiene, como una
responsabilidad más de su labor la de proporcionar a sus supervisados un ambiente de
trabajo, en el que se adopten las medidas necesarias para evitar emisiones accidentales
de sustancias o de energía, accidentes de trabajo, etc., minimizando con ello, el efecto
de accidentes que pueden producirse y que afecten al medio ambiente, a las
instalaciones o a las personas.

1.6 Tipo de Investigación

Investigación Aplicada, puesto que el objetivo general de la presente tesis es el Diseño

e Implementación de un Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente, en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas

Natural Cálidda – Lurín- Lima, con el propósito de mejorar el desempeño en

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

1.7 Hipótesis

La Implementación de un Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente, basado en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO
14001:2004, permitirá mejorar el desempeño en Seguridad y Medio Ambiente,
conllevando a la reducción de los accidentes, en la Obra Ampliación de la Red
Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima.

-4-
1.8 Variables

1.8.1. Sistema de variables

Independiente: Diseño e Implementación de un Sistema Integrado de Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, basado en las normas OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004 en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas
Natural Cálidda – Lurín- Lima.

Dependiente: Mejora del desempeño en seguridad, salud ocupacional y medio

ambiente.

1.9 Diseño de la Investigación

Para el diseño e implementación de un Sistema Integrado de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente y la repercusión del mismo en el desempeño, se
siguió el siguiente proceso:

• Primero: Se realizó un diagnóstico inicial de la situación actual de la empresa

referido al estado de información del proyecto tales como: Plan de actividades de
Producción, Planes, procedimientos y formatos de gestión implementados en obra,
otros.

• Segundo: Se ejecutó un comparativo de Planes, procedimientos y formatos de

gestión implementados en obra con los Requisitos de las Normas OHSAS 18001-
2007 e ISO 14001- 2004.

• Tercero: Se Diseñó, implementó un Sistema Integrado de Gestión OHSAS

18001:2007 e ISO 14001:2004 en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas
Natural Cálidda – Lurín- Lima. El cual consideró los siguientes elementos:

1. Política de Prevención de riesgos y medio ambiente (4.2)

2. Planificación (4.3)

- Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales, Evaluación de

Riesgos / Impactos y Determinación de Controles.
- Requisitos Legales y Otros Requisitos.
- Objetivos, Metas y Programas de Gestión.

-5-
3. Implementación y Operación del sistema (4.4)

- Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad.

- Competencia, Formación y Toma de Competencia.
- Comunicación, Participación y Consulta.
- Documentación
- Control de Documentos.
- Control de las operaciones.
- Planes de respuesta ante emergencias.

4. Verificación y Acción Correctiva (4.5)

- Medición y Seguimiento del Desempeño

- Evaluación del Cumplimiento Legal
- Investigación de Incidentes, No conformidades, Acción Correctiva,
- Acción Preventiva
- Control de Registros
- Auditorías

5. Revisión del Sistema (4.6)

• Cuarto: Se determinó la rentabilidad de la implementación del Sistema

Integrado de Gestión OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:200 en la Obra
Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima.

• Quinto: Se determinó el nivel de mejora del desempeño en seguridad,

salud y medio ambiente en la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas
Natural Cálidda – Lurín- Lima.

-6-
 CAPITULO 2

MARCO
REFERENCIAL

-7-
2.1 Antecedentes de la Investigación

No se han encontrado antecedentes de esta implementación referidos a la integración

de los Sistemas de Gestión OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004, sin embargo se
ha considerado dos tesis referentes a uno de estos dos sistemas de gestión, las cuales
se menciona a continuación:

Carrasco, M. (2012), realizó un estudio en Lima, denominado Propuesta de

implementación de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en el
área de inyección de una empresa fabricante. En el cual se plantea la propuesta de
implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para
una empresa fabricante de productos plásticos, utilizando como modelo el Sistema
de Gestión OHSAS 18001. El autor concluye aseverando que implementando
adecuadamente el SGSST permitirá mejorar las condiciones de los trabajadores en
cuanto a la protección de su seguridad y salud, así como por la prevención ante la
ocurrencia de accidentes y enfermedades ocupacionales.

Posada, P. (2009), hizo un estudio en Guayaquil –Ecuador, en el cual Diseñó y

desarrolló de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS
18001:2007 para una empresa importadora, distribuidora y comercializadora de
productos agroquímicos. Para el Desarrollo de esta tesis, realizó una evaluación
inicial del estado de gestión de la Seguridad, con el objeto de tener claro cuáles son
los puntos a fortalecer; haciendo énfasis en los Objetivos, niveles de
responsabilidad, Puntos de intervención y estrategias de intervención. Luego se
estableció un cronograma de mejora para el desarrollo de puntos importantes que
darían conformidad a la norma, entre ellos planes de emergencia, procedimientos de
investigación de accidentes, revisión de requisitos legales entre otros.

2.2 Base Teórica

2.2.1. Desempeño

El desempeño, según el Diccionario de la Lengua Española, es el cumplimiento

de las obligaciones inherentes a una profesión, cargo u oficio.
Para Robbins (2000), el desempeño del empleado es como una función de la
interacción de la habilidad y la motivación; es decir, desempeño = f(H x M). Si
alguna de las dos es inadecuada, el desempeño se verá afectado en forma
negativa. Esto ayuda a explicar la conducta del atleta o estudiante que trabaja
duro a pesar de contar con una modesta capacidad, pero que consistentemente
muestra un mejor desempeño que su rival con mayor talento, pero perezoso. Así
que, la inteligencia y capacidades de un individuo (resumidas bajo la designación
de habilidad) deben tomarse en cuenta además de la motivación, si es que hemos
de explicar y predecir con precisión el desempeño del empleado. Pero, además de
la habilidad y la motivación, necesitamos agregar a nuestra ecuación la
oportunidad de desempeño; de modo tal que: desempeño = f(H x M x 0). Pues
aun cuando un individuo esté bien dispuesto y sea capaz, puede haber obstáculos
que limiten su desempeño; por lo tanto, los altos niveles de desempeño son
parcialmente, una función de la ausencia de obstáculos que limitan al empleado.

Igualmente, Hellriegel, Jackson y Slocum, 2002 y Ramírez, 2008; señalan que un

hecho obvio y que a menudo se pasa por alto, es que el éxito en un puesto se
facilita u obstaculiza por la existencia o ausencia de recursos de apoyo. Por ello,
cuando se trate de determinar la razón por la cual un empleado puede no estar
desempeñándose al nivel que se cree que es capaz, debe observarse el ambiente
de trabajo para ver si éste lo apoya.

En tanto que Alles (2008), señala que quienes gerencian por lo general no son
capaces de detectar, desarrollar ni fortalecer las habilidades y destrezas que trae
el trabajador. Dicha incapacidad para descubrir ese lado oculto en los empleados,
imposibilita para que éstos realicen sus actividades mostrando altas tasas de
satisfacción y rendimiento. Mientras que Pintado (2007), sostiene que
generalmente en las organizaciones de los países emergentes, no todos los
trabajadores realizan funciones y/o actividades acordes a su naturaleza potencial.
De otro lado, Sovero (2007), considera que las organizaciones precisan de
consistentes niveles de alto desempeño de parte de sus empleados para poder
sobrevivir en un entorno altamente competitivo, por ello la filosofía moderna de
la evaluación se concentra en el desempeño, los objetivos, el mutuo
establecimiento de metas y la retroalimentación. Asimismo, tal como señalan De

-9-
 Cenzo y Robbins (2005), no se debe olvidar que los propósitos de los sistemas
administrativos de desempeño son tres: retroalimentación, desarrollo y
documentación, cuyo cumplimiento asegura en gran medida un alto desempeño
de los trabajadores.

Por su parte Casas (2009), considera que junto con el orden social, económico y
jurídico, el conocimiento es uno de los primeros requisitos para el desarrollo. En
tanto que Benites y otros (citado por Rueda y Díaz, 2004), señalan que es común
considerar a la experiencia como fundamental para el desempeño de cualquier
profesión y que el contacto frecuente con determinada realidad representa
garantía de conocimiento y de una actuación ágil y experta.

2.2.2. Seguridad Industrial

La Seguridad Industrial es una realidad compleja, que abarca desde problemática

estrictamente técnica hasta diversos tipos de efectos humanos y sociales. A la
vez, debe ser una disciplina de estudio en la que se han de formar los especialistas
apropiados, aunque su naturaleza no corresponde a las asignaturas académicas
clásicas, sino a un tipo de disciplina de corte profesional, aplicado y con
interrelaciones legales muy significativas.

La propia complejidad de la Seguridad Industrial aconseja su clasificación o

estructuración sistemática. En eso, no se hace sino seguir la pauta común del
conocimiento humano, que tiende a subdividir las áreas del saber con objeto de
hacerlas más asequibles, no sólo a su estudio, sino también a su aplicación
profesional. (Muñoz, 2006)

2.2.3. La Estructura de la Seguridad Industrial

Aunque la Seguridad Industrial haya dado lugar a una bibliografía internacional

suficientemente amplia, sin embargo son muy escasos los libros que tratan de este
tema con rigor o presentación académica. Son bastante comunes los manuales de
seguridad e higiene, y los estudios realizados sobre especificaciones técnicas de
instalaciones y códigos de práctica. Sin embargo, es bastante escasa la
bibliografía que se preocupa de la seguridad industrial como materia de estudio
en sí, a pesar de la trascendencia que tiene la seguridad industrial, no solo por la

- 10 -
 siniestralidad que comporta, y que se traduce en miles de accidentes mortales al
año en el mundo, sino también por importantes efectos económicos y sociales. En
España, por ejemplo, en 1996 se produjeron más de 1.300 fallecimientos por
accidentes de trabajo, en muy gran medida relacionados con la seguridad
industrial, y el coste de la siniestralidad laboral fue del orden del billón de
pesetas. En 1997 la cifra fue de 1.465, y ascendió ligeramente a 1.478 en 1.998.
(Muñoz, 2006)

2.2.4. Salud Ocupacional

Rama de la Salud Publica que tiene como finalidad promover y mantener el

mayor grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las
ocupaciones; prevenir todo daño a la salud causado por las condiciones de trabajo
y por los factores de riesgo y adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo sus
aptitudes y capacidades. (DS Nº005 Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo, 2012)

Según Chinchilla (2002), se puede entender la “salud en los centros laborales, tal
como lo plantea la Organización Mundial de la Salud (Op. cit., Consejo de Salud
Ocupacional, 1993, p.5): La salud se desarrolla y se mantiene por una acción
recíproca entre el genotipo y el medio total. Como el medio ambiente de trabajo
constituye una parte importante del medio total en que vive el hombre, la salud
depende en gran medida de las condiciones del trabajo”.

De manera similar, según Marín y Pico (2004) se especifica que «el Comité
Mixto de la Organización Internacional del Trabajo y la Organización Mundial de
la Salud, definen la salud ocupacional como “el proceso vital humano no sólo,
limitado a la prevención y control de los accidentes y las enfermedades
ocupacionales dentro y fuera de su labor, sino enfatizado en el reconocimiento y
control de los agentes de riesgo en su entorno biopsicosocial”

2.2.5. Nueva ley de seguridad y salud en el trabajo / ley n° 29783

El día 21 de agosto del 2011 entró en vigencia la Ley N° 29783, Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual tiene como objetivo promover una
cultura de prevención de riesgos laborales en el país. Esta Ley es aplicable a

- 11 -
todos los sectores económicos y de servicios. A continuación anotamos las
innovaciones más resaltantes de ella:

- Los empleadores deben realizar auditorías periódicas a fin de comprobar

si el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo viene siendo
aplicado y si es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría debe ser realizada por
auditores independientes, en cuya elección y en todas las fases de la
auditoria, incluido el análisis de sus resultados, se requiere la participación
de los trabajadores y de sus representantes. Asimismo, sus resultados y las de
las investigaciones deben ser comunicados al Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo, a los trabajadores y a las organizaciones sindicales.

- El incumplimiento por el empleador de su deber de prevención genera la

obligación de pagar las indemnizaciones a las víctimas o a sus
derechohabientes, de los accidentes de trabajo y de las enfermedades
profesionales. Si mediante una inspección del trabajo se constata
fehacientemente el daño al trabajador, el Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo determinará el pago de la indemnización respectiva.

- Los empleadores, cuyas actividades sean realizadas conjuntamente con

personal de contratistas, sub contratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, deben garantizar el cumplimiento de la
implementación de un sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo
para todos los trabajadores, incluyendo los trabajadores de las empresas
señaladas precedentemente. La empresa principal será responsable solidaria
en caso de incumplimiento de las contratistas, sub contratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de trabajadores en materia de
contratación de seguros para sus trabajadores, así como por el
incumplimiento de normas de seguridad y salud en el trabajo.

- Se han tipificado como infracciones administrativas en materia de

seguridad y salud en el trabajo, los incumplimientos de las disposiciones
legales de carácter general aplicables a todos los centros de trabajo, así como
las aplicables al sector industria, construcción, y energía y minas.

- 12 -
 - La Ley incorpora el artículo 168-A al Código Penal reprimiendo con pena
privativa de libertad no menor de dos años ni mayor de cinco años, a quien,
infringiendo las normas de seguridad y salud en el trabajo y estando
legalmente obligado, no adopte las medidas preventivas necesarias para que
los trabajadores desempeñen su actividad, poniendo en riesgo su vida, salud
o integridad física. Asimismo, reprime con pena privativa de la libertad no
menor de cinco ni mayor de diez años, si como consecuencia de una
inobservancia de las normas de seguridad y salud en el trabajo ocurre un
accidente de trabajo con consecuencias de muerte o lesiones graves para los
trabajadores o para terceros (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. 2011).

2.2.6. El Manual de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales

Es el documento básico que describe el sistema de gestión de la prevención de

riesgos laborales adoptado y establece la política y la organización para
desarrollarla. Debería incluir al menos un esquema básico de la planificación y
las actividades preventivas. Dado que este documento debería entregarse de
forma personalizada a todos los trabajadores, es conveniente que recoja una
síntesis de todo aquello que les pueda afectar y por tanto deban conocer: como
mínimo, los objetivos y los elementos básicos de las diferentes actuaciones,
respondiendo al porqué de su realización y a su alcance.

En tal sentido, sería correcto que el Manual de Gestión de la Prevención incluyera

las normas generales de prevención de riesgos laborales de la empresa, ya que
afectan a todos o a colectivos significativos de trabajadores. No sería suficiente,
por el contrario, que el Manual de Prevención fuera tan sólo un compendio de
normas de seguridad. El Manual debiera también describir las interrelaciones de
los elementos y actividades del sistema y proporcionar orientación sobre la
documentación básica a emplear. Debe ser firmado por el máximo responsable de
la organización y estar prevista su actualización.

2.2.7. Los Procedimientos del Sistema de Gestión

Son las distintas actuaciones previstas en el sistema de gestión, con sus

correspondientes procedimientos específicos, en los que han de indicarse
fundamentalmente sus objetivos, los responsables de realizarlos y en qué

- 13 -
 circunstancias son exigibles y cómo han de aplicarse, con los registros a
cumplimentar para evidenciar y controlar lo realizado.

Evidentemente los procedimientos completos deben entregarse a los responsables

de las unidades implicadas y estar a disposición de quienes puedan verse
afectado. Es recomendable que los procedimientos estén ubicados en las
diferentes unidades de la organización, en un lugar específico próximo a los
lugares de trabajo, para su fácil consulta.

2.2.8. Las Instrucciones de Trabajo y las Normas de Prevención de Riesgos

laborales

Desarrollan con detalle aquellos aspectos concretos de necesario cumplimiento en

la realización de un trabajo o tarea. Las normas podrán ser generales o específicas
de un puesto de trabajo o tarea. Hay que destacar lo comentado anteriormente
respecto a la conveniencia de integración de las normas de prevención de riesgos
laborales en las instrucciones de trabajo, que debieran existir siempre en tareas
críticas que por desviaciones de lo previsto puedan generar daños a evitar.

Aquellos aspectos de seguridad que hay que tener en cuenta debieran ser
destacados dentro del propio contexto del procedimiento normalizado de trabajo,
para que el operario sepa cómo actuar correctamente en las diferentes fases de la
tarea y además se aperciba claramente de las atenciones especiales que debe tener
en momentos u operaciones clave para su seguridad personal, la de sus
compañeros y la de las instalaciones. (Sánchez, Villalobos y Cirujano, 2007).

2.2.9. Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007

Existe un creciente interés en todo tipo de organizaciones por alcanzar y

demostrar la realización de una seguridad y salud ocupacional sólidas (S&SO)
mediante el control de sus riesgos S&SO, consistentes con sus políticas y
objetivos S&SO. Hacen esto en el contexto de una legislación crecientemente
rigurosa, el desarrollo de políticas económicas y otras medidas que fomentan
buenas prácticas S&SO, y aumenta la preocupación expresada por partes
interesadas en aspectos S&SO.

- 14 -
Muchas organizaciones han realizado “revisiones” o “auditorias” S&SO para
evaluar su desempeño S&SO. Sin embargo, estas “revisiones” y “auditorias”
pueden no ser suficientes para proporcionar a una organización la seguridad de
que este desempeño no solo es conocido, sino que continúa estando dentro de los
requisitos legales y su política. Para ser efectivos, necesitan ser conducidos
dentro de un sistema de gestión estructurado que está integrado dentro de la
organización [...]

[...]Estas organizaciones que requieren mayor guía general en un amplio rango de

los asuntos del sistema de gestión S&SO están referidos a OHSAS 18002.
Cualquier referencia a otras normas internacionales es por información
solamente.

(Se adjunta en anexo 1 “MODELO DEL SISTEMA DE GESTION S&SO PARA

ESTA NORMA OHSAS”)

2.2.9.1. Política S&SO

La gerencia debe definir y autorizar la política S&SO de la organización

y asegurar que dentro del alcance definido del Sistema de Gestión
S&SO, ésta:

a) Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO de la

organización;

b) Incluye un compromiso a la prevención de lesión y enfermedad, y

mejoramiento continuo en la gestión y el desempeño S&SO;

c) Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus peligros S&SO;

d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos S&SO;

e) Es documentada, implementada y mantenida;

f) Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de
la organización con la intención de ponerlos al tanto de sus
obligaciones S&SO individuales;

- 15 -
 g) Está disponible a las partes interesadas; y
h) Es revisada periódicamente para asegurar que permanece pertinente
y apropiada para la organización.

2.2.9.2. Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación

de controles

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación
de riesgo, y determinación de los controles necesarios.

El procedimiento(s) para la identificación de peligro y evaluación del

riesgo debe tomar en cuenta:

a) Actividades rutinarias y no rutinarias;

b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo (incluyendo contratistas y visitantes);

c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos;

d) Peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo
capaces de afectar adversamente la salud y seguridad de las
personas bajo control de la organización dentro del sitio de trabajo;

e) Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades

relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;

f) Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean

proporcionados por la organización u otros;

g) Cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades,

o materiales;

h) Modificaciones al Sistema de Gestión S&SO, incluyendo cambios

temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y
actividades;

i) Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación

de riesgos e implementación de los controles necesarios

j) El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la

- 16 -
 organización, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.
La metodología de la organización para identificación de peligro y
valoración de riesgo debe:

a) Ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y tiempo para

asegurar que sea proactiva y no reactiva; y

b) Proporcionar la identificación, priorización y documentación de

riesgos, y la aplicación de controles, como sea apropiado.

Para la gestión del cambio, la organización deberá identificar los

peligros S&SO y los riesgos

S&SO asociados con cambios en la organización, el sistema de

gestión S&SO, o sus actividades, antes de la introducción de estos
cambios.

La organización debe asegurar que los resultados de estas

valoraciones están considerados cuando se determinan los controles.
Cuando se determinan controles, o se consideran cambios a los
controles existentes, debe darse consideración a reducir los riesgos de
acuerdo con la siguiente jerarquía: a) Eliminación;

b) Sustitución;
c) Controles de ingeniería;
d) Señalización/advertencias y/o controles administrativos;
e) Equipos de protección personal.
La organización debe documentar y mantener el resultado de
identificación de peligros, valoración de riesgo y controles
determinados actualizados.

La organización debe asegurar que los riesgos S&SO y controles

determinados se toman en cuenta cuando se establece, implementa y
mantiene un sistema de gestión S&SO.

- 17 -
2.2.9.3. Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para identificar y acceder los requisitos legales y otros
requisitos S&SO que son aplicables a ella.

La organización debe asegurar que estos requisitos legales y otros

requisitos aplicables que la organización suscribe son tomados en cuenta
para establecer, implementar y mantener su sistema de gestión S&SO.

La organización debe mantener esta información actualizada.

La organización debe comunicar información relevante sobre requisitos
legales y otros requisitos a personas que trabajan bajo el control de la
organización, y otras partes interesadas relevantes.

2.2.9.4. Objetivos y programa(s)

La organización debe establecer, implementar y mantener documentados

los objetivos S&SO, en las funciones y niveles relevantes dentro de la
organización.

Los objetivos deben ser medibles, siempre que sea práctico y consistente
con la política

S&SO, incluyendo los compromisos para la prevención de lesión y

enfermedad, y estar conformes con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organización suscribe, y al mejoramiento
continuo.

Cuando se establece y revisan los objetivos, una organización debe

tomar en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscribe, y sus riesgos S&SO. Debe también considerarse
sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y de
negocios, y la posición de las partes interesadas relevantes.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

programa(s) para alcanzar sus objetivos. El programa(s) debe incluir
como mínimo:

- 18 -
 a) Responsabilidad y autoridad designadas para alcanzar los objetivos
en las funciones relevantes y niveles de la organización; y

b) Los medios y cronograma en los cuales los objetivos serán

alcanzados.

2.2.9.5. Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad

La gerencia debe tomar finalmente la responsabilidad por S&SO y el

sistema de gestión PdRGA.

La gerencia debe demostrar su compromiso por:

a) Asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,

implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión S&SO;

b) Definir roles, asignar responsabilidades y funciones, y delegar

autoridades, para facilitar la gestión efectiva de S&SO; los roles,
responsabilidades, funciones, y autoridades deben ser documentadas y
comunicadas.

c) La organización debe asignar un miembro(s) de la gerencia con

responsabilidades específicas para S&SO, independiente de otras
responsabilidades, y con roles y autoridad definida para:

d) Asegurar que el sistema de gestión S&SO es establecido,

implementado y mantenido de acuerdo con esta norma OHSAS.

e) Asegurar que los reportes del desempeño del sistema de gestión

S&SO son presentados a la gerencia para revisión y uso como base
del mejoramiento en el sistema de gestión S&SO.

f) La identidad de la persona asignada por la alta gerencia debe hacerse

disponible a todas las personas que trabajan bajo el control de la
organización.

Todos los que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su

compromiso al mejoramiento continuo del desempeño S&SO.

- 19 -
 La organización debe asegurar que las personas en el área de trabajo
tomen responsabilidad sobre aspectos S&SO que controlan,
incluyendo cumplimiento a los requisitos S&SO aplicables de la
organización.

2.2.9.6. Competencia, formación y toma de consciencia

La organización debe asegurar que cualquier persona(s) bajo su control

que realice tareas que pueden impactar sobre S&SO es (son) competente
con base a educación apropiada, entrenamiento o experiencia, y debe
tener los registros asociados.

La organización debe identificar las necesidades de entrenamiento

asociadas con sus riesgos

S&SO y su sistema de gestión S&SO. Debe proporcionar entrenamiento

o tomar otra acción para alcanzar estas necesidades, evaluar la
efectividad del entrenamiento o acción tomada, y mantener los registros
asociados.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su
control sean conscientes de:

a) Las consecuencias S&SO, actuales o potenciales, de sus actividades

de trabajo, su comportamiento, y los beneficios que tiene en S&SO el
mejoramiento del desempeño del personal;
b) Sus roles y responsabilidades e importancia en alcanzar conformidad
con la política y procedimientos S&SO y de los requisitos del sistema
de gestión S&SO, incluyendo la preparación en emergencia y los
requisitos de respuesta.
c) Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los
procedimientos especificados.
d) Los procedimientos de entrenamiento deben tomar en cuenta
diferentes niveles de:
e) Responsabilidad, habilidad, habilidades de lenguaje y cultura; y
Riesgo.

- 20 -
2.2.9.7. Comunicación

Con respecto a los peligros S&SO y sistema de gestión S&SO, la

organización debe establecer, implementar y mantener un
procedimiento(s) para:

a) Comunicación interna entre los varios niveles y funciones de la

organización;

b) Comunicación con los contratistas y otros visitantes al sitio de

trabajo;

c) Recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de

partidos externos interesados.

2.2.9.8. Participación y consulta

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para:

a) La participación de los trabajadores por su:

1. Participación apropiada en la identificación de peligros,

evaluación de riesgo y determinación de controles;

2. Participación apropiada en la investigación de incidentes;

3. Participación en el desarrollo y revisión de las políticas y

objetivos S&SO;

4. Consulta donde hay cambios que afecten su S&SO;

5. Representación en asuntos S&SO.

Los trabajadores deben ser informados sobre los mecanismos de

participación, incluyendo quien(es) es su representante(s) en asuntos
S&SO.

b) Consulta con contratistas donde hay cambios que afectan su S&SO.

- 21 -
 La organización debe asegurar que, cuando sea apropiado, las partes
interesadas externas relevantes sean consultados sobre asuntos S&SO
pertinentes.

2.2.9.9. Documentación

La documentación del sistema de gestión S&SO debe incluir:

a) Política y objetivos S&SO;
b) Descripción del alcance del sistema de gestión S&SO;
c) Descripción de los elementos principales del sistema de gestión
S&SO y su interacción, y referencia de los documentos relacionados;
d) Documentos, incluyendo registros, requeridos por la norma
OHSAS; y
e) Documentos, incluyendo registros, determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficaz
planificación, operación y control de procesos que se relacionan
con la gestión de sus riesgos S&SO.

2.2.9.10. Control de documentos

Los Documentos requeridos por el sistema de gestión S&SO y por esta

norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial
de documento y deben ser controlados de acuerdo con los requisitos
dados en 4.5.4. de la Norma.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para:

a) Aprobar documentos para aceptación previa a su emisión;

b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente;

c) Asegurar que los cambios y el estado de la revisión actual de

documentos sean identificados;

d) Asegurar que las versiones pertinentes de documentos aplicables

están disponibles en los puntos de uso;

- 22 -
 e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables

f) Asegurar que los documentos de origen externo determinados por

el sistema de gestión S&SO sean identificados y su distribución
controlada; y

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicar

la identificación apropiada de ellos si son retenidos por algún
propósito.

2.2.9.11. Control operacional

La organización debe determinar las operaciones y actividades que están

asociadas con el peligro(s) identificado donde la implementación de
controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO. Esto debe incluir
la gestión del cambio (ver 4.3.1 de la Norma).

Para esas operaciones y actividades, la organización debe implementar y

mantener:

a) Controles operacionales, aplicables a la organización y sus

actividades; la organización deberá integrar estos controles
operacionales en todo su sistema de gestión S&SO;

b) Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y

servicios;

c) Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio de

trabajo;

d) Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su

ausencia podría llevar a desviaciones de la política y objetivos S&SO;

e) Determinar Criterios de operación donde su ausencia podría llevar

a desviaciones de la política y objetivos S&SO.

2.2.9.12. Preparación y respuesta ante emergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s):

- 23 -
 a) Para identificar el potencial de situaciones de emergencia;
b) Para responder a tales situaciones de emergencia.

La organización debe responder a situaciones de emergencia actuales y

prevenir o mitigar consecuencias S&SO adversas asociadas.

Para planear su respuesta a emergencia, la organización deberá tomar en

cuenta las necesidades de las partes interesadas relevantes, ej. servicios
de emergencia y vecinos.

La organización deberá también examinar su procedimiento(s)

periódicamente para responder a situaciones de emergencia, cuando sea
práctico, involucrar partes interesadas relevantes mientras sea apropiado.
La organización debe revisar periódicamente y, cuando sea necesario,
revisar su procedimiento(s) de preparación y respuesta, en particular,
después de la revisión periódica y después de la ocurrencia de
situaciones de emergencia (ver 4.5.3 de la Norma)

2.2.9.13. Medición y monitoreo del desempeño

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para monitorear y medir el desempeño S&SO de forma
regular. Este procedimiento(s) debe proporcionar:

a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas para las

necesidades de la organización;

b) Monitorear el grado de cumplimiento de los objetivos S&SO de la

organización;

c) Monitorear la efectividad de los controles (para salud así como

para seguridad);

d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear la conformidad

con los criterios

e) S&SO de programa(s), controles y criterios operacionales;

f) Acciones reactivas de desempeño para monitorear enfermedad,

incidentes (incluyendo accidentes, casi-accidentes, etc.), y otra
evidencia histórica de desempeño

- 24 -
 g) S&SO deficiente;

h) Registrar suficiente información y resultados del monitoreo y

medición para facilitar la acción correctiva subsiguiente y acción de
análisis preventivo.

Si se requieren equipos para monitorear y medir el desempeño, la

organización debe establecer y mantener procedimientos para la
calibración y mantenimiento de estos equipos, cuando sea apropiado. Se
deben mantener registros de las actividades de calibración y
mantenimiento así como de los resultados.

2.2.9.14. Investigación de incidentes.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de
manera que:

a) Se determine las deficiencias S&SO encontradas y otros factores

que puedan ser la causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes;
b) Identificar la necesidad de acción correctiva;

c) Identificar la necesidad de acción preventiva;

d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo;
e) Comunicar los resultados de estas investigaciones.
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para acción correctiva u oportunidades
para acción preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes
relevantes de 4.5.3.2.

Se debe documentar y mantener los resultados de las investigaciones de

incidentes.

2.2.9.15. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para manejar las no conformidad(es) actuales y

- 25 -
 potenciales y para tomar acción correctiva y preventiva. El
procedimiento(s) debe definir requisitos para:

a) Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar acción(es) para

mitigar sus consecuencias S&SO;
b) Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar
acciones para evitar su recurrencia;

c) Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir una no

conformidad(es) e implementar acciones apropiadas designadas a
evitar su ocurrencia;
d) Registrar y comunicar los resultados de acción(es) correctiva y
acción(s) preventiva tomadas; y
e) Revisar la efectividad de la acción(es) correctiva y acción(es)
preventiva tomadas.

Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros

nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios, el
procedimiento debe requerir que las acciones propuestas sean tomadas a
través de la evaluación del riesgo previo a la implementación.

Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas

de no conformidad(es) actual o potencial debe ser apropiada a la
magnitud de los problemas y estar en proporción con el riesgo(s) S&SO
encontrados.

La organización debe asegurar que cualquier cambio necesario que se

genere de la acción correctiva y preventiva sea hecho en la
documentación del sistema de gestión S&SO.

2.2.9.16. Control de registros

La organización debe establecer y mantener registros necesarios para

demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
S&SO, con esta norma OHSAS, y los resultados alcanzados.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para la identificación, almacenamiento, protección,

- 26 -
 recuperación, retención y disposición de los registros. Los registros
deben ser legibles, identificables y trazables.

2.2.9.17. Auditoría interna

La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de

gestión S&SO se realicen a intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión S&SO:

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión

S&SO, incluyendo los requisitos de esta norma OHSAS; y
2. Ha sido implementado apropiadamente y es mantenido; y
3. Es efectivo para alcanzar la política y objetivos de la organización;
b) Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la
gerencia.

El programa(s) de auditoría debe planearse, establecerse, implementarse

y mantenerse por la organización, basado en los resultados de la
valoración del riesgo de las actividades de la organización, y los
resultados de auditorías previas.

El procedimiento(s) de auditoría debe establecerse, implementarse y

mantenerse y que definan:

a) las Responsabilidades, competencias, y requisitos para planear y

conducir auditorias, reportar resultados y guardar los registros
asociados; y

b) La determinación de los criterios de auditoría, alcance, frecuencia

y métodos.

La selección de los auditores y realización de auditorías debe asegurar la

objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.

2.2.9.18. Revisión por la gerencia

La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión S&SO de la

organización, a intervalos planeados, para asegurarse de su

- 27 -
 conveniencia, adecuación y eficacia continuos. Las revisiones deben
incluir oportunidades de evaluación para el mejoramiento y la necesidad
de cambios en el sistema de gestión S&SO, incluyendo la política y
objetivos S&SO. Se deben mantener los registros de las revisiones por la
gerencia.

Los elementos de entrada a la revisión de la gerencia deben incluir:

a) Resultados de auditorías internas y evaluación de conformidad con

los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscribe;

b) Resultados de participación y consulta (ver 4.4.3);

c) Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas,

incluyendo quejas;

d) Desempeño S&SO de la organización;

e) Grado de cumplimiento de los objetivos;
f) Estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y
preventivas;

g) Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;

h) Cambios de circunstancias, incluyendo evolución en los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con S&SO; y i)
Recomendaciones para la mejora.

La conclusión de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes

con el compromiso de la organización al mejoramiento continuo y deben
incluir cualquier decisión y acción relacionada con el posible cambio de:

a) Desempeño S&SO;
b) Política y objetivos S&SO;
c) Recursos; y
d) Otros elementos del sistema de gestión S&SO.
Conclusiones relevantes de la revisión por la gerencia deben hacerse
disponibles para comunicación y consulta. (British Standards Institution.

2007)

- 28 -
2.2.10. Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001:2004

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión

ambiental, destinados a permitir que una organización desarrolle e implemente
una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba, y la información relativa a los aspectos
ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la
organización identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la
organización puede tener influencia. No establece por sí misma criterios de
desempeño ambiental específicos.

Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organización que desee:

a) Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión
ambiental;
b) Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida;

c) Demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:

1) La realización de una autoevaluación y auto declaración, o 2) La

búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organización, tales como clientes; o

3) La búsqueda de confirmación de su auto declaración por una parte

externa a la organización; o

4) La búsqueda de la certificación/registro de su sistema de gestión

ambiental por una parte externa a la organización.

Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su

incorporación a cualquier sistema de gestión ambiental. Su grado de
aplicación depende de factores tales como la política ambiental de la
organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la
localización donde y las condiciones en las cuales opera.

2.2.10.1. Política ambiental

La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y

asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión
ambiental, ésta:

- 29 -
 a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios;

b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la

contaminación;

c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales;

d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos y las metas ambientales;

e) Se documenta, implementa y mantiene;

f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o
en nombre de ella; y

g) Está a disposición del público.

2.2.10.2. Aspectos ambientales

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados; y

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos

significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos).

La organización debe documentar esta información y mantenerla

actualizada.

La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales

significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación
y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

- 30 -
2.2.10.3. Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y

otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales; y

b) Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos

ambientales.

La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su
sistema de gestión ambiental.

2.2.10.4. Objetivos, metas y programas

La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y

metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes
dentro de la organización.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben
ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de
prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con
la mejora continua.

Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, debe

tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, y sus aspectos ambientales significativos.
Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las
partes interesadas.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben
incluir:

- 31 -
 a) la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas
en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y b) los
medios y plazos para lograrlos.

2.2.10.5. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales

para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión
ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos
financieros y tecnológicos.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.

La alta dirección de la organización debe designar uno o varios

representantes de la dirección, quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades
y autoridad para:

a) Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma

Internacional;
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones
para la mejora.

2.2.10.6. Competencia, formación y toma de conciencia

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice

tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o
varios impactos ambientales significativos identificados por la
organización, sea competente tomando como base una educación,
formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros
asociados.

La organización debe identificar las necesidades de formación

relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones

- 32 -
 para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros
asociados.

La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos

para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen
conciencia de:

a) La importancia de la conformidad con la política ambiental, los

procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;

b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados

reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeño personal;

c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con

los requisitos del sistema de gestión ambiental; y

d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos

especificados.

2.2.10.7. Comunicación

En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión

ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para:

a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la

organización;

b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de

las partes interesadas externas.

La organización debe decidir si comunica o no externamente

información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe
documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización
debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta
comunicación externa.

2.2.10.8. Documentación

La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:

- 33 -
 a) La política, objetivos y metas ambientales;
b) La descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
c) La descripción de los elementos principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados;

d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta

Norma Internacional; y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificación, operación y control de procesos relacionados con
sus aspectos ambientales significativos.

2.2.10.9. Control de documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por

esta norma internacional se deben controlar.

Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de

acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su

emisión;

b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y

aprobarlos nuevamente;

c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión

actual de los documentos;

d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables están disponibles en los puntos de uso;

e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente

identificables;

f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo

que la organización ha determinado que son necesarios para la

- 34 -
 planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se
controla su distribución; y

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles

una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.

2.2.10.10. Control operacional

La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que

están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados,
de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas,
mediante:

a) El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios

procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su
ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y
metas ambientales; y

b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y

c) El establecimiento, implementación y mantenimiento de

procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización,
y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.

2.2.10.11. Preparación y respuesta ante emergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente
y cómo responder ante ellos.

La organización debe responder ante situaciones de emergencia y

accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
asociados.

- 35 -
 La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante
emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.

La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales

procedimientos, cuando sea factible.

2.2.10.12. Seguimiento y medición

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben
incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del
desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización.
La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y
medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.

2.2.10.13. Evaluación del cumplimiento legal

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización

debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.

La organización debe mantener los registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas.

La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que

suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1,
(de la norma) o establecer uno o varios procedimientos separados. La
organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.

- 36 -
2.2.10.14. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos
deben definir requisitos para:

a) La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las

acciones para mitigar sus impactos ambientales;

b) La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y

tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no

conformidades y la implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia;

d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones

correctivas tomadas; y

e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones

correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud

de los problemas e impactos ambientales encontrados.
La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.

2.2.10.15. Control de los registros

La organización debe establecer y mantener los registros que sean

necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para
demostrar los resultados logrados.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección,
la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

- 37 -
2.2.10.16. Auditoría interna

La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del

sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión ambiental:

1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma

Internacional; y
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) Proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las
auditorías.

La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener

programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos de auditoría que traten sobre:

- Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las

auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados;

- La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia

y métodos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.

2.2.10.17. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la

organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben
incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la

- 38 -
 política ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben
conservar los registros de las revisiones por la dirección.

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben

incluir:

a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de

cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba;

b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las

quejas;

c) El desempeño ambiental de la organización;

d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas
llevadas a cabo por la dirección;

g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y

h) Las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las
decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la
política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de
gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.(
British Standards Institution, 2004)

2.3 Definición de Términos

• Accidente de trabajo: Lesión orgánica o perturbación funcional que sufre el

trabajador en el centro de trabajo o con ocasión del trabajo, como consecuencia de la
acción imprevista, fortuita u ocasional de una fuerza o energía externa, repentina y
violenta que obra súbitamente sobre el trabajador o debida al esfuerzo del mismo.

- 39 -
• Accidente: Acontecimiento no deseado que genera lesiones personales, y
ambientales e interrupción de procesos.

• Acción correctiva: Acción de eliminar la causa de una no conformidad detectada u

otra situación indeseable

• Acción mitigadora: Acción que se aplica a las causas inmediatas de una no

conformidad y que la elimina en forma temporal.

• Acción preventiva: Acción tomada ante potenciales no conformidades y que está

orientada a incorporar mecanismos de protección, mecanismos de control técnico
y/o mecanismos de control administrativos, en los procedimientos de trabajo, con el
propósito de evitar no conformidades.

• Actividad Crítica: Actividad en la que se han identificado peligros y aspectos

ambientales significativos que deben controlarse, durante su ejecución, a través de la
aplicación de las medidas preventivas establecidas en los estándares y/o
procedimientos correspondientes, con el fin de evitar incidentes y/o impactos
ambientales negativos.

• Ajuste: Ajustar un equipo de medición consiste en actuar sobre sus mecanismos para
eliminar de la indicación, en lo sucesivo, la desviación sistemática.

• Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluye el aire, el agua, la

tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.

• Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo.

• ATS: Análisis de Trabajo Seguro.

• Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

• Auditoria: Proceso de evaluación sistemático, independiente y documentado para

obtener “evidencia de auditoría” y evaluarla objetivamente para determinar la
extensión en la cual se cumplen los “criterios de auditoria

• Backup: Respaldo de la información en medios electrónicos.

- 40 -
• Calibración: Conjunto de operaciones que establecen, bajo condiciones
especificadas, la relación entre los valores indicados por un medio de medición o
sistema de medición, y los correspondientes valores conocidos de un patrón de
referencia. Considerando la determinación de la desviación sistemática o corrección
y la dispersión o incertidumbre del medidor al compararlo con un patrón de mayor
precisión previamente calibrado.

• Capacitación: Proceso mediante el cual se desarrollan las competencias necesarias

para diseñar, incorporar y mantener mecanismos de protección y control en los
procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud
de los trabajadores, la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de
construcción.

• Charla de inducción: Reunión en la cual el prevencionista o jefe de obra transfiere al

personal que ingresa, la información básica y lo sensibiliza para cumplirla
cabalmente durante su permanencia en la obra.

• Charla de inicio de jornada: Reunión dirigida a reforzar el comportamiento proactivo

del personal ante los peligros asociados al trabajo que realizan y desarrollar sus
habilidades de observación preventiva; se realiza en forma diaria y obligatoria antes
del inicio de labores. Esta charla es diaria y obligatoria antes del inicio de labores.

• Competencia: Educación, formación, aptitud y experiencia adecuada que posee una

persona para realizar una actividad o tarea.

• Comité de crisis: Instancia superior de coordinación cuyo propósito disponer las

acciones para el control de las emergencias que pudieran presentarse debidas a
accidentes o fenómenos naturales y que afecten a los trabajadores, los nuestros
activos y a la imagen de la empresa, así como a su normal funcionamiento.

• Comunicación: Proceso por el cual se informa a los trabajadores y/o partes

interesadas de temas relacionados a la gestión de la SST, tales como: peligros,
aspectos ambientales a los que están expuestos.

• Concienciación: Acciones diversas enfocadas a motivar el comportamiento

responsable del trabajador frente a su seguridad y la de sus compañeros, los bienes
de la empresa y el medio ambiente, con la finalidad de crear cultura preventiva en el
personal de la empresa, subcontratistas, proveedores y clientes.

- 41 -
• Consulta: Proceso por el cual se sugiere la opinión del trabajador en temas
relacionados a la gestión de la SST, tales como: Cambios que afecten a su SST.

• Criterio de evaluación: Estándar, norma, documento, o cualquier otro elemento del

sistema cuyo cumplimiento pueda ser verificado a través de evidencias objetivas.
• Cuasi Accidente: Acontecimiento que tiene el potencial de generar lesiones
personales, y ambientales e interrupción de procesos.

• Día de incapacidad: Cualquier día en que el trabajador, a consecuencia de una

lesión, no pueda desempeñar eficazmente durante un turno completo, las funciones
de un trabajo regularmente establecido y que está disponible para él.

• Documento: Información y su medio de soporte, declarado.

• Documento Controlado o Maestro: Documento para el cual existe un procedimiento

de control documentario, el cual asegura que no se utilicen versiones no vigentes y
que esté disponible a todas las personas responsables de desarrollar actividades
relacionadas con dicho documento.

• Documento No Controlado: Documento que no requiere estar actualizado ni

disponible, y que se utiliza para fines de consulta, información o capacitación.

• Documento Externo: Documento relacionado con el SIG PdRGA que ha sido

emitido por un organismo que no pertenece al proyecto como: Normas legales,
documentos del cliente, entre otros.

• Documento Obsoleto: Versiones anteriores de un documento vigente, las cuales han

sido retiradas de circulación entre los usuarios y que se conservan para fines de
consulta por un período máximo determinado.

• Emergencia Médica: Aquella alteración del estado de salud, repentina, que pone en
riesgo la vida del trabajador y que requiere de atención inmediata.

• Enfermedad: Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o se

empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situación relacionada con el
trabajo

• Equipo de medición: Todos los instrumentos de medición, patrones de medición,

materiales de referencia, aparatos auxiliares.

- 42 -
• Estándar: Documento que contiene lineamientos generales que deben tomarse en
cuenta durante el desarrollo de alguna actividad específica y que sirven de referencia
para la elaboración de procedimientos e instructivos.

• Evaluación de Riesgos: Proceso general de estimación del nivel del riesgo y la

decisión de si el riesgo es o no aceptable.

• Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

• Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia

objetiva.

• Identificación de peligros y aspectos ambientales: Proceso de reconocimiento de que

un Peligro o Aspecto Ambiental existe en una actividad determinada y la definición
de sus características.

• Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una
organización.

• Incapacidad laboral: Se determina incapacidad laboral, cuando el trabajador, a

consecuencia de una lesión o enfermedad ocupacional, no puede realizar las tareas
que le son asignadas.

• Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podría haber

ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una
fatalidad.

Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o a

una fatalidad.

Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño,

deterioro de la salud o una fatalidad como cuasi accidente.

• Instructivo: Es la manera específica de realizar un trabajo, el cual es realizado por un

puesto de trabajo.

• Jefe de obra: Persona con la más alta jerarquía en un proyecto u obra, llámese
Gerente de Proyecto o Ingeniero Residente.

- 43 -
 • Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición, maquinarias y equipos
en uso de un determinado proyectos Mantener: Usar y mejorar continuamente. Esta
definición es aplicable a procedimientos, procesos, documentos, sistemas, etc.

• Manual: Documento que enuncia las Políticas y describe el Sistema de Gestión de

una organización.

• Medidas Preventivas: Mecanismos de protección y control incorporados a los

procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud
de los trabajadores, la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de
construcción.

• Mejora Continua. El proceso recurrente para mejorar el sistema de gestión

Seguridad, salud y Medio Ambiente de manera que se alcancen progresos en todo el

desempeño consistente con la política Seguridad, Salud y Medio Ambiente de al proyecto.

• Meta: Requisito detallado del desempeño, cuantificado cuando sea posible, aplicable
al proyecto. o a parte de la misma que tiene su origen en los objetivos ambientales y
de seguridad y debe ser establecido y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.

• No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos

especificados para el desarrollo de las actividades al proyecto.

• No Conformidad Potencial: Situación que puede constituirse en una no conformidad

real.

• Objetivo: Un fin, en términos de desempeño de la seguridad, salud ocupacional y

medio ambiente, que una organización ha establecido para lograrlo.

• Otros Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que el proyecto

se ha comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras,
vecinos, clientes, comunidades o cualquier otra persona o entidad interesada en el
desempeño, social y de seguridad de la empresa y que no forman parte del grupo de
regulaciones legales.

• Parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeño

ambiental o de seguridad del proyecto

- 44 -
• Participación: Proceso por el cual el trabajador interviene en las diferentes
actividades relacionadas a la gestión de la SST, tales como: Investigación de
accidentes, IPER, revisión de políticas y objetivos

• Patrón: Medida materializada, instrumento de medición, material de referencia o

sistema destinado a definir, realizar, conservar o reproducir una unidad o uno o más
valores de una magnitud para que sirvan de referencia.

• Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño
humano o enfermedad (Condición física o mental identificable y adversa que surge
y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.)
o una combinación de estos.)

• Peligro significativo: Peligro cuyo valor de riesgo es alto o medio.

• PdRGA: Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, definición que se refiere a

todo lo relacionado con seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

• Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental: Documento que describe la

forma de implementar el SIG PdRGA en las obras.

• Permiso de Desviación: Autorización temporal para dejar de cumplir alguno de los

requisitos del SIG PdRGA.

• Política: Intenciones y dirección generales del proyecto. con relación a su

desempeño de Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente; como las ha
expresado formalmente la alta dirección.

La política proporciona una estructura para la acción y para el establecimiento de los

objetivos del SIG PdRGA.

• Prevención de la contaminación: Utilización de procesos prácticos, técnicos,

materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos adversos. La prevención
puede incluir reducción o eliminación en la fuente, cambios en el proceso o servicio,
uso eficiente de recursos, sustitución de materiales de energía, las reutilización,
recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.

- 45 -
• Prevención de Riesgos: Se refiere a todo lo relacionado con gestión de la seguridad y
salud Ocupacional

• Procedimiento: Documento que describe la forma de realizar una actividad

específica, asignando responsabilidades a cada una de las personas involucradas.

• Puesto Clave: Persona responsable de la implementación y ejecución de las medidas

preventivas en las actividades críticas.

• Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona

evidencia de las actividades desempeñadas.

• Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, Gobiernos

Regionales o Locales, aplicables a los aspectos ambientales del proyecto., de
cumplimiento obligatorio para el proyecto

• Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que el proyecto. se ha

comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras, vecinos, o
cualquier otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de seguridad
de la empresa y que no forman parte del grupo de regulaciones legales.

• Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.

• Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser afrontado
por una organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y sus propias
políticas ambientales, de seguridad y salud ocupacional.

• Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición

peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposición.

• Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.

• RIINC: Reporte de investigación de impactos / no conformidades.

• SARCC: Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento.

• SST y MA: Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente.

• Seguridad: Estado en el que los peligros están controlados mediante la aplicación de

medidas preventivas.

• S&SO: Seguridad y Salud Ocupacional.

- 46 -
• SIG PdRGA: Sistema Integrado de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.

• Tiempo perdido: Ausencia de la persona en su puesto de trabajo, debido a la

incapacidad laboral generada por lesiones sufridas a consecuencia de un accidente
de trabajo. El tiempo perdido (en días) se contabiliza desde el día siguiente de
ocurrido el accidente, hasta el día anterior al alta médica, es decir, el día del
accidente y el día del alta médica, no se cuentan cómo tiempo perdido.

• Verificación: Confirmación mediante examen y presentación de evidencias que los

requisitos especificados se han cumplido.

- 47 -
 CAPITULO 3

METODOLOGÍA

- 48 -
3.1. Diseño de Constratación

3.1.1. Población

La población está constituida por el personal directo e indirecto de las diferentes

áreas de la Obra Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín-
Lima.

3.1.2. Muestra

En cuanto a la muestra se considera al área de Producción.

3.1.3. Unidad de Análisis

La unidad de análisis de esta propuesta de modelo del sistema de gestión de

Seguridad, Salud y Medio Ambiente en la obra.

3.2. Métodos

3.2.1. Diseño General

El Sistema Integrado de Gestión de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente se ha

diseñado de acuerdo a las especificaciones de las Normas OHSAS 18001:2007 e ISO
14001:2004, que a continuación se muestra:

- 49 -
 FIGURA 1: Diseño del SIG PdRGA

Fuente: Elaboración Propia

El éxito del SIG PdRGA depende de la correcta administración de los siete pilares
fundamentales en los que se soporta el sistema:

• Estructura organizacional
• Planificación de actividades
• Establecimiento de responsabilidades
• Prácticas
• Procedimientos
• Procesos
• Recursos

Los elementos centrales del Sistema, están descritos de acuerdo a la siguiente estructura:

• Políticas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

• Planificación
• Implementación y Operación
• Verificación y acción correctiva
• Revisión para la mejora continúa

- 50 -
 3.2.2. Diseño Específico

TABLA N°1: Diseño especifico de la Implementación del SIG PdRGA

Fase de Estudio Periodo Fuente de Procesamiento Resultados

Recolección de de Datos Esperados
Datos
- Inspecciones
Diagnóstico 1.5 Visuales Estatus actual de la
Se procesan los
Inicial de la Obra semanas - Entrevistas datos mediante
obra en materia de
en Materias de - Plan de Seguridad, Salud y
una PC,
Seguridad, Salud actividades de Medio
organizando la
y Medio Producción vs Ambiente
información
Ambiente Análisis de riesgos encontrada e
de la Obra. incluyéndola a
- Formatos de las carpetas del
Gestión y SIG.
Documentación
implementada.

- 51 -
Evaluación - 1 semana - Revisión de la Análisis y Identificación y
comparativo de documentación y generación de lista
procesamiento
Planes, registros usados por de hallazgos,
procedimientos y la obra, tales como: de la
documentación
formatos de *Identificación de información a
gestión Peligros, Aspectos pendiente y que es
través de una pc.
implementados en Ambientales y requisito de las
obra con los evaluación de normas, para el
Requisitos de las riesgos de las levantamiento
Normas OHSAS actividades correspondiente.
18001-2007 e ejecutadas.
ISO 14001- 2004 *Identificación
de Requisitos
Legales. *Controles
Operacionales.
*Estadísticas de
seguridad y Medio
Ambiente.
*Control de
documentos.
*Formatos usados
por el proyecto.
- Revisión de las
Normas Ohsas
18001: 2007 e ISO
14001: 2004
Diseño e 9 - Requisitos Análisis y Generación de
Implementación semanas exigidos por las documentos,
procesamiento
del SIG PdRGA normas: Ohsas formatos exigidos
basado en las de la
18001: 2007 e ISO por las normas en
normas OHSAS información a
18001:2007 e 14001: 2004 implementación.
través de una pc.
ISO 14001:2004
- Formatos
de
Gestión y
Documentación
implementada
en obra.

- 52 -
Determinación de Costos de1los accidentes de Análisis y procesamiento Costo de
la rentabilidad de 1 trabajo, costos por de la información a
implementación mucho
la implementación semana incumplimientos legales y través de una pc
menor al costo que tendría
del Sistema costos de la implementación
la obra por la ocurrencia
Integrado de
de accidentes e
Gestión OHSAS
18001:2007 e ISO Incumplimientos legales.

14001:200

en la Obra

Determinar el Resultados 1 Finales arroje la Análisis y procesamiento Lograr un porcentaje

nivel de mejora 1 que interna y de de la información a través mayor o igual al 75% en la
del desempeño en semana de una pc auditoría interna de gestión
Auditoría de
seguridad, salud y y operación,
operativa o
medio ambiente
gestión. c Lograr disminuir la
en la Obra
u ocurrencia de accidentes.
Número
Ampliación de la r
Red Principal de Accidentes r
en el mes. i
Gas Natural
d
Cálidda – Lurín-
o
Lima.
s

Conclusiones 1 Análisis y Establecimiento de

y 1 procesamiento recomendaciones y
Recomendaciones semana conclusiones.
De la información a

través de una pc

Fuente: Elaboración Propia.

- 53 -
 CAPITULO 4

DIAGNÓSTICO
SITUACIONAL DE LA
OBRA

- 54 -
4.1 DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

4.1.1 Descripción del Proyecto

El sistema de Ampliación de la Red Principal deberá ser diseñado para una vida útil
de 30 años, considerando buenas condiciones de operación y mantenimiento. La
Ampliación de la Red Principal deberá ser diseñada y construida para operar 24
horas/día, todo el año y proporcionar una disponibilidad de 99%, según los
requerimientos que fija el Contrato de concesión.

El Gasoducto comienza a proyectarse desde el nuevo City Gate, en la Av.

Prolongación Uno hasta la intercepción de la Av. Uno (Pk 0+260); esta vía presenta
pavimento asfáltico, luego se avanza por la Av. Uno cercana a su berma central una
distancia 520 m, (Pk 0+780) hasta llegar a la Av. Industrial, pasa por una vía
carrozable (trocha) pasando por terrenos de terceros, hasta llegar al área del proyecto
de la inmobiliaria ALMONTE, se ingresa al predio de ALMONTE por la vía principal
de la habilitación hasta llegar a la Av. Los Eucaliptos hasta la progresiva aproximada
Pk 2+400. A partir de aquí, la traza pasará por terrenos privados que muestran
diferentes tipos de usos, desde el Pk 2+400 al Pk 4+300, el área del estudio presenta
mayormente terrenos eriazos, en este punto cruza la Av. Mártir Olaya, se continua por
terrenos privados cercanos a las redes de alta tensión, yendo en paralelo hasta la Pk
6+400, cabe recordar que se colocará la primera válvula de bloqueo XV 20001, antes
de recorrer dicha trocha recta en el Pk 4+254. Luego la traza recorre 3500 m hasta
llegar a la progresiva Pk 9+900, esta distancia corresponde a la vía Av. Fundo El
Arenal. En este punto se encuentra una garita de vigilancia, la traza recorrerá la calle
Laurel, haciendo un desvío a la altura de la calle Los Manzanos, hasta encontrarse con
la Av. Fernando Reusche girando a la derecha, este desvío se realizó debido a la
cercanía de la zona arqueológica de la Mina Perdida en ese tramo de la calle Laurel,
ubicando la traza al lado derecho de la vía 630 m. A la altura de la progresiva 11+300
aproximadamente, la traza va a la derecha hacia la calle los Eucaliptos donde recorre
una distancia de 300 m y entrando por la Av. Jatosisa donde recorre una distancia de
1070 m – Pk 12+670, la segunda válvula de bloqueo XV 20002 se ubicará en la
progresiva Pk 10+363.

- 55 -
La traza del gasoducto continúa por la calle conocida como Camino a Cardal, dicha
vía tiene una extensión de 2350 metros y presenta una topografía variada, no
uniforme; a ambos lados del acceso se encuentran tierras de cultivo. El punto final
de la vía termina en la Pk 15+500 aproximadamente, luego la traza girará a la
izquierda 45º y luego avanzará en forma perpendicular al cauce del rio Lurín, una
distancia de 140m, para iniciar el cruce especial sobre dicho rio Pk 16+000. Se
considera para el cruce del rio, no solo la extensión del ancho del cauce sino un
tramo adicional hasta llegar a las vías auxiliares paralelas a ambos márgenes, hasta
la Pk 16+050, a continuación la traza recorrerá aproximadamente 805 m hasta llegar
a la intercepción con la Av. Víctor Malásquez - Pk 16+900, continua por la Av.
Víctor Malásquez hasta la Pk 17+300 donde el trazo desvía a la izquierda para
ingresar a terrenos de terceros, esto hasta la Pk 17+700, a esta altura se realiza un
corte en el cerro para poder evitar las interferencias de agua y desagüe, en la Pk
17+750 se ubicará la tercera Válvula de bloqueo XV-20003.

La traza va por la Av. Víctor Malásquez – Carretera a Manchay en ingresa por

terrenos de terceros, esto debido a 2 factores: límites con área arqueológica
declarada por el INC y la vía se encuentra saturada por una línea de agua y otra de
desagüe de 400mm, al llegar al tramo recto de la misma se ubicará al lado derecho
de la misma. En la progresiva Pk 22+932 se ubicará la válvula de bloqueo XV20004
y en la Pk 27+673 se ubicará la válvula de bloqueo XV-20005, el final de la Av.
Víctor Malásquez se encuentra en la progresiva Pk 27+400 donde se iniciará el paso
por la quebrada del serpentín de Manchay (distrito de La Molina), una distancia
horizontal de 80 m inclinado, con un talud de 23° hasta llegar a la calle, esta zona se
denomina Bajada MUSA, a continuación donde se recorrerá 260 m (Av. Los
Girasoles) hasta la intercepción con la avenida La Molina – Pk 27+650. A
continuación la traza recorrerá la Av. La Molina por la vía auxiliar hasta su
intercepción con la Ca. Las Violetas Pk 27+400, continuando desde este punto por la
vía principal hacia el lado derecho hasta la unión con la avenida Universidad, la
traza cambia de lado y recorre los 1230 metros al lado derecho de la vía, es en este
sector donde se ubicará la instalación de la Estación Terminal, en la progresiva PK
34+183, en terreno de propiedad de la UNALM (Universidad Nacional Agraria La
Molina) y donde se producirá el cambio de diámetro de la tubería de Ø30” a una de

- 56 -
 Ø20”.

De la Estación Terminal el gasoducto cambia a 20”, en este punto el trazo regresa

por la Av. Universidad hacia la Av. Flora Tristan una longitud de 145m, luego
continua la Av. Flora Tristan hasta el cruce con la Av. Los Constructores en la Pk
1+820, el trazo se desvía a la izquierda por la Av. Los Constructores hasta el cruce
con la Av. La Molina en la Pk 3+360, la traza girará a la derecha entrando a la Av.
La Molina hasta la Pk 4+000 en la intersección con la Av. Separadora Industrial, el
trazo gira a la derecha 90º continuando por el lado derecho de la vía hasta la Pk
5+000 en la Ca. Los Castillos y en la Ca. Michael Faraday en la Pk 5+100 gira a la
izquierda por el lado derecho de la vía hasta llegar con la intercepción de la Vía de
Evitamiento, a partir de allí, se deberá cruzar media vía, a fin de poder empalmar
con la línea existente de Ø20" ubicada en la berma central Pk 5+354.

4.1.1 Localización del Proyecto

El proyecto Ampliación de Red Principal se desarrollará íntegramente en la Provincia

de Lima, Departamento de Lima. La traza del gasoducto recorre los distritos de Lurín,
Pachacámac, La Molina y Ate (estos dos últimos distritos mencionados en menor
magnitud).

- 57 -
 4.1.2 Organigrama

FIGURA 2: Organigrama de la Obra

- 54 - Fuente: Elaboración Propia

4.1.3 Misión y Visión

Misión: Somos una empresa que lleva los beneficios del gas natural a la
comunidad de Lima y Callao, a través del desarrollo y manejo seguro de
nuestro sistema de distribución, proporcionando valor agregado a todos los
grupos de interés, trabajando con responsabilidad global y altos estándares de
Calidad Internacional, con un equipo humano comprometido, innovador y
eficiente.

Visión: Ser en el año 2024 la mejor empresa de distribución de gas natural a

nivel nacional, reconocida por haber logrado la masificación del gas natural
en el departamento de Lima y Callao y por brindar un servicio de calidad con
estándares de clase mundial.

4.2. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD,

SALUD Y MEDIO AMBIENTE EN LA OBRA AMPLIACIÓN DE LA
RED PRINCIPAL DE GAS NATURAL CÁLIDDA – LURÍN- LIMA.

Para realizar el Diagnostico Situacional de la empresa nos basaremos en un

check list de Auditoría, basado en los requisitos de las normas OHSAS
18001:2007 E ISO 14001:2004. Como resultado se Obtuvo dos tipos de
diagnóstico; diagnóstico referido a la gestión y el diagnóstico referido netamente
a operación que a continuación detallaremos. Para el detalle del check list, ver
anexo 2” AUDITORÍA DE GESTIÓN” y anexo 3 “AUDITORÍA DE
OPERACIÓN”

4.2.1 Diagnóstico de Gestión:

Durante la primera semana del mes de octubre se visitó la Obra ARP Cálidda
con el propósito de realizar una auditoría a la gestión en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente que desarrollan.

Nos entrevistamos con el Jefe de PdRGA y el Jefe de Proyecto los cuales

amablemente nos mostraron información según se desarrollaba la auditoría.

La auditoría fue desarrollada bajo lineamientos de las Normas OHSAS

18001:2007 E ISO 14001:2004, en primera instancia el objetivo fue auditar

- 59 -
 netamente temas de gestión, los ITEM auditados y el porcentaje obtenido se
muestran en el siguiente cuadro:
TABLA 2: Check List de Auditoría de Gestión
Informe de Audi. Nro. 1 Gestión OBRA / UBICACION: ARP Cálidda
Fecha / Hora: Octubre 2012 - 8 am Cantidad de Personal: -
Auditores: Carlos Cubas / Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabucco
Revisada por: Jefe de PdRGA: Dora Sánchez

CALIFICACION
PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA Pun. Pun. % NO CONFORMIDADES
máximo obtenid cumpl.
o
4.2 POLITICAS 8 0 0% No se cuenta con Política

4.3 PLANIFICACION

Identificación y evaluación de
4.3.1 24 2 8%
peligros y aspectos ambientales
Identificación de requisitos Falta identificación y evaluación del
4.3.2 4 0 0%
legales y otros requisitos cumplimiento de los Requisitos Legales
No se cuenta con Objetivos claramente
4.3.3 Objetivos y programas de gestión 16 0 0%
definidos
IMPLEMENTACION Y
4.4
OPERACION
4.4.1 Estructura y responsabilidades 12 3 25%
Capacitación, sensibilización y Falta Programas de Capacitación y Matrices de
4.4.2 48 1 2%
competencia Control
No se cuenta establecidos los canales para
4.4.3 Comunicación y consulta 4 0 0% mantener la Comunicación, Participación y
Consulta
4.4.4 Documentación del sistema 4 1 25%
Se evidencia Documentación sin Codificación
4.4.5 Control de la documentación 4 0 0%
y versiones vigentes.
4.4.6 Control de las operaciones 0 0 NA
Planes de respuesta ante
4.4.7 20 4 20%
emergencias
VERIFICACION Y ACCION
4.5
CORRECTIVA
Monitoreo y medición del
4.5.1 12 6 50%
desempeño

- 60 -
 Evaluación del cumplimiento
4.5.2 12 0
legal
No conformidades, incidentes,
4.5.3 72 10 14%
accidentes y acciones correctivas
Registros y administración de No hay un control de los Registros generados
4.5.4 8 0 0%
registros en la Obra
No cuentan con un programa de auditorías
4.5.5 Auditorías 12 0 0%
implementado
REVISION DEL SISTEMA DE
4.6 12 6 50%
GESTION

CALIFICACION TOTAL 272 33 12%

Fuente: Elaboración Propia

Como resultado se obtuvo 12% de cumplimiento a lo exigido por las normas

OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, referido a temas de gestión. Los
principales hallazgos son los siguientes:

TABLA N°3: Diagnóstico de Gestión OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004

DIAGNÓSTICO DE GESTION Y ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS

ITE DESCRIPCIÓN % DE
M CUMPLIM ACCIONES CORRECTIVAS
IENTO
1 Política 0% Elaboración de la Política de SSTyMA
Solicitar al área de Planeamiento el Programa
Identificación y Anual de Producción de Obra y sustraer las
Evaluación de Peligros y actividades a ejecutar para la realización del IPER
2 Aspectos Ambientales 8% y MAAS.
3 Identificación de 0% Generar procedimiento y matriz de identificación
Requisitos Legales y de Requisitos Legales.
Otros Requisitos
4 Objetivos y Programas de 0% Generar los Objetivos y Metas de Gestión y
Gestión difundir a todos los niveles en el proyecto.

5 Capacitación, 2% Creación de Programa Anual de Capacitación e

Sensibilización y Toma de Implementación de Matrices de Control de
Conciencia Capacitación.

- 61 -
 6 Comunicación y Consulta 0% Generar procedimiento de gestión el cual detalle los
medios a usar para la comunicación y Consulta;
interna y externamente.
7 Control de Documentos 0% Generar procedimiento de gestión el cual detalle el
control de los documentos a seguir.
8 No Conformidades, 14% Generar procedimiento de gestión el cual detalle el
Incidentes, Accidentes y control a seguir ante una posible No conformidad,
Acciones Correctivas así como los formatos a usar.
9 Auditorías 0% Generar procedimiento de gestión, elaborar
programa de auditorías.
Fuente: Elaboración propia.

4.2.2 Diagnóstico de operación:

En una segunda visita el objetivo fue desarrollar la auditoria netamente en
campo, verificando el desarrollo de las actividades y las medidas de control
implementadas. Como resultado se obtuvo 25% de cumplimiento a lo exigido
por las normas OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, referido a temas
operacionales. Los principales hallazgos son los siguientes:

TABLA N°4: Diagnóstico de Operación OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004

DIAGNÓSTICO DE OPERACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS

ITE DESCRIPCIÓN CUMPLIM ACCIONES CORRECTIVAS
M IENTO
Conocimiento de la 0 de 8 Difusión y publicación de la política en campo,
1 Política en campo Puntos entrega en físico a los trabajadores.
Actividades ejecutadas en Generar las MCO según programa anual de
campo cuentan con Producción.
Matriz de Control 1 de 12
2 Operacional Puntos
3 Uso del ATS 9 de 12 Generar Programa Anual de Capacitación,
Puntos considerar el Uso del AST.

4 Las Actividades en 1 de 12 Programa Anual de Capacitación, Difusión de los

Ejecución cumplen Puntos Procedimientos de Trabajo Seguros.
cabalmente las Medidas
Preventivas
Fuente: Elaboración propia.

- 62 -
 En la siguiente tabla se detallan los ITEM auditados y el porcentaje de la auditoría de
Operación:

TABLA 5: Check List de Auditoría de Operación

Informe de Audi. Nro. 1 Gestión OBRA /UBICACION: ARP Cálidda
Fecha / Hora: 22 Octubre 2012 - 9 am Cantidad de Personal: -
Auditores: Carlos Cubas / Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabucco
Revisada por: Jefe de PdRGA: Dora Sánchez

CALIFICACION
PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA NO CONFORMIDADES
Pun. Pun. %
máximo obtenido cumpl.

8 0 No se evidencia la publicación de la política de

4.2 POLITICAS 0%
seguridad en campo
4.3 PLANIFICACION

Identificación y evaluación 0 0 NA
4.3.1 de peligros y aspectos 0
ambientales
Identificación de requisitos 0 0 NA
4.3.2 0
legales y otros requisitos
Objetivos y programas de 0 0 NA
4.3.3 0
gestión
IMPLEMENTACION Y
4.4
OPERACION
Estructura y 0 0 NA
4.4.1 0
responsabilidades
Capacitación, sensibilización 0 0 NA
4.4.2 0
y competencia
4.4.3 Comunicación y consulta 0 0 0 NA

4.4.4 Documentación del sistema 0 0 0 NA

4.4.5 Control de la documentación 0 0 0 NA

11 31% Se evidencia actividades ejecutadas en campo

4.4.6 Control de las operaciones 36
sin Evaluación de Riesgos.
Planes de respuesta ante 0 0 NA
4.4.7 0
emergencias
VERIFICACION Y
4.5
ACCION CORRECTIVA

4.5.1 Monitoreo y medición del 0 0 0 NA

- 63 -
 desempeño

Evaluación del cumplimiento 0 0 NA

4.5.2 0
legal
No conformidades, 0 0 NA
4.5.3 incidentes, accidentes y 0
acciones correctivas
Registros y administración 0 0 NA
4.5.4 0
de registros
4.5.5 Auditorías 0 0 0 NA

REVISION DEL SISTEMA 0 0 NA

4.6 0
DE GESTION

CALIFICACION TOTAL 44 11 25%

Fuente: Elaboración Propia

- 64 -
CAPITULO 5

DISEÑO DE LA
PROPUESTA

- 65 -
 5.1 EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE BASADO EN LAS NORMAS
OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004

Para efectos de mejor entendimiento, en este capítulo se describirá los ITEMs exigidos
por las normas, OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004, seguido de la descripción del
“como” la Obra AMPLIACIÓN DE LA RED PRINCIPAL DE GAS NATURAL
CÁLIDDA – LURÍN- LIMA cumplió con estas exigencias.

También se mencionará una serie de procedimientos de gestión, elaborados atendiendo

a los requisitos de las normas, los cuales se anexarán junto al registro implementado.
(Ver anexo 4 “PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN Y REGISTROS
IMPLEMENTADOS”)

El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se diseñó e implementó en

los meses de Octubre del 2012 hasta diciembre del 2012, se ha considerado como
tiempo de implementación tres meses. (Se adjunta en anexo 5 “CRONOGRAMA DE
IMPLEMENTACIÓN SIG”)

5.1.1 POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE

La gerencia debe definir y autorizar la política SSO y MA de la organización y

asegurar que:

a) Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos SSO y MA de la organización;

b) Incluye un compromiso a la prevención de lesión y enfermedad, y mejoramiento

continuo en la gestión y el desempeño SSO y MA;

c) Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organización suscriba relacionados con sus peligros SSO y MA;
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos;

e) Es documentada, implementada y mantenida;

f) Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la

organización con la intención de ponerlos al tanto de sus obligaciones SSO
y MA individuales; g) Está disponible a las partes interesadas; y

- 66 -
h) Es revisada periódicamente para asegurar que permanece pertinente y apropiada
para la organización.

POLÍTICA DE SST y MA ARP CÁLIDDA

En la ARP Cálidda consideramos al recurso humano como nuestro más

importante recurso y al Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente como herramienta integral de nuestros negocios y actividades.

En tal sentido mantenemos el compromiso de:

Cumplir con los requisitos, legales pertinentes en materia de Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente, así como nuestros estándares y disposiciones

contractuales.

La protección de la Seguridad y Salud de todos los miembros del Consorcio

mediante la prevención de lesiones, enfermedades e incidentes relacionados con

el trabajo; asimismo identificamos, controlamos y minimizamos nuestros

aspectos ambientales generados en la ejecución de nuestras actividades.

Alcanzar un alto nivel de desempeño, implementando y manteniendo nuestro

Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente para que en el

desarrollo de nuestras actividades los equipos asignados, las instalaciones y

recursos utilizados, no constituyan un peligro para los trabajadores del

Consorcio y el medio ambiente, propiciando la mejora continua.

Esta política está disponible y es difundida a todos los niveles de la organización y es

revisada periódicamente.

- 67 -
 GERENTE GENERAL
ARP PdRGA PO 01 V00

Lima, Octubre del 2012

5.1.2 PLANIFICACIÓN

5.1.2.1 Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales, Evaluación de Riesgos /

Impactos y Determinación de Controles

Se elaboró el Procedimiento de “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Determinación de Controles” y el Procedimiento de “Identificación de Aspectos
Ambientales Significativos” (Se adjunta en anexo 4). Los peligros y aspectos
ambientales que tienen o pueden tener impactos negativos importantes sobre la
seguridad, salud de sus trabajadores y el ambiente son considerados Peligros
Significativos (No Aceptables) y Aspectos Ambientales Significativos.

Una vez identificado un Riesgo no aceptable o aspecto ambiental significativo se

procede a identificar el mecanismo de control que se aplicará para minimizar o
eliminar el riesgo. Los Peligros y Aspectos Ambientales Significativos son
considerados para establecer los objetivos de seguridad, salud ocupacional y
ambiental de la obra.

ANEXO 4: Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)

ANEXO 4: Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (AAS)

ANEXO 4: Matriz de Evaluación de Significancia

5.1.2.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

Se elaboró el procedimiento “Identificación y Evaluación de Requisitos Legales

y Otros Requisitos” (ARP PdRGA PG 04) para la identificación y acceso a los
requisitos legales y otros requisitos relacionados al desempeño ambiental, salud

- 68 -
 ocupacional y de seguridad de la empresa. (Se adjunta en anexo 4) A través de
este procedimiento se describe el mecanismo para mantener actualizada la base
de datos de requisitos legales.

Los “otros requisitos” son aquellos que la empresa se ha comprometido a

cumplir voluntariamente y que provienen de las partes interesadas en el
desempeño ambiental, salud ocupacional y de seguridad de ARP Cálidda, como
por ejemplo: clientes, comunidades, municipalidades, entidades financieras,
organizaciones civiles y aseguradoras de riesgo entre otras.

La modificación de la matriz de requisitos legales, conlleva a una nueva

evaluación de la significancia de los peligros / aspectos ambientales relacionados
al nuevo requisito.
ANEXO 4: Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y otros
requisitos Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

5.1.2.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestión

A continuación se describe el mecanismo para establecer, implementar y mantener

los Objetivos, Metas y Programas de Gestión del SIG PdRGA:

El Jefe de PdRGA de la obra establece los Objetivos del SIG PdRGA, estos
objetivos quedan registrados en el formulario “Objetivos, Metas y Programa de
Gestión de PdRGA” (ARP PdRGA MA 01 F1).

Los objetivos se establecen considerando lo siguiente:

• La conformidad con la política de prevención de riesgos y medio ambiente.

• Los peligros y aspectos ambientales significativos.
• Los requisitos legales y los otros requisitos que aplican.
• La disponibilidad de recursos económicos, tecnológicos, humanos y
financieros.
• La oportunidad de minimizar riesgos.
• Las opiniones de las partes interesadas.
• Los requerimientos operacionales y comerciales.

- 69 -
 Los “Objetivos, Metas y Programas de Gestión de PdRGA” son revisados por
el Jefe de Obra y aprobados por el Gerente de la División correspondiente e
incluidos en el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental. Dicho
programa incluye, sin llegar a limitarse, la siguiente información:

• Objetivos
• Metas
• Indicador de gestión
• Desempeño actual
• Líneas de acción
• Recursos asignados
• Plazos implementación / ejecución
• Responsables de implementación / ejecución Documento de referencia

ANEXO 4: Matriz de Objetivos, Metas y Programas de Gestión

5.1.3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA

5.1.3.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad

La estructura organizacional de ARP Cálidda, está definida en el organigrama de la

empresa, cuya versión vigente es mantenida por la Alta Dirección.

Las funciones, responsabilidades y autoridades de los diferentes cargos están

descritas en el estándar 32. (Se adjunta en anexo 4)

La Alta Dirección es responsable de proveer los recursos necesarios para la

implementación y mantenimiento del SIG PdRGA. Estos recursos incluyen
recursos económicos, recursos humanos, tiempo necesario para la
implementación y mantenimiento del sistema, capacitación, etc.

El Jefe de obra es responsable de la implementación del SIG PdRGA a través

del Plan de Prevención de Riegos y Gestión Ambiental de la obra, el que ha
sido elaborado siguiendo los lineamientos para el desarrollo del Plan de
Prevención de

Riesgos y Gestión Ambiental de obra

La Alta dirección de ARP Càlidda está conformada por:

- 70 -
  Gerente General
 Gerente Técnico
 Gerente División Electromecánica

ANEXO 4: Estándar 32 “Responsabilidades de la Línea de Mando y área

Administrativa de Obra”

5.1.3.2 Competencia, Formación y Toma de Competencia

ARP Cálidda identifica y registra las necesidades de capacitación del personal,

cuyo trabajo pueda generar un impacto negativo significativo en la seguridad,
salud de los trabajadores y/o el ambiente o cuyo trabajo es crítico en la
implementación y mantenimiento del SIG PdRGA. Con ese fin, se ha elaborado
el procedimiento de:

“Competencia, Formación y Toma de Conciencia” (Se adjunta en anexo 4).

A través de este procedimiento, se describe el mecanismo para identificar las
características de competencia del personal, identificar las necesidades de
capacitación y evaluar su competencia periódicamente. Asimismo se describen los
mecanismos para mantener al personal consciente de:

• Las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades

laborales, de su comportamiento y los beneficios para la SST de un mejor
desempeño personal.

• Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o

potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un
mejor desempeño personal.

• Los riesgos y aspectos ambientales significativos existentes o potenciales de

sus actividades y los beneficios de un desempeño responsable durante el
desarrollo de sus labores.

• Sus funciones y responsabilidades en lograr la conformidad con las políticas

y los procedimientos y otros requisitos del SIG PdRGA, incluyendo los
planes de respuesta ante emergencias.

- 71 -
 • Las consecuencias potenciales del incumplimiento de los procedimientos
operativos.

ANEXO 4: Programa Anual de Capacitación

ANEXO 4: Matriz de control de Capacitación

5.1.3.3 Comunicación, Participación y Consulta

Se ha elaborado el procedimiento: “Comunicación, Participación y Consulta”

en el cual se establecen los mecanismos para una eficaz comunicación interna /
externa y asegurar la participación y consulta de los trabajadores en las
diferentes actividades del SIG PdRGA. (Se adjunta en anexo 4)

Las comunicaciones internas relacionadas a la Prevención de Riesgos y Gestión

Ambiental de la empresa se realizan por intermedio del Departamento de
PdRGA y del Ingeniero Residente, a través de los diferentes canales de
comunicación implementados en la empresa.

Las comunicaciones externas, es decir con las partes interesadas en el

desempeño ambiental, de seguridad y salud ocupacional de la obra, se realizan
a través de diferentes funciones, dependiendo de cada parte interesada.

La Alta Dirección de ARP Cálidda ha decidido la NO comunicación externa, de la

información acerca de sus aspectos ambientales significativos.

ANEXO 4: Acta de Constitución del Comité de Seguridad

ANEXO 4: Instalación de Buzones de Sugerencias.

5.1.3.4 Documentación

La documentación está organizada en Política, Objetivos, Procedimientos de Gestión,

Matrices, formularios y registros.

Los procedimientos, instructivos son elaborados y mantenidos según lo indicado en la

sección 5.1.3.5 del presente capitulo.

- 72 -
5.1.3.5 Control de Documentos

Se ha elaborado el procedimiento “Control de Documentos”.(Se adjunta en

anexo 4) Este procedimiento describe cómo se controla la elaboración, revisión,
modificación, aprobación, distribución y uso de los documentos internos y
externos del sistema. El procedimiento asegura que las versiones vigentes estén
disponibles en todos los lugares donde se realicen actividades para el
funcionamiento eficaz del SIG PdRGA y que los documentos obsoletos sean
retirados de los puntos de emisión y para evitar un uso no intencionado.

A través de este procedimiento, se asegura que los documentos internos y

externos del SIG PdRGA sean legibles, fechados (con fechas de revisión) e
identificados con facilidad, así como conservados y archivados de manera
ordenada.

El Jefe de PdRGA de la obra mantiene actualizada la lista maestra de

documentos de la obra.

ANEXO 4: Responsabilidades para el Control de Documentos

ANEXO 4: Listado Maestro de Documentos

ANEXO 4: Solicitud de permiso de desviación

5.1.3.6 Control de las operaciones

Se ha elaborado el procedimiento “Control Operacional”, a través del cual se

describen los criterios para establecer elementos del control operacional, según
la criticidad de los riesgos no aceptables y los aspectos ambientales
significativos. (Se adjunta en anexo 4)

Los controles operativos requeridos son seleccionados por el Jefe de Obra, de las

“Matrices de Control Operacional”, luego de identificar los Peligros y

Aspectos Ambientales Significativos asociados al proyecto a través de la

- 73 -
 “Matriz de identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos” y la “Matriz de
Identificación de

Aspectos Ambientales Significativos”. Con esa información, el Prevencionista

de Obra elabora los documentos de control operacional, que son necesarios
para implementar las actividades de la matriz de control operacional de la obra
y los incluye en el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
Posteriormente estos controles son difundidos a todas la partes involucradas.

ANEXO 4: Matriz de Control Operacional de Seguridad

ANEXO 4: Matriz de Control Operacional de Medio Ambiente

ANEXO 4: Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

5.1.3.7 Planes de respuesta ante emergencias

Se ha elaborado el procedimiento “Identificación de Situaciones Potenciales de

Emergencias y Actuación en caso de Accidentes” , a través del cual se

identifican las posibles situaciones de emergencia a los cuales pueden estar
expuestos las personas y el medio ambiente; y se establecen los lineamientos
para el desarrollo del Plan de Respuesta a Emergencias específico para cada
obra. (Se adjunta en anexo 4) La Obra ha desarrollado y mantiene planes de
respuesta a emergencias, con el fin de responder, mitigar y remediar los
potenciales impactos negativos sobre el ambiente y la salud y la seguridad de
los trabajadores, derivados de las fallas de control operacional, desastres
naturales y otros. Estos planes son elaborados por el prevencionista de obra y
revisados por el jefe de Obra para su aprobación.

Los planes de emergencia son puestos a prueba periódicamente en las obras,

siguiendo el programa anual de simulacros establecido. Como resultado de cada
simulacro, el prevencionista de obra, elabora un informe indicando las observaciones
y recomendaciones de mejora identificadas a través del simulacro.

ANEXO 4: Registro de la Obra en el SARCC

ANEXO 4: Listado de Emergencias

- 74 -
 ANEXO 4: Informe de Simulacros

5.1.4 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

5.1.4.1 Medición y Seguimiento del Desempeño

Se ha elaborado un procedimiento en el cual se describe la metodología para

monitorear y medir la implementación y desempeño del SIG PdRGA de forma regular.
Este mecanismo incluye la medición y seguimiento de las características más
importantes de las operaciones y actividades de la empresa, que puedan tener un
impacto negativo significativo sobre el ambiente y la seguridad y salud de los
trabajadores.

Para la medición y seguimiento se toma en cuenta lo siguiente:

Índice de Frecuencia: Accidentes con tiempo perdido en el mes X 200 000

Número de Horas Trabajadas en el mes
Índice de Gravedad: Días perdidos en el mes X 200 000
Número de Horas Trabajadas en el mes
Índice de Capacitación: HH Capacitadas * 100
HH Trabajadas

Grado de Cumplimiento al SIG PdRGA = Auditoría de Gestión y Operación.

Fuente: Norma Técnica de Edificación G-050

El seguimiento del grado de cumplimiento del programa de gestión de objetivos y

metas se realiza periódicamente por el RAD, al preparar la información de entrada
para la revisión por la alta dirección.

La calibración, verificación y mantenimiento de los equipos de monitoreo es

gestionada por el Jefe de PdRGA de la obra según lo establecido en el
procedimiento de Control de Equipos de Medición (Se adjunta en anexo 4)

ANEXO 4: Listado de Equipos de Medición a Controlar

ANEXO 4: Programa de mantenimiento preventivo de equipos de medición,
calibración y verificación

- 75 -
 ANEXO 4: Evaluación del Desempeño en Seguridad
ANEXO 4: Evaluación del Desempeño Ambiental

5.1.4.2 Evaluación del Cumplimiento Legal

Se ha elaborado el procedimiento “Identificación y Evaluación de Requisitos Legales

y Otros Requisitos”, el cual describe las actividades necesarias para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales y los otros requisitos. Estas
evaluaciones se realizan por lo menos una vez al año o cuando el requisito legal lo
establezca. (Se adjunta en anexo 4)

Asimismo el jefe de PdRGA de la obra verifica el cumplimiento legal y las acciones

en curso.

En el caso de que el cumplimiento legal sea una responsabilidad del cliente al haber
realizado los monitores correspondientes de acuerdo con lo establecido en los
contratos firmados, este deberá realizar las comunicaciones del caso según
corresponda, informando a la gerencia de la obra las acciones tomadas.

ANEXO 4: Matriz de identificación de requisitos legales y otros requisitos

Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

5.1.4.3 Investigación de Incidentes, No conformidades, Acción Correctiva, Acción

Preventiva

a) Investigación de Incidentes

Se ha elaborado el Procedimiento “Reporte, Investigación y Registro de

Incidentes”, con la finalidad de determinar las deficiencias del SIG PdRGA y
otros factores que podrían causar o contribuir las aparición de incidentes;
identificar la necesidad de una acción correctiva y la oportunidad para una
acción preventiva para la mejora continua y la comunicación correspondiente los
resultados de las investigaciones.

El resultado de esta investigación se registrar en el formulario “Reporte de

Investigación de Incidentes” (Se adjunta en anexo 4)

- 76 -
 ANEXO 4: Reporte de investigación de accidentes e incidentes
ANEXO 4: Resumen mensual de accidentes

b) No Conformidades, Acción Preventiva y Acción Correctiva

Se ha elaborado el Procedimiento “Gestión de No Conformidades” en el que se

definen las responsabilidades y autoridades para el manejo e investigación de
las no conformidades y potenciales no conformidades, indicando las acciones
encaminadas a mitigar cualquier impacto producido en temas de Seguridad,
Medio Ambiente y Salud Ocupacional. Asimismo, indica el mecanismo de
toma de acciones correctivas y preventivas para eliminar la causa raíz de la NC
o NCP y evitar que se repita la NC o se presente la NCP. (Se adjunta en anexo
4)

El Jefe de PdRGA de la Obra mantiene el registro “Relación de RIINC´s”

donde se identifica el estado de cada RIINC.

Los responsables de proponer las acciones correctivas o preventivas deben tener

en cuenta que éstas sean adecuadas a la magnitud del problema y acorde con los
riesgos para la SST encontrados e impacto ambiental registrado debiendo
verificar su eficacia.

ANEXO 4: Reporte de Evidencia Objetiva

ANEXO 4: Reporte de Investigación de Impactos/No Conformidades

ANEXO 4: Relación de RIINC's

5.1.4.4 Control de Registros

Se ha elaborado el procedimiento “Control de Registros” para la identificación,

almacenamiento, protección y disposición de los registros del SIG PdRGA. El
procedimiento también asegura que los registros sean legibles, identificables y
trazables a la actividad. (Se adjunta en anexo 4)

Los registros del SIG PdRGA son conservados por los responsables indicados en la

- 77 -
 “Lista Maestra de Registros”, de tal forma que puedan ser recuperados fácilmente y
estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida. (Se adjunta en anexo 4)

El Jefe de PdRGA de la obra mantiene actualizada la lista maestra de registros de la

obra.

ANEXO 4: Listado Maestro de registros

5.1.4.5 Auditorías

Se ha elaborado el Procedimiento “Auditorías Internas” para la realización de

auditorías periódicas con el fin de determinar si el sistema ha sido adecuadamente
implementado, mantenido, para proporcionar información a la dirección sobre los
resultados, y para verificar que los distintos elementos del sistema sean efectivos
para su funcionamiento. (Se adjunta en anexo 4)

En dicho procedimiento se establece el alcance de las auditorias, la frecuencia y las

responsabilidades.

El Jefe de PdRGA es el responsable de gestionar el Programa de Auditorías.

De ser necesario se solicitará el apoyo de auditores externos para la realización de
auditorías internas.

ANEXO 4: Programa Anual de Auditorías Internas en obra

ANEXO 4: Check list de auditorías Internas Parciales

5.1.5 REVISIÓN DEL SISTEMA

La Alta Dirección revisa el SIG PdRGA una vez al año. El RAD expone los
resultados del SIG PdRGA y propone acciones de mejora para asegurar la
conveniencia, adecuación y eficacia continua del SIG PdRGA. La Alta Dirección
revisa, propone mejoras y aprueba las propuestas formuladas.

La revisión del SIG de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente está programada

para el mes de Diciembre 2013.

- 78 -
 CAPITULO 6

ANALISIS COSTO-
BENEFICIO

- 79 -
 6.1. ANÁLISIS COSTO –BENEFICIO

A continuación se analiza el costo de la implementación del Sistema integrado de

gestión, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente, para esto se realizara el
análisis costo/ beneficio.

Los costos en que se debe incurrir son los siguientes:

6.1.1 Inversión en la Implementación del Sistema Integrado de PdRGA

Para el análisis del costo de la implementación y certificación del sistema integrado de

gestión de PdRGA, los ítems que se valoraron se establecieron de acuerdo a la mejora
en las condiciones de ambiente de trabajo para los empleados, la motivación en ellos
y por ende el aumento del desempeño en materia de seguridad y medio ambiente en la
obra así como el mejoramiento de la imagen de la empresa frente a terceros.

TABLA 6: Detalle de Inversión de Activos Tangibles

INVERSIÓN DE ACTIVOS TANGIBLES
CANTIDAD TOTAL
ITEM MEDIDA INICIAL PRECI INVERSIÓN
O UNITARIO
UTILES DE ESCRITORIO
Papel A4 Millar 1 25.00 25.00
Lapiceros Caja 1 25.00 25.00
Plumones Caja 1 36.00 36.00
Cartuchos Unidad 1 150.00 150.00
Archivadores Unidad 12 7.00 84.00
Perforador Unidad 1 15.00 15.00
Engrapador Unidad 1 15.00 15.00
EQUIPOS DE OFICINA
Computadora Unidad 1 1,000.00 1,000.00
Proyector Unidad 1 1,500.00 1,500.00
Impresora Unidad 1 300.00 300.00
EQUIPOS DE COMUNICACIÓN
Celulares Unidad 2 120.00 240.00
EQUIPOS DE INGENIERIA
Detector Multigas Unidad 2 2,000.00 4,000.00
Detector de tormentas Unidad 1 1,200.00 1,200.00
Luxómetro Digital Unidad 2 400.00 800.00
Termo Anemómetro Digital Portátil Unidad 1 600.00 600.00
Alcohol detector Unidad 2 200.00 400.00
TOTAL INVERSION 10,390.00
Fuente: Elaboración Propia

- 80 -
 TABLA 7: Detalle de Otros Costos
OTROS COSTOS
TOTAL TOTAL
CANTIDAD PRECIO
ITEM Medida INVERSIÓN INVERSIÓN
INICIAL UNITARIO (1 persona) (2 persona)
Alimentación Mes 3 105.00 315.00 630.00
Movilidad Mes 3 315.00 945.00 1,890.00
Viáticos Mes 3 2,730.00 8,190.00 16,380.00
TOTAL OTROS COSTOS 18,900.00
Fuente: Elaboración Propia

TABLA 8: Detalle de Personal

COSTOS DE PERSONAL
CANTIDAD PRECIO TOTAL
ITEM Medida
INICIAL UNITARIO INVERSIÓN
Asistente Mes 3 630.00 1,890.00
Capacitador Mes 2 1,833.40 3,666.80
TOTAL COSTOS DE PERSONAL 5,556.80
Fuente: Elaboración Propia

El costo de la implementación total, sumando los resultados de las tablas anteriores, es

de S/.34, 846.79.

Es importante detallar de mismo modo el costo que implica certificar el SIG PdRGA
que a continuación se muestra.

TABLA 9: Detalle del Costo de Certificación del SIG PdRGA

COSTOS DE CERTIFICACION
ITEM Total
Auditoria de certificación 59,000.00
Total 59,000.00

6.1.2 Flujo de caja

A continuación se presenta el flujo de caja del proyecto con los costos proyectados a 3
años, así mismo se detalla los costos para el mantenimiento del SIG PdRGA.

Los costos del proyecto son los siguientes:

- 81 -
 TABLA 10: Costos proyectados a 03 años.

ITEMS AÑO: 0 AÑO: 1 AÑO: 2 AÑO: 3

INVERSIÓN DE ACTI VOS TANGIBLES
UTILES DE ESCRITO RIO
Papel A4 25.00 25.00 25.00 25.00
Lapiceros 25.00 25.00 25.00 25.00
Plumones 36.00 36.00 36.00 36.00
Cartuchos 150.00 150.00 150.00 150.00
Archivadores 84.00 84.00 84.00 84.00
Perforador 15.00 15.00 15.00 15.00
Engrapador 15.00 15.00 15.00 15.00
EQUIPOS DE OFICIN A
Computadora 1,000.00
Proyector 1,500.00
Impresora 300.00
Depreciación 280.00 280.00 280.00
EQUIPOS DE COMUN ICACIÓN
Celulares 240.00 240.00
EQUIPOS DE INGENI ERIA
Detector Multigas 4,000.00
Detector de tormentas 1,200.00
Luxómetro Digital 800.00
Termo Anemómetro
600.00
Digital Portátil
Alcohol detector 400.00
Depreciación 700.00 700.00 700.00
GASTOS DE PERSON AL
Asistente 1,890.00 1,890.00 1,890.00 1,890.00
Capacitador 3,666.80 3,666.80 3,666.80 3,666.80
OTROS GASTOS
Alimentación 630.00
Movilidad 1,890.00
Viáticos 16,380.00
GASTOS DE CERTIFI CACION
Auditoria de
33,000.00
certificación 13,000.00 13,000.00
COSTO TOTAL
34,846.80 6,886.80 7,126.80
PARA EL AÑO : 6,886.80
Fuente: Elaboración Propia

- 82 -
 6.1.3 Análisis de la Situación Actual

Para el análisis de la situación actual se establecieron los costos en los que se

incurrirían en el momento de presentarse una auditoría del Ministerio del Trabajo y
verificara la inexistencia de controles preventivos en materia de Seguridad, salud y
medio ambiente, fueron considerados para este estudio los costos por infracciones
legales muy graves:

TABLA 11: Costos si no se mitigan los riesgos

AÑO:
RIESGOS AÑO: 2 AÑO: 3
0 AÑO: 1
Costos por Infracciones Legales Muy
Graves - 1,332,000.00 1,332,000.00 1,332,000.00
Costo de personal accidentado (Horas
perdidas, salario no contemplado, otros) 5,164.00 5,164.00 5,164.00
Costo por daños materiales (Instalaciones,
maquinaria, herramientas, pérdidas de
producción, otros) 85,400.00 85,400.00 85,400.00
Costos ambientales (impactos ambientales,
recuperación de suelo, agua, otros) 10,000.00 10,000.00 10,000.00
Costo de prevención (Gastos
administrativos, imagen de la empresa,
otros) 38,000.00 38,000.00 38,000.00
TOTAL - 1,470,564.00 1,470,564.00 1,470,564.00
Fuente: Elaboración Propia

Como conclusión se obtuvo el siguiente flujo de caja para este proyecto:

TABLA 12: Flujo de caja del proyecto.

INVERSION AÑO: 1 AÑO: 2 AÑO: 3
-34,846.80 1,463,677.20 1,463,677.20 1,463,677.20
Fuente: Elaboración Propia

Generando el análisis de la viabilidad del proyecto, mostrado en la siguiente tabla,

obtenemos resultados los cual reafirman la conveniencia de la implementación del SIG
PdRGA.

- 83 -
 TABLA 13: Indicadores de Evaluación

Tasa costo de oportunidad 7.64%

VA 3,796,468.43
VAN 3,761,621.63 VAN >0 acepta el proyecto
TIR 4 200% TIR > COK se acepta el proyecto
IR 108.95 Índice de rentabilidad > 1 Acepta el
proyecto
Fuente: Elaboración Propia

Para el detalle de los costos, consultar el anexo 06 del presente proyecto: Flujo de caja,
Costo de oportunidad de capital (COK), Costo de Implementación, Costos de Accidentes e
Incidentes de Trabajo en SST y MA, Costos por Infracciones Legales en Materia de SST y
MA, Costo por la Certificación del SIG PdRGA.

- 84 -
 CAPITULO 7

ANALISIS DEL
DESEMPEÑO EN SST y
MA

- 85 -
7.1. ANÁLISIS DEL DESEMPEÑO EN SST y MA

Con el propósito de medir el nivel del desempeño mensual en materia de SST y MA de

la Obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín - Lima” se
definieron los siguientes indicadores y parámetros de medición:

 Grado de cumplimiento (GC) al SIG PdRGA:

Resultado de la Auditoría Interna Mensual.

Excepcional: GC > 95%
Satisfactorio: 75% < GC < 95%
Insuficiente: GC < 75%

 Índice de capacitación (IC) mensual al personal:

HH Capacitadas en temas de Seguridad, Salud y Medio Ambiente * 100

HH Trabajadas

Excepcional: IC > 2%
Satisfactorio: 1.2 % < IC < 2%
Insuficiente: GI < 1.2%

 Índice de Gravedad Mensual (IGm):

Días perdidos en el mes por accidentes en SST y MA X 200 000

Número de Horas Trabajadas en el mes

Excepcional: IGm < 0

Satisfactorio: 0 < IGm < 50
Insuficiente: IGm > 50

 Índice de Frecuencia Mensual (IFm):

Accidentes en SST y MA con tiempo perdido en el mes X 200 000

Número de Horas Trabajadas en el mes

Excepcional: IFm < 0

Satisfactorio: 0 < IFm < 1
Insuficiente: IFm > 1

- 86 -
 7.1.1. Grado de Cumplimiento al SIG PdRGA

Cumpliendo a lo establecido en el procedimiento de gestión “Auditorías Internas” y

con el propósito de verificar que los distintos componentes del SIG PdRGA se
encuentran implementados en la obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural
Cálidda – Lurín - Lima”, se procedió a realizar la auditoría final de gestión y
operativa, usando la herramienta “Check list de auditoría”, para verificar el detalle de
la auditoría ver el anexo 7 “Auditoría Final del SIG”. A continuación se muestran el
resumen de los resultados:
TABLA 14: Check List de Auditoría Final de Gestión y Operación

Informe de Audi. Nro. 3 Gestión y Operación OBRA / UBICACION: ARP Cálidda

Fecha / Hora: Enero 2013 Cantidad de Personal: -
Auditores: Carlos Cubas / Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabucco
Revisada por: Jefe de PdRGA: Dora Sánchez
CALIFICACION
PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA Pun. Pun. %
NO CONFORMIDADES
máximo obtenido cumpl.

4.2 POLITICAS 8 8 100%

4.3 PLANIFICACION
Identificación y evaluación de
4.3.1
peligros y aspectos ambientales
24 24 100%
Identificación de requisitos
4.3.2 legales y otros requisitos 4 4 100%
4.3.3 Objetivos y programas de gestión 16 4 25%
IMPLEMENTACION Y
4.4
OPERACION
4.4.1 Estructura y responsabilidades 12 12 100%
Capacitación, sensibilización y
4.4.2
competencia
48 48 100%

4.4.3 Comunicación y consulta 4 4 100%

4.4.4 Documentación del sistema 4 4 100%

4.4.5 Control de la documentación 4 4 100%

4.4.6 Control de las operaciones 36 36 100%
Planes de respuesta ante
4.4.7 20 20 100%
emergencias
VERIFICACION Y ACCION
4.5
CORRECTIVA
Monitoreo y medición del
4.5.1 12 12 100%
desempeño
Evaluación del cumplimiento
4.5.2 12 12 100%
legal
No conformidades, incidentes,
4.5.3 accidentes y acciones correctivas 72 52 72%

- 87 -
 Registros y administración de
4.5.4 8 8 100%
registros

4.5.5 Auditorías 12 10 83%

REVISION DEL SISTEMA DE
4.6 8 8 100%
GESTION

CALIFICACION TOTAL 304 270 89%

Fuente: Elaboración Propia

Los principales hallazgos que aún están en proceso de cierre son los siguientes:

TABLA N°15: Diagnóstico de Gestión/Operación OHSAS 18001:2007 E ISO

14001:2004.
DIAGNÓSTICO DE GESTION/OPERACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS
PROPUESTAS
ITE DESCRIPCIÓN % DE
M CUMPLIM ACCIONES CORRECTIVAS
IENTO
Los objetivos no son conocidos por todo el
Objetivos y programas personal, pendiente la difusión y generar las
1 de gestión 25% firmas de aprobación.
Se evidencia la generación de No
Conformidades (NC), pendiente el
No conformidades, cumplimiento de las acciones correctivas
incidentes, accidentes y propuestas así como tener impreso y firmado el
2 acciones correctivas 72% documento de NC.
3 Auditorías 83% Pendiente tener impreso y firmado el documento
de las auditorías.
Fuente: Elaboración propia.

Como resultado se obtuvo 89% de cumplimiento a lo exigido por las normas OHSAS
18001:2007 E ISO 14001:2004, referido a temas de gestión y operación. El resultado es
considerado como satisfactorio por encontrarse entre los parámetros 75% < GC <
95%.

7.1.2. Índice de Capacitación

Para el mes de Diciembre del 2012 la Obra “Ampliación de la Red Principal de Gas
Natural Cálidda – Lurín - Lima” mantiene registro de la cantidad de trabajadores que
- 88 -
 cuentan, así mismo y a raíz de la elaboración e implementación del programa Anual
de Capacitaciones mantiene registro de la cantidad de horas hombre de capacitación, a
continuación se detalla:

TABLA N°16: Consolidado de Capacitación Diciembre 2012

Cantidad Horas Días Nombre del Curso Duración Total Horas de
de trabajadas Trabajados capacitación
Personal en el mes en el mes en el mes
Capacitado
180 50400 28 Observación 2 horas 360
Preventiva
Charla de Inicio de 05 min 420
Jornada
TOTAL 780
Fuente: Elaboración propia.

Con los datos mostrados en la tabla anterior se calcula el índice mensual de

capacitación de la obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín - Lima”:

IC = HH Capacitadas / HH Trabajadas * 100

IC = 780 / 50400 * 100
IC = 1.55 %

El desempeño referido a capacitación para el mes de Octubre a Diciembre del 2012

es considerado como satisfactorio por encontrarse entre los parámetros 1.2 % < IC <
2%.

7.1.3. Índice de Gravedad Mensual (IGm)

Para el mes de Diciembre del 2012 la Obra “Ampliación de la Red Principal de Gas
Natural Cálidda – Lurín - Lima” mantiene el registro de la ocurrencia de accidentes
laborales; a la fecha cuentan con 02 eventos registrados y no registran tiempo perdido.

A continuación se muestra el resumen de los accidentes:

- 89 -
 TABLA N°17: Resumen de Accidentes de Octubre a Diciembre 2012

Y
APELLIDOS DIAS DESCRIPCION DEL
Nro. FECHA LESION
NOMBRES PERDIDOS ACCIDENTE

1 13-nov-12 Arturo Arrieta Contusión 0 A las 09:50 am

leve en pie aproximadamente, Arturo Arrieta
izquierdo y Genaro Díaz levantaban el
vértice de una estructura de acero
tipo tijeral para que Percy
Espinoza retire el último taco de
madera que la soportaba. Al
tener la estructura suspendida a
una altura aproximada de 40 cm,
Arturo y Genaro pierden el
control del peso de la estructura
cayendo ésta hacia el suelo
atrapando el pie izquierdo de
Arturo Arrieta. Cabe indicar que
la estructura cuenta con un nivel
sobresaliente en su vértice lo que
impidió que ésta caiga de lleno
sobre el pie del trabajador
indicado.
2 23-dic-12 Marco Tirado Contusión 0 A las 10:40 am el Operador de
leve en un camión grúa descargaba una
parte frontal plataforma que contenía cajones
de la metálicos de herramientas,
cabeza. cuando descargaba uno de los
cajones y cuando éste ya se
encontraba en el piso, el Rigger
procede a retirar la eslinga de la
maniobra, en ese momento
ocurre una falla en el brazo
hidráulico (lo cual se encuentra
en investigación) cayendo éste
desde aproximadamente 1,5 m
golpeando con su parte lateral la
cabeza del Rigger quedando el
brazo apoyado en el cajón de
herramientas. El casco del
Rigger soportó todo el impacto.

Fuente: Elaboración propia

- 90 -
 Con los datos mostrados en la tabla anterior se calcula el índice de gravedad mensual
(IGm) de la obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín -

Lima”:
IGm = (Días perdidos en el mes X 200 000) / (Número de Horas Trabajadas
en el mes)

IGm = (0 X 200 000) / (50400)

IGm = 0

El desempeño referido a SST y MA para el mes de Octubre a Diciembre del 2012 es

considerado como excepcional por encontrarse entre los parámetros IGm < 0.

7.1.4. Índice de Frecuencia Mensual (IFm)

Con los datos mostrados en la tabla anterior se calcula el índice de frecuencia mensual
(IFm) de la obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín -
Lima”:
IFm = (Accidentes con tiempo perdido en el mes X 200 000) / (Número de
Horas Trabajadas en el mes)
IFm = (0 X 200 000) / (50400)
IFm = 0

El desempeño referido a SST y MA para el mes de Octubre a Diciembre del 2012 es

considerado como excepcional por encontrarse entre los parámetros IFm < 0.

Posterior a la implementación del SIG PdRGA en la obra “Ampliación de la Red

Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín - Lima”, verificamos que ahora administran
indicadores de gestión que permiten corroborar su desempeño y actuar sobre las
posibles desviaciones que puedan identificarse. Comprobamos, posterior a la auditoría
final y al analizar los indicadores de gestión, que actualmente la obra mantiene un
nivel de desempeño considerado como excepcional.

- 91 -
 CAPITULO 8

CONCLUSIONES y
RECOMENDACIONES

- 92 -
8.1. CONCLUSIONES

• Se desarrolló la evaluación inicial de la gestión en seguridad, salud ocupacional y

medio ambiente de la obra ARP Cálidda, aplicando un check list de auditoría,
como resultado se obtuvo dos tipos de diagnóstico; diagnóstico referido a la
gestión y diagnóstico referido a operación, logrando un 12% en la primera y un 25
% en la segunda.

• Se logró diseñar un sistema de gestión integrada, basada en las normas OHSAS

18001:2007 E ISO 14001:2004, como se observa en el capítulo 5 del presente
estudio. Con esta serie de herramientas la jefatura de PdRGA de Obra administra
de manera óptima los riesgos a la seguridad y salud de los trabajadores, aspectos
ambientales y tiene control sobre sus peligros existentes en el área de trabajo; por
ende su desempeño es medible puesto que llevan el control estadístico de las No
Conformidades, investigación de accidentes, horas de capacitación, manejo de
indicadores de gestión entre otros. Los indicadores definidos son los siguientes:
Índice de Capacitación, Índice de Gravedad, Índice de Frecuencia y Grado de
Cumplimiento a lo exigido por las normas OHSAS 18001 e ISO 14001, los cuales
sirven para actuar e implementar controles operacionales ante la aparición de
hallazgos y/o desviaciones a la gestión en SST y MA.

• Se logró implementar el SIG PdRGA de acuerdo al cronograma y calendarización

planteado en el anexo 5. Para verificar el grado de implementación se desarrolló
una auditoría de gestión y operación, obteniendo un resultado final de 89% de
cumplimiento a lo exigido por las normas OHSAS 18001 e ISO 14001.

• Como conclusión se obtiene un VAN = 3,761,621.63 > 0, TIR = 4200%> COK, IR

= 108.95 > 1 , lo cual refleja la conveniencia del diseño e implementación del SIG
PdRGA, sin embargo es importante aclarar que más allá de los beneficios
económicos, lo más importante es el bienestar de los trabajadores, minimizar los
factores de riesgo a los que se exponen día a día y de esta manera se obtendrá un
mejoramiento en la productividad.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 93

• En la etapa de diagnóstico se pudo evidenciar que la Obra “Ampliación de la Red
Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín- Lima” carecía de herramientas para el
control de la gestión en PdRGA, inexistencia de indicadores de gestión que
permitan medir su desempeño en esta materia. Posterior a la implementación del
SIG PdRGA en la obra “Ampliación de la Red Principal de Gas Natural Cálidda –
Lurín - Lima” se lograron las siguientes mejoras:

• Se realizó una auditoría final de gestión y operación, obteniendo un resultado de

89% de cumplimiento respecto a lo exigido por las normas internacionales OHSAS
18001 e ISO 14001, con este resultado la obra demuestra su incremento en su
desempeño en materia de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, considerando este
resultado como satisfactorio.

• Verificamos al analizar los indicadores de gestión en PdRGA, que actualmente la

obra mantiene un nivel de desempeño considerado como excepcional, mantiene un
Índice de Frecuencia e Índice de Gravedad = 0 y un índice de capacitación de
1.55%.

• Según lo descrito en la descripción del problema de investigación, en el primer

trimestre del año 2012 se generaron 45 accidentes en la obra “Ampliación de la
Red Principal de Gas Natural Cálidda – Lurín - Lima”. Estos eventos no fueron
registrados e investigados, en tal sentido no se evidencia el registro de los mismos.
Posterior a la implementación del SIG PdRGA la obra mantiene estadísticas de
accidentabilidad, cuenta con la metodología para generar la investigación y
encontrar la causa raíz de la ocurrencia para luego implementar los controles
operacionales y así evitar la recurrencia. Al mes de Enero la obra registra 02
eventos sin tiempo perdido, considerado una reducción importante respecto al
primer trimestre del 2012.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 94

8.2. RECOMENDACIONES

• Se recomienda implementar “PLANES DE ESTILO DE VIDA SALUDABLES”,

tal es el caso de:

• Seguimiento a las restricciones médicas del personal, identificadas en el examen

médico pre ocupacional y examen periódico: Hipertensos, diabéticos, personal con
sobrepeso y/o obesidad, otros; puesto que estos estados de salud influyen
directamente en el correcto desarrollo de sus actividades diarias.

• Incluir en las auditorías mensuales la inspección a las condiciones de salubridad en

la obra: Baños, comedores, dormitorios, vestuarios, otros.

• Se recomienda la implementación de “PROGRAMAS DE SENSIBILIZACIÓN”

orientados a influir en la conducta preventiva en SSTyMA de los trabajadores, tal
es el caso de:

• La seguridad basada en el comportamiento “SBC”

• Promover campañas del autocuidado de manos, vista, oído, manejo de stress, no

automedicación, campañas de revegetación, otros.

• Se recomienda a la gerencia del proyecto gestionar una auditoría externa de

certificación. Contar con un SIG certificado tiene como beneficio lo siguiente:

• Es una demostración pública de responsabilidad y Compromiso por la

Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

• Mejora la imagen de la empresa.

• Asegura el compromiso de la gerencia
• Genera una respuesta positiva de potenciales clientes y nuevos proyectos

• Mejora el desempeño de seguridad y salud

• Disminución de accidentes, costos, personal, ausentismo y/o reclamos

• Disminución de las Primas de Seguros.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 95

BIBLIOGRAFÍA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 96

REFERENCIAS BIBLIOGRAFÍCAS

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British Standards Institution. (2007). Ohsas 18001:2007 Sistemas de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo – Requisitos. España: Aenor.

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Requisitos con orientación para su uso. España: ISO.

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Casas, J. (2009). Retención del talento. Revista Business. XV, 165, 44-47.

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segunda edición. Lima: Espasa Calpe.

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competencias. México: Thomson.

Ley 27983, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

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Editorial Universidad de Caldas.

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del Litoral, Guayaquil, Ecuador.

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Noriega editores.

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Sánchez, A., Villalobos, F. y Cirujano A. (2007). Manual de Gestión de la Prevención de

Riesgos Laborales. España: Fremap.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 98

ANEXOS

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 99

ANEXOS

[1] Modelo del Sistema de Gestión S&SO para esta norma OHSAS 18001:2007
[2] Auditoría de Gestión
[3] Auditoría de Operación
[4] Procedimientos de Gestión y Registros Implementados
[5] Cronograma y Costo de Implementación SIG

[6] Detalle de Costos:

- Flujo de caja.
- Costo de oportunidad de capital (COK)
- Costo de Implementación
- Costos de Accidentes e Incidentes de Trabajo en SST y MA.
- Costos por Infracciones Legales en Materia de SST y MA.
- Costo por Certificación del SIG PdRGA.
[7] Auditoría Final del SIG Implementado
[8] Evidencias de la Implementación del SIG PdRGA (ver en el CD adjunto)
- Registro fotográfico y de asistencia a la difusión de la Política de PdRGA
- Publicación y difusión en campo de la matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos y Matriz de Aspectos Ambientales.

- Registro de difusión del Estándar 32 “Responsabilidades de la Línea de

Mando” y Estándar 34 “Responsabilidades de las Empresas Subcontratistas”
- Registro fotográfico de la capacitación del mes de Noviembre “SIG –
PdRGA Fundamentos Legales PdR”
- Registro fotográfico de la instalación y primera reunión del Comité de SST.
- Registro fotográfico de la realización de charlas de 5 min y difusión de
Matrices de Control Operacional “MCO”
- Registro fotográfico de campañas de orden y limpieza.
- Registro fotográfico de la señalización preventiva en las áreas de trabajo,
atendiendo las medidas contempladas en las MCO.

- Registro fotográfico de la detección en campo de posibles No Conformidades

- Programa de capacitación del Curso de Manejo Defensivo.

- Informe del Programa de capacitación del Curso de Manejo Defensivo -

Otros.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 100

ANEXO 1: “MODELO DEL SISTEMA DE GESTION S&SO PARA ESTA NORMA
OHSAS”

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 101

ANEXO 2

Informe
de OBRA /
Auditoría
1 Gestión
UBICACION:
ARP Cálidda
Nro.
Fecha / Cantidad de
Octubre 2012 - 8 am -
Hora: Personal:
Auditores
:
Carlos Cubas / Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabucco

Revisada Jefe de PdR

Dora Sánchez
por: GA:

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % NO CONFORMIDADES
MAXIMO OBTENIDO CUMPLIMIENTO
No se cuenta con Política
4.2 POLITICAS 8 0 0%

4.3 PLANIFICACION

Identificación y evaluación de
4.3.1 peligros y aspectos 24 2 8%
ambientales
Falta identificación y evaluación del
Identificación de requisitos
4.3.2 4 0 0% cumplimiento de los Requisitos Legales
legales y otros requisitos

Objetivos y programas de No se cuenta con Objetivos claramente definidos

4.3.3 16 0 0%
gestión

IMPLEMENTACION Y
4.4
OPERACION

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 102

 Estructura y
4.4.1 12 3 25%
responsabilidades
Falta Programas de Capacitación y Matrices de
Capacitación, sensibilización
4.4.2 48 1 2%
y competencia Control

No se cuenta establecidos los canales para

mantener la Comunicación, Participación y
4.4.3 Comunicación y consulta 4 0 0%
Consulta

4.4.4 Documentación del sistema 4 1 25%

Se evidencia Documentación sin Codificación y

4.4.5 Control de la documentación 4 0 0%
versiones vigentes.

4.4.6 Control de las operaciones 0 0 NA

Planes de respuesta ante

4.4.7 20 4 20%
emergencias

VERIFICACION Y ACCION
4.5
CORRECTIVA
Monitoreo y medición del
4.5.1 12 6 50%
desempeño

Evaluación del cumplimiento

4.5.2 12 0
legal

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 103

 No conformidades,
4.5.3 incidentes, accidentes y 72 10 14%
acciones correctivas
No hay un control de los Registros generados en
Registros y administración
4.5.4 8 0 0% la
de registros
Obra
No cuentan con un programa de auditorías
4.5.5 Auditorías 12 0 0%
implementado
REVISION DEL SISTEMA
4.6 12 6 50%
DE GESTION
CALIFICACION TOTAL 272 33 12%
EXCEPCIONAL CA > 95%
75 % < CA <
ESCALAS DE CUMPLIMIENTO SATISFACTORIO
95%
INSUFICIENTE CA < 75%

IMPLEMENTACI
REQUISITOS DEL SISTEMA ON HALLAZGOS
4.2 POLITICAS: 8 0
Las Políticas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de GyM
se encuentran publicadas en lugares visibles de la obra y están 0 1 3 4 4 0 No se encuentran publicadas en campo.
disponibles para todos los interesados.
Las Políticas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de GyM
son conocidas y comprendidas por todos los trabajadores de la obra,
al punto de identificar, que aspectos de su trabajo están El personal directo e indirecto,
0 1 3 4 4 0
desconocen la política.
relacionados con el cumplimiento de las mismas y el nivel de
responsabilidad que tienen sobre ellas (efectuar entrevistas al

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 104

 personal de la obra).

4.3 PLANIFICACION:
Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales y Evaluación de
4.3.1 # 2
Riegos e Impactos

Se han identificado y evaluado los peligros y aspectos ambientales

Se evidencia la evaluación de peligros y
asociados a cada una de las actividades de obra, determinando su 0 1 9 # # 1 aspectos ambientales de algunas
nivel de riesgo. (Determinación de ACTIVIDADES CRÍTICAS). actividades.

Se han propuesto medidas preventivas y de control, con sus

respectivos criterios de aplicación, a fin de eliminar y/o controlar los
Se evidencia la implementación de
peligros y aspectos ambientales asociados a cada actividad crítica. 0 1 9 # # 1 medidas preventivas y de control de
Las medidas propuestas se encuentran documentadas y aprobadas algunas actividades.

por el jefe de obra (evaluar matrices de control operacional).

4.3.2 Requisitos Legales y de otros requisitos. 4 0

Se han identificado los requisitos legales y otros requisitos referidos
a seguridad y medio ambiente, relacionados con las actividades de
No se ha identificado los requisitos
0 1 3 4 4 0
la obra. La identificación de estos requisitos se encuentra legales
documentada y aprobada por el jefe de obra.

4.3.3 Objetivos y programas de gestión # 0

Se han trazado metas para el control efectivo de los aspectos
ambientales y peligros asociados al proyecto. Estas metas se No cuentan con metas establecidas para
0 1 3 4 4 0
el proyecto.
encuentran documentadas y aprobadas por el jefe de obra.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 105

 Existe un programa documentado y aprobado por el jefe de obra,
para el cumplimiento de las metas ambientales y de seguridad, que
indique: Objetivos, Metas, Indicador de gestión, Desempeño actual,
No cuentan con metas establecidas para
0 1 3 4 4 0
Líneas de acción, Recursos asignados, Plazos implementación / el proyecto.
ejecución, Responsables de implementación / ejecución,
Responsables de cumplimiento, Indicadores de cumplimiento.
Los responsables de ejecución y seguimiento de las actividades
específicas comprenden el alcance de las mismas y cuentan con los No cuentan con metas establecidas para
0 1 3 4 4 0
el proyecto.
recursos necesarios para llevarlas a cabo.
Las actividades del programa se ejecutan de acuerdo a lo previsto y
No cuentan con metas establecidas para
0 1 3 4 4 0
cumpliendo los objetivos. el proyecto.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN:

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad # 3

Las responsabilidades de la línea de mando están claramente No se cuenta con documento que detalle
0 1 3 4 4 0 las responsabilidades de la Línea de
definidas, documentadas y aprobadas por el jefe de obra.
Mando.

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 106

 Cada integrante de la línea de mando comprende y acepta las
responsabilidades operativas que le han sido asignadas y las No se cuenta con documento que detalle
0 1 3 4 4 0 las responsabilidades de la Línea de
ejecuta cabalmente, consciente de los perjuicios que ocasionarían
Mando.
el incumplimiento de las mismas.
El jefe de obra ha designado a un representante de PdRGA que
se haga cargo de la implementación de los planes de prevención
de riesgos y gestión ambiental desarrollados en concordancia con
0 1 3 4 4 3 El encargado es el Jefe de PdRGA.
los lineamientos del sistema de gestión integrada de prevención
de riesgos y medio ambiente, y que lo mantenga informado del
desempeño de la obra en ambos aspectos.

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia # 1

Se han identificado las necesidades de capacitación del personal
de la obra, sobre todo, aquellos cuyo trabajo contiene riesgos No se cuenta con Programas de
0 1 9 # # 0 Capacitación Aprobados por el Jefe del
potenciales contra el ambiente y la salud de los trabajadores,
Proyecto.
(evaluar matrices de control operacional: "Puesto Clave").
Se cuenta con programas de capacitación específicos
(documentados y aprobados por el jefe de obra), para cada nivel
No se cuenta con Programas de
de la organización de obra: Ingenieros y personal administrativo, 0 1 9 # # 0 Capacitación Aprobados por el Jefe del
supervisores de campo y capataces, personal obrero (evaluar Proyecto.

programas de capacitación).

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 107

 El contenido de los temas programados está orientado a: Informar
y sensibilizar acerca de la importancia de cumplir con las políticas
de PdRGA. Informar acerca de los peligros y aspectos
ambientales asociados a cada actividad y las medidas preventivas No se cuenta con Programas de
0 1 9 # # 0 Capacitación Aprobados por el Jefe del
y de control necesarias. Informar acerca de los beneficios de un
Proyecto.
desempeño responsable durante el desarrollo de los trabajos de
obra y las consecuencias potenciales del incumplimiento de los
procedimientos operativos (evaluar registros de charlas de
capacitación).

El personal de campo demuestra competencia durante el

desarrollo de su trabajo; conoce, además de los aspectos técnicos Conocen plenamente la ejecución de sus
propios de la actividad que realiza, los peligros y aspectos actividades, sin embargo solo conocen
0 1 9 # # 1
temas generales referidos a seguridad y
ambientales relacionados a ella y las medidas preventivas y de medio ambiente.
control necesarias para el control de los mismos.

4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta 4 0

Se han implementado de manera efectiva, los mecanismos de
comunicación y Consulta (externa e interna) establecidos en el
sistema, para mantenernos informados acerca de nuestro 0 1 3 4 4 0
desempeño ambienta l y de seguridad (evaluar ARCHIVO de
comunicaciones y consultas).

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 108

4.4.4 Documentación 4 1

Los Planes de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental y todos

los mecanismos administrativos y operativos que se derivan de Se evidencia documentación sin firmas de
0 1 3 4 4 1
aprobación.
ellos, se encuentran documentados y aprobados por la jefatura de
obra.

4.4.5 Control de documentos 4 0

Las versiones vigentes de los Planes de Prevención de Riesgos y

Gestión Ambiental y los documentos que se derivan de ellos, han
Se evidencia documentación sin versión y
0 1 3 4 4 0
sido distribuidos a quienes corresponde y se encuentran codificación.
disponibles para los interesados. Las versiones obsoletas están
fuera de circulación.

4.4.6 Control Operacional 0 0

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 109

 Cada ACTIVIDAD CRITICA considerada en el programa de
ejecución de obra vigente, cuenta con su matriz de control
operacional y un procedimiento de trabajo (documentado y Se evidencia que algunas actividades no
0 1 9 # NA - cuentan con Matrices de Control
aprobado por la jefatura de obra) en el cual se han incorporado las
Operacional
medidas preventivas y de control necesarias para minimizar los
riesgos ocupacionales e impactos ambientales, derivados de su
ejecución.
Se cuentan con ATS o Chek List, para cada una de las actividades
en ejecución. El Capataz mantiene en campo dichos registros 0 1 9 # NA - El ATS si es utilizado en campo.
debidamente rubricados por el jefe de guardia.

Las actividades en ejecución, cumplen cabalmente, las medidas

Desconocimiento, por parte de los
preventivas y de control incorporadas en los procedimientos de 0 1 9 # NA - trabajadores, el procedimiento de Trabajo
trabajo correspondientes (documentados y no documentados). seguro.

4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias # 4

Se cuenta con planes de respuesta, documentados y aprobados
por la jefatura de obra, que definen claramente las emergencias
ocupacionales y ambientales que podrían presentarse durante el No se cuenta con Plan de Respuesta Ante
0 1 3 4 4 0
Emergencias.
desarrollo de las actividades de obra y establecen de manera
objetiva las acciones para mitigar y remediar las lesiones e

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 110

 impactos potenciales que puedan generarse al personal y al
ambiente.
Los planes de respuesta ante emergencias ocupacionales y
ambientales se han difundido a todo el personal de obra, incluidos
0 1 3 4 4 0 No se evidencia difusión.
subcontratistas y personal del cliente (evaluar registros de
difusión).

Se cuenta con una BRIGADA DE EMERGENCIAS conformado

por personal de la obra con entrenamiento CERTIFICADO en Se cuenta con brigada, sin embargo no
0 1 3 4 4 3
tienen la certificación.
primeros auxilios, lucha contra incendios y técnicas de rescate.

Los materiales y equipos requeridos en los planes de respuesta

ante emergencias ocupacionales y ambientales, se encuentran
0 1 3 4 4 1 En implementación, se verifica OC.
disponibles en cantidad suficiente, ubicados en lugares de fácil
acceso, SEÑALIZADOS y en perfecto estado de conservación.

Se cuenta con un programa de simulacros, documentado y

aprobado por el jefe de obra, que ponga a prueba los planes de
respuesta a fin de realizar los ajustes necesarios y garantizar una 0 1 3 4 No se cuenta con Programa de
4 0
Simulacros.
actuación rápida y efectiva del escuadrón de emergencias. El
programa debe considerar por lo menos un SIMULACRO
INADVERTIDO en el plazo de ejecución de obra.

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA:

4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño # 6

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 111

 Se cuenta con indicadores de desempeño operacional (IDO)
(Índice de Seguridad y Ambiental) para el monitoreo de cada
peligro y aspecto ambiental significativo asociado a las actividades
0 1 3 4 4 3 En proceso de Implementación.
de obra. Para cada indicador, se han definido criterios de
desempeño y frecuencia de medición, (evaluar matrices de
monitoreo).
Se cuenta con un programa calendarizado de monitoreo en el que
se indica el IDO a evaluar y el responsable de efectuar la
0 1 3 4 4 0 No se evidencia Programa.
medición. Los monitoreos se ejecutan de acuerdo a lo programado
y los valores obtenidos están dentro de los límites establecidos.

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

La obra mantiene al día, sus indicadores básicos de desempeño:

Índice de frecuencia (IF), índice de severidad (IS), índice de
capacitación (IC), calificación de auditoría (CA). El resultado
Cuentan con Indicadores, según sus
0 1 3 4 4 3
numérico de cada indicador se mantiene dentro de los límites reportes mensuales.
establecidos y es evaluado en las reuniones del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo (revisar actas del Comité).

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal # 0

Se cuenta con un procedimiento para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y los otros 0 1 3 4 4 0 No cuentan con Procedimiento.
requisitos.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 112

 Se cuenta con registros de las evaluaciones periódicas del
0 1 3 4 4 0
cumplimiento de los requisitos legales.
Se cuenta con registros de las evaluaciones periódicas del
No evaluaron el cumplimiento de los
0 1 3 4 4 0
cumplimiento de los "otros requisitos". requisitos legales.
Investigación de Incidentes, No Conformidades, Acción

4.5.3 Correctiva y Acción # #

Preventiva
Se cuenta con un programa mensual de inspecciones,
documentado y aprobado por el jefe de obra, que involucra a la
línea de mando (ingenieros, jefes de guardia, maestros de obra y Se cuenta con un programa, sin embargo
0 1 9 # # 1
no cuenta con la aprobación del gerente.
capataces) en la práctica de identificación de no conformidades y
ejecución de acciones mitigadoras.
Se mantienen registros de las NO CONFORMIDADES
identificadas a través de las inspecciones y de las acciones 0 1 9 # # 0 No
ejecutadas para mitigar sus consecuencias.
Se clasifican y analizan las NO CONFORMIDADES para
encontrar las causas de origen y proponer las acciones correctivas
correspondientes. Para cada acción correctiva se nombra un
responsable de ejecución/implementación y un responsable de 0 1 9 # # 0
seguimiento y verificación de efectividad. Esta información queda
registrada en el formato RIINC (Reporte de investigación de
impactos y no conformidades).

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 113

 Se mantienen registros de los informes de investigación de
accidentes que han generado lesiones personales, daños
materiales y daños ambientales. Dichos eventos han sido tratados 0 1 9 # # 9 Cuentan con informes de accidentes
de acuerdo a lo que corresponde para una NO
CONFORMIDAD.
Se cuenta con una relación de RIINC's para efectos de
seguimiento de aquellos que aún se encuentran pendientes o en
0 1 9 # # 0
ejecución y mantener evidencia de aquellos que se encuentran
cerrados.
No menos del 95% de los RIINC levantados en el mes vigente, se
0 1 9 # # 0
encuentran CERRADOS y el resto en ejecución.

4.5.4 Control de registros 8 0

Se cuenta con una lista maestra de registros del sistema de
gestión de prevención de riesgos y medio ambiente, aplicables a
0 1 3 4 4 0
la obra, donde se detalla el nombre del registro, el área de
almacenamiento, período de vigencia, disposición final.

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 114

 Los registros derivados de la implementación de los planes de
prevención de riesgos y gestión ambiental, están disponibles y se
encuentran clasificados y ordenados cronológicamente, se No hay un orden cronológico y no se
0 1 3 4 4 0
encuentran disponibles.
encuentran protegidos contra daños, deterioro o pérdida, son
legibles, identificables y cumplen con el principio de trazabilidad.

4.5.5 Auditorías # 0
Se cuenta con un programa de auditorías internas aprobado por la
jefatura de obra en el cual se define la oportunidad en la que se
auditará cada elemento del sistema de gestión de prevención de
riesgos y medio ambiente. La calendarización del programa
guardará relación con el plazo de ejecución de la obra, cada 0 1 3 4 4 0 No cuentan con programa de auditorías.
elemento del sistema será auditado por lo menos una vez en dicho
plazo, a excepción del (4.4.6) y el (4.5.3) que serán auditados
mensualmente y el (4.4.7) que se auditará por lo menos dos
veces.
Los elementos del sistema de gestión están siendo auditados de
acuerdo a lo previsto en el programa. Se cuenta con informes
0 1 3 4 4 0
mensuales de auditoría firmados por el jefe de obra, en los cuales
han quedado registradas las NO CONFORMIDADES.
Se ha levantado un RIINC por cada NO CONFORMIDAD
encontrada. No menos del 95% de los RIINC levantados durante 0 1 3 4 4 0
la última auditoría interna, se encuentran CERRADOS y el resto

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 115

 en ejecución.

4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION: # 6

Se ha instalado el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de
Se evidencia la conformación del comité,
la obra, conformado por igual número de representantes de la
sin embargo existe incumplimiento a
0 1 3 4 4 3
empresa y representantes de los trabajadores, (evaluar acta de ciertos requisitos exigidos por la ley
29783.
instalación del comité).
El Comité se reúne periódicamente, para evaluar los resultados
de la implementación de los Planes de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental y proponer las acciones necesarias para 0 1 3 4 4 3
garantizar el cumplimiento de las metas y compromisos
establecidos en los mismos, (evaluar actas de comité).
La Alta Dirección revisa el SIG PdRGA en forma parcial mediante
0 1 3 4 4 0
los “Informes Mensuales” y en forma completa una vez al año.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 116

ANEXO 3

CHECK LIST DE AUDITORÍAS INTERNAS PARCIALES

Informe de 2 Operativa OBRA / ARP Cálidda

Auditoría Nro. UBICACION:

Fecha / Hora: Octubre 2012 - 9am Cantidad de

Personal:

Auditores: Carlos Cubas - Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabucco

Revisada por: Jefe de PdR GA: Dora Sánchez

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % NO CONFORMIDADES
MAXIMO OBTENIDO CUMPLIMIENTO

No se evidencia la publicación de la política de seguridad en

campo
4.2 POLITICAS 8 0 0%

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Identificación y evaluación de peligros y aspectos 0 0 NA

ambientales

4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos 0 0 NA

4.3.3 Objetivos y programas de gestión 0 0 NA

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Estructura y responsabilidades 0 0 NA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 117

4.4.2 Capacitación, sensibilización y competencia 0 0 NA

4.4.3 Comunicación y consulta 0 0 NA

4.4.4 Documentación del sistema 0 0 NA

4.4.5 Control de la documentación 0 0 NA

4.4.6 Control de las operaciones 36 11 31% Se evidencia actividades ejecutadas en campo sin
Evaluación de Riesgos.

4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias 0 0 NA

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA

4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño 0 0 NA

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 0 0

4.5.3 No conformidades, incidentes, accidentes y acciones 0 0 NA

correctivas

4.5.4 Registros y administración de registros 0 0 NA

4.5.5 Auditorías 0 0 NA

4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION 0 0 NA

El Jefe de obra, al tercer día de recibido el presente informe, comunicará a la Gerencia de División correspondiente y al Dpto. de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental, las acciones correctivas correspondientes a cada NO CONFORMIDAD. El Dpto. de PdRGA verificará la implementación y
efectividad de cada acción correctiva, e informará a la Gerencia de División correspondiente.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 118

 CALIFICACION TOTAL 44 11 25%
EXCEPCIONAL
CA > 95%
SATISFACTORIO
75% < CA <
ESCALAS DE CUMPLIMIENTO 95%
INSUFICIENTE
CA < 75%

Código: Auditoría de Operación Versión: v02

IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA HALLAZGOS

4.2 POLITICAS: 8 0

Las Políticas de Prevención de Riesgos y

Gestión Ambiental de GyM se encuentran - 0 1 3 4 4 0 No se encuentran publicadas en campo.
publicadas en lugares visibles de la obra y
están disponibles para todos los
interesados.

Las Políticas de Prevención de Riesgos y El personal directo e indirecto, desconocen la política.

- 0 1 3 4 4 0
Gestión Ambiental de GyM son conocidas
y comprendidas por todos los trabajadores
de la obra, al punto de identificar, que

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 119

 aspectos de su trabajo están relacionados
con el cumplimiento de las mismas y el
nivel de responsabilidad que tienen sobre
ellas (efectuar entrevistas al personal de la
obra).

4.3 PLANIFICACION:

4.3.1 Identificación de Peligros y Aspectos 0 0

Ambientales y Evaluación de Riegos e
Impactos

Se han identificado y evaluado los peligros Se evidencia la evaluación de peligros y aspectos

y aspectos ambientales asociados a cada ambientales de algunas actividades.
una de las actividades de obra,
- 0 1 9 12 NA -
determinando su nivel de riesgo.
(Determinación de ACTIVIDADES
CRÍTICAS).

Se han propuesto medidas preventivas y Se evidencia la implementación de medidas

de control, con sus respectivos criterios de preventivas y de control de algunas actividades.
aplicación, a fin de eliminar y/o controlar
los peligros y aspectos ambientales
asociados a cada actividad crítica. Las - 0 1 9 12 NA -
medidas propuestas se encuentran
documentadas y aprobadas por el jefe de
obra (evaluar matrices de control
operacional).

4.3.2 Requisitos Legales y de otros 0 0

requisitos.

Se han identificado los requisitos legales y No se ha identificado los requisitos legales

otros requisitos referidos a seguridad y - 0 1 3 4 NA -
medio ambiente, relacionados con las

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 120

 actividades de la obra. La identificación de
estos requisitos se encuentra
documentada y aprobada por el jefe de
obra.

4.3.3 Objetivos y programas de gestión 0 0

Se han trazado metas para el control No cuentan con metas establecidas para el proyecto.
efectivo de los aspectos ambientales y
peligros asociados al proyecto. Estas - 0 1 3 4 NA -
metas se encuentran documentadas y
aprobadas por el jefe de obra.

Existe un programa documentado y No cuentan con metas establecidas para el proyecto.

aprobado por el jefe de obra, para el
cumplimiento de las metas ambientales y
de seguridad, que indique: Objetivos,
Metas, Indicador de gestión, Desempeño
actual, Líneas de acción, Recursos - 0 1 3 4 NA -
asignados, Plazos implementación /
ejecución, Responsables de
implementación / ejecución, Responsables
de cumplimiento, Indicadores de
cumplimiento.

Los responsables de ejecución y No cuentan con metas establecidas para el proyecto.

seguimiento de las actividades específicas
comprenden el alcance de las mismas y - 0 1 3 4 NA -
cuentan con los recursos necesarios para
llevarlas a cabo.

Las actividades del programa se ejecutan - 0 1 3 4 NA - No cuentan con metas establecidas para el proyecto.
de acuerdo a lo previsto y cumpliendo los
objetivos.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 121

 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN:

4.4.1 Recursos, Funciones, 0 0

Responsabilidades y Autoridad

Las responsabilidades de la línea de - 0 1 3 4 NA - No se cuenta con documento que detalle las

mando están claramente definidas, responsabilidades de la Linea de Mando.
documentadas y aprobadas por el jefe de
obra.

IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA HALLAZGOS

Cada integrante de la línea de mando No se cuenta con documento que detalle las
comprende y acepta las responsabilidades responsabilidades de la Linea de Mando.
operativas que le han sido asignadas y las
- 0 1 3 4 NA -
ejecuta cabalmente, consciente de los
perjuicios que ocasionarían el
incumplimiento de las mismas.

El jefe de obra ha designado a un El encargado es el Jefe de PdRGA.

representante de PdRGA que se haga
cargo de la implementación de los planes
de prevención de riesgos y gestión
ambiental desarrollados en concordancia - 0 1 3 4 NA -
con los lineamientos del sistema de
gestión integrada de prevención de riesgos
y medio ambiente, y que lo mantenga
informado del desempeño de la obra en

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 122

 ambos aspectos.

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de 0 0

Conciencia

Se han identificado las necesidades de No se cuenta con Programas de Capacitación

capacitación del personal de la obra, sobre Aprobados por el Jefe del Proyecto.
todo, aquellos cuyo trabajo contiene
riesgos potenciales contra el ambiente y la - 0 1 9 12 NA -
salud de los trabajadores, (evaluar
matrices de control operacional: "Puesto
Clave").

Se cuenta con programas de capacitación No se cuenta con Programas de Capacitación

específicos (documentados y aprobados Aprobados por el Jefe del Proyecto.
por el jefe de obra), para cada nivel de la
organización de obra: Ingenieros y - 0 1 9 12 NA -
personal administrativo, supervisores de
campo y capataces, personal obrero (
evaluar programas de capacitación ).

El contenido de los temas programados No se cuenta con Programas de Capacitación

está orientado a: Informar y sensibilizar Aprobados por el Jefe del Proyecto.
acerca de la importancia de cumplir con
las políticas de PdRGA. Informar acerca
de los peligros y aspectos ambientales
asociados a cada actividad y las medidas - 0 1 9 12 NA -
preventivas y de control necesarias.
Informar acerca de los beneficios de un
desempeño responsable durante el
desarrollo de los trabajos de obra y las
consecuencias potenciales del

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 123

 incumplimiento de los procedimientos
operativos ( evaluar registros de charlas
de capacitación ).

El personal de campo demuestra Conocen plenamente la ejecución de sus actividades,

competencia durante el desarrollo de su sin embargo solo conocen temas generales referidos
trabajo; conoce, además de los aspectos a seguridad y medio ambiente.
técnicos propios de la actividad que
- 0 1 9 12 NA -
realiza, los peligros y aspectos
ambientales relacionados a ella y las
medidas preventivas y de control
necesarias para el control de los mismos.

4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta 0 0

Se han implementado de manera efectiva,

los mecanismos de comunicación y
Consulta (externa e interna) establecidos - 0 1 3 4 NA -
en el sistema, para mantenernos
informados acerca de nuestro desempeño
ambiental y de seguridad (evaluar
ARCHIVO de comunicaciones y
consultas).

4.4.4 Documentación 0 0

Los Planes de Prevención de Riesgos y Se evidencia documentación sin firmas de aprobación.

Gestión Ambiental y todos los mecanismos
administrativos y operativos que se
- 0 1 3 4 NA -
derivan de ellos, se encuentran
documentados y aprobados por la jefatura
de obra.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 124

4.4.5 Control de documentos 0 0

Las versiones vigentes de los Planes de Se evidencia documentación sin versión y

Prevención de Riesgos y Gestión codificación.
Ambiental y los documentos que se
derivan de ellos, han sido distribuidos a
- 0 1 3 4 NA -
quienes corresponde y se encuentran
disponibles para los interesados. Las
versiones obsoletas están fuera de
circulación.

4.4.6 Control Operacional 36 11

IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA HALLAZGOS

Cada ACTIVIDAD CRITICA considerada Se evidencia que algunas actividaes no cuentan con
en el programa de ejecución de obra Matrices de Control Operacional
vigente, cuenta con su matriz de control
operacional y un procedimiento de trabajo
(documentado y aprobado por la jefatura
- 0 1 9 12 12 1
de obra) en el cual se han incorporado las
medidas preventivas y de control
necesarias para minimizar los riesgos
ocupacionales e impactos ambientales,
derivados de su ejecución.

Se cuentan con ATS o Chek List, para - 0 1 9 12 12 9 El ATS si es utilizado en campo.

cada una de las actividades en ejecución.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 125

 El Capataz mantiene en campo dichos
registros debidamente rubricados por el
jefe de guardia.

Las actividades en ejecución, cumplen Desconocimiento, por parte de los trabajadores, el

cabalmente, las medidas preventivas y de procedimiento de Trabajo seguro.
control incorporadas en los procedimientos - 0 1 9 12 12 1
de trabajo correspondientes
(documentados y no documentados).

4.4.7 Preparación y Respuesta ante 0 0

Emergencias

Se cuenta con planes de respuesta, No se cuenta con Plan de Respuesta Ante

documentados y aprobados por la jefatura Emergencias.
de obra, que definen claramente las
emergencias ocupacionales y ambientales
que podrían presentarse durante el
desarrollo de las actividades de obra y - 0 1 3 4 NA -
establecen de manera objetiva las
acciones para mitigar y remediar las
lesiones e impactos potenciales que
puedan generarse al personal y al
ambiente.

Los planes de respuesta ante emergencias No se evidencia difusión.

ocupacionales y ambientales se han
difundido a todo el personal de obra, - 0 1 3 4 NA -
incluido subcontratistas y personal del
cliente (evaluar registros de difusión ).

Se cuenta con una BRIGADA DE Se cuenta con brigada, sin embargo no tienen la
EMERGENCIAS conformado por personal - 0 1 3 4 NA - certificación.
de la obra con entrenamiento

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 126

 CERTIFICADO en primeros auxilios, lucha
contra incendios y técnicas de rescate.

Los materiales y equipos requeridos en los En implementación, se verifica OC.

planes de respuesta ante emergencias
ocupacionales y ambientales, se
encuentran disponibles en cantidad - 0 1 3 4 NA -
suficiente, ubicados en lugares de fácil
acceso, SEÑALIZADOS y en perfecto
estado de conservación.

Se cuenta con un programa de simulacros, No se cuenta con Programa de Simulacros.

documentado y aprobado por el jefe de
obra, que ponga a prueba los planes de
respuesta a fin de realizar los ajustes
necesarios y garantizar una actuación
- 0 1 3 4 NA -
rápida y efectiva del escuadrón de
emergencias. El programa debe
considerar por lo menos un SIMULACRO
INADVERTIDO en el plazo de ejecución
de obra.

4.5 VERIFICACION Y ACCION

CORRECTIVA:

4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño 0 0

Se cuenta con indicadores de desempeño En proceso de Implementación.

operacional (IDO) (Índice de Seguridad y
Ambiental) para el monitoreo de cada
peligro y aspecto ambiental significativo - 0 1 3 4 NA -
asociado a las actividades de obra. Para
cada indicador, se han definido criterios de
desempeño y frecuencia de medición,

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 127

 (evaluar matrices de monitoreo).

Se cuenta con un programa calendarizado No se evidencia Programa.

de monitoreo en el que se indica el IDO a
evaluar y el responsable de efectuar la
medición. Los monitoreos se ejecutan de - 0 1 3 4 NA -
acuerdo a lo programado y los valores
obtenidos están dentro de los límites
establecidos.

IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA HALLAZGOS

La obra mantiene al día, sus indicadores Cuentan con Indicadores, según sus reportes
básicos de desempeño: Índice de mensuales.
frecuencia (IF), índice de severidad (IS),
índice de capacitación (IC), calificación de
auditoría (CA). El resultado numérico de
- 0 1 3 4 NA -
cada indicador se mantiene dentro de los
límites establecidos y es evaluado en las
reuniones del Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo (revisar actas del
Comité).

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal 0 0

Se cuenta con un procedimiento para - 0 1 3 4 NA - No cuentan con Procedimiento.

evaluar periódicamente el cumplimiento de

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 128

 los requisitos legales aplicables y los otros
requisitos.

Se cuenta con registros de las - 0 1 3 4 NA -

evaluaciones periódicas del cumplimiento
de los requisitos legales.

Se cuenta con registros de las No evaluaron el cumplimiento de los requisitos

evaluaciones periódicas del cumplimiento - 0 1 3 4 NA - legales.
de los "otros requisitos".

4.5.3 Investigación de Incidentes, No 0 0

Conformidades, Acción Correctiva y
Acción
Preventiva

Se cuenta con un programa mensual de Se cuenta con un programa, sin embargo no cuenta
inspecciones, documentado y aprobado con la aprobación del gerente.
por el jefe de obra, que involucra a la línea
de mando (ingenieros, jefes de guardia,
- 0 1 9 12 NA -
maestros de obra y capataces) en la
práctica de identificación de no
conformidades y ejecución de acciones
mitigadoras.

Se mantienen registros de las NO No

CONFORMIDADES identificadas a través
de las inspecciones y de las acciones - 0 1 9 12 NA -
ejecutadas para mitigar sus
consecuencias.

Se clasifican y analizan las NO

CONFORMIDADES para encontrar las
causas de origen y proponer las acciones
correctivas correspondientes. Para cada

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 129

 acción Correctiva se nombra un
responsable de ejecución/implementación
y un responsable de seguimiento y
verificación de efectividad. Esta
información queda registrada en el formato
RIINC (Reporte de investigación de
impactos y no conformidades).
- 0 1 9 12 NA -

Se mantienen registros de los informes de Cuentan con informes de accidentes

investigación de accidentes que han
generado lesiones personales, daños
materiales y daños ambientales. Dichos - 0 1 9 12 NA -
eventos han sido tratados de acuerdo a lo
que corresponde para una NO
CONFORMIDAD.

Se cuenta con una relación de RIINC's

para efectos de seguimiento de aquellos
que
aún se encuentran pendientes o en - 0 1 9 12 NA -
ejecución y mantener evidencia de
aquellos que se encuentran cerrados.

No menos del 95% de los RIINC - 0 1 9 12 NA -

levantados en el mes vigente, se
encuentran CERRADOS y el resto en
ejecución.

4.5.4 Control de registros 0 0

Se cuenta con una lista maestra de

registros del sistema de gestión de

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 130

 prevención de riesgos y medio ambiente,
aplicables a la obra, donde se detalla el
nombre del registro, el área de
almacenamiento, período de vigencia,
disposición final.
- 0 1 3 4 NA -

IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA HALLAZGOS

Los registros derivados de la No hay un orden cronológico y no se encuentran

implementación de los planes de disponibles.
prevención de riesgos y gestión ambiental,
están disponibles y se encuentran
clasificados y ordenados - 0 1 3 4 NA -
cronológicamente, se encuentran
protegidos contra daños, deterioro o
pérdida, son legibles, identificables y
cumplen con el principio de trazabilidad.

4.5.5 Auditorías 0 0

Se cuenta con un programa de auditorías No cuentan con programa de auditorías.

internas aprobado por la jefatura de obra
en el cual se define la oportunidad en la - 0 1 3 4 NA -
que se auditará cada elemento del sistema
de gestión de prevención de riesgos y

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 131

 medio ambiente. La calendarización del
programa guardará relación con el plazo
de ejecución de la obra, cada elemento del
sistema será auditado por lo menos una
vez en dicho plazo, a excepción del (4.4.6)
y el (4.5.3) que serán auditados
mensualmente y el (4.4.7) que se auditará
por lo menos dos veces.

Los elementos del sistema de gestión - 0 1 3 4 NA -

están siendo auditados de acuerdo a lo
previsto en el programa. Se cuenta con
informes mensuales de auditoría firmados
por el jefe de obra, en los cuales han
quedado registradas las NO
CONFORMIDADES.

Se ha levantado un RIINC por cada NO - 0 1 3 4 NA -

CONFORMIDAD encontrada. No menos
del 95% de los RIINC levantados durante
la última auditoría interna, se encuentran
CERRADOS y el resto en ejecución.

4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION: 0 0

Se ha instalado el Comité de Seguridad y Se evidencia la conformación del comité, sin embargo

Salud en el Trabajo de la obra, existe incumplimiento a ciertos requisitos exigidos por
conformado por igual número de - 0 1 3 4 NA - la ley 29783.
representantes de la empresa y
representantes de los trabajadores,

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 132

(evaluar acta de instalación del comité).

El Comité se reúne periódicamente, para

evaluar los resultados de la
Implementación de los Planes de - 0 1 3 4 NA -
Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental y proponer las acciones
necesaria para garantizar el cumplimiento
de las metas y compromisos establecidos
en los mismos, (evaluar actas de comité).

La Alta Dirección revisa el SIG PdRGA en - 0 1 3 4 NA -

forma parcial mediante los “Informes
Mensuales” y en forma completa una vez
al año.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 133

ANEXO 4

RESPONSABILIDADES DE LA Código:
PREVENCION DE ARP PdRGA ES 32
RIESGOS Y GESTION LÍNEA DE MANDO Y AREA
ADMINISTRATIVA DE OBRA Versión: v00
AMBIENTAL Página: 1 de 7

JEFE DE OBRA

• Presidir el Comité de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra y

convocarlo a reunión de acuerdo al cronograma establecido y cada vez que las
circunstancias lo requieran, manteniendo las actas como evidencia de cumplimiento.

• Respaldar y hacer suyas las directivas y recomendaciones que el Departamento de

Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental propone a través de sus prevencionistas, en
pro de garantizar la seguridad operativa de la obra y el cumplimiento de las políticas
respectivas.

• Establecer los mecanismos adecuados para evidenciar que la línea de mando operativa
de la obra, cumpla con las responsabilidades que le corresponden respecto a la
Prevención de Riesgos y la Gestión Ambiental.

• Difundir oportunamente y disponer la aplicación de la última versión de los

procedimientos de trabajo y directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental, con
el fin de garantizar su estricto cumplimiento en la obra. Mantener registros que
evidencien cumplimiento.

• Participar en el programa de capacitación y el programa de inspecciones, en calidad de

instructor e inspector respectivamente. Dicha participación quedará registrada en los
formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance de la
Línea de Mando.

• Auditar periódicamente la obra (como mínimo una vez al mes) con la asistencia del
prevencionista y verificar que se implementen las acciones correctivas necesarias para
mantener el estándar de la obra al nivel mínimo establecido por la Gerencia General de
ARP Cálidda. Mantener registros que evidencien cumplimiento.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 134

• Reportar al Gerente General, Gerente de División, Gerente de Recursos Humanos y al
Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, los accidentes con
tiempo perdido (con lesión incapacitante), ocurridos en obra.

INGENIERO DE CAMPO

• Desarrollar, con la asistencia del prevencionista, el análisis de riesgos de todos los

trabajos que le sean encomendados y presentarlo a la jefatura de obra para su
aprobación, antes del inicio de los trabajos.

• Planificar oportunamente el desarrollo de los trabajos, en coordinación con el

prevencionista, a fin de garantizar que se implementen las medidas preventivas y de
control establecido en los procedimientos de trabajo y directivo de prevención de
riesgos y gestión ambiental, antes del inicio de las actividades.

• Coordinar con el administrador de obra, el ingreso de trabajadores nuevos tanto de

contratación directa como de subcontrata, a fin de garantizar el proceso formal de
contratación en cumplimiento de las disposiciones legales vigentes y disposiciones del
cliente, según corresponda.

• Coordinar con el jefe de equipos, el ingreso de vehículos, maquinarias y herramientas, a

fin de garantizar que cumplan con los estándares de prevención de riesgos y gestión
ambiental de ARP Cálida.

• Solicitar oportunamente al administrador de obra, la compra de los equipos de

protección individual y sistemas de protección colectiva, requeridos para el desarrollo
de los trabajos bajo su dirección.

• Verificar la disponibilidad de los equipos de protección individual (EPI) y sistemas de

protección colectiva (SPC) necesarios, antes del inicio de los trabajos.

• Verificar que los Supervisores y Capataces hayan recibido y conozcan el contenido de la

última versión aprobada de las directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y
los procedimientos de trabajo relacionados a las labores que supervisan.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 135

• Participar en el programa de capacitación y el programa de inspecciones, en calidad de
instructor e inspector respectivamente. Dicha participación quedará registrada en los
formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance de la
Línea de Mando.

SUPERVISORES Y CAPATACES

1. Verificar que los trabajadores a su cargo hayan recibido la "Charla de Inducción" y

firmado el "Compromiso de Cumplimiento", requisitos indispensables para iniciar sus
labores en obra.

2. Desarrollar el ATS antes del inicio de cada actividad nueva y cuando existan
variaciones en las condiciones iniciales de la misma. Registrar evidencias de
cumplimiento.

3. Informar a los trabajadores a su cargo, a cerca de los peligros y aspectos ambientales

asociados al trabajo que realizan y asegurarse que conozcan las medidas preventivas y
de control adecuadas para evitar accidentes que generen lesiones personales, daños
materiales y ambientales e interrupción del proceso constructivo.

4. Instruir a su personal respecto de la última versión aprobada de los procedimientos de

trabajo y directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y verificar el
cumplimiento de los mismos durante el desarrollo de los trabajos. Registrar evidencias
de cumplimiento.

5. Solicitar oportunamente al almacén de obra, los equipos de protección individual (EPI)

y sistemas de protección colectiva (SPC) requeridos para el desarrollo de los trabajos
que le han sido asignados. Registrar evidencias de cumplimiento.

6. Instruir a su personal sobre el correcto uso y conservación de los equipos de protección

individual (EPI) y sistemas de protección colectiva (SPC) requeridos para el desarrollo
de los trabajos asignados y solicitar oportunamente la reposición de los que se
encuentren deteriorados. Registrar evidencias de cumplimiento.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 136

7. Utilizar permanentemente los equipos de protección individual (EPI) requeridos para el
desarrollo de los trabajos y exigir a su personal el uso correcto y obligatorio de los
mismos.

8. Impartir todos los días y antes del inicio de la jornada, la "charla de cinco minutos", a
todo su personal, tomando como referencia el ATS. Registrar evidencias de
cumplimiento.

9. Velar por el orden, la limpieza y la preservación del ambiente en su frente de trabajo.

10. Mantenerse en estado de observación permanente en su frente de trabajo, supervisando

con mentalidad preventiva el desarrollo de las tareas asignadas a su personal y
corrigiendo de inmediato los actos y condiciones subestándar que pudieran presentarse.
En casos de alto riesgo deberá detener la operación hasta eliminar la situación de
peligro. Registrar evidencias de cumplimiento.

11. Disponer la colocación, en caso las condiciones de entorno lo requieran, de la

señalización y protecciones colectivas necesarias, antes de retirarse del frente de trabajo.

12. Reportar de inmediato al Jefe de Obra y al Prevencionista cualquier incidente o

accidente que ocurra en su frente de trabajo y brindar información veraz de lo ocurrido
durante el proceso de investigación correspondiente.

13. Participar en el programa de capacitación y el programa de inspecciones, en calidad de

instructor e inspector respectivamente. Dicha participación quedará registrada en los
formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance de la
Línea de Mando.

JEFE DE EQUIPO MECÁNICO

• Verificar que los trabajadores a su cargo (incluido subcontratistas) hayan recibido la

"Charla de Inducción" y firmado el "Compromiso de Cumplimiento", requisitos
indispensables para iniciar sus labores en obra.

• Verificar que los trabajadores a su cargo y las empresas subcontratistas que se

encuentren bajo su dirección, reciban y conozcan el contenido de la última versión

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 137

 aprobada de las directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y los
procedimientos que correspondan a los trabajos que realizan. Registrar evidencias de
cumplimiento.

• Informar a los trabajadores a su cargo (incluido subcontratistas), a cerca de los peligros

y aspectos ambientales asociados al trabajo que realizan y asegurarse que conozcan las
medidas preventivas y de control adecuadas para evitar accidentes que generen lesiones
personales, daños materiales y ambientales e interrupción de los trabajos. Registrar
evidencias de cumplimiento.

• Realizar el análisis de riesgos de los trabajos de reparación y mantenimiento mecánico y

complementarlo con el desarrollo del ATS antes del inicio de cada actividad nueva y
cuando existan variaciones en las condiciones iniciales de la misma.

• Establecer los mecanismos adecuados para garantizar que se cumplan las medidas
preventivas y de control propuestas en los procedimientos técnicos y directivas de
prevención de riesgos y gestión ambiental, antes del inicio de los trabajos de
mantenimiento y reparación de equipos y maquinarias.

• Solicitar oportunamente al administrador de obra, la compra de los equipos de

protección individual y sistemas de protección colectiva, requeridos para el desarrollo
de los trabajos bajo su dirección.

• Verificar la disponibilidad de los equipos de protección individual (EPI) y sistemas de

protección colectiva (SPC) necesarios antes del inicio de los trabajos de reparación y
mantenimiento de maquinarias, equipos y actividades relacionadas.

• Verificar que todos los equipos, vehículos y maquinarias (propias y subcontratadas)

cumplan con los estándares de prevención de riesgos y gestión ambiental de ARP Cálida
S.A., antes de autorizar su ingreso a obra. Mantener registros que evidencien
cumplimiento.

• Comprobar la certificación y adecuado nivel de desempeño de choferes y operadores

(personal propio y subcontratado) de vehículos y maquinarias antes de asignarles la
responsabilidad de operación de los mismos.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 138

• Implementar un sistema de mantenimiento que garantice la operación segura de los
equipos, vehículos y maquinarias de ARP Cálida que desarrollan trabajos en obra y
exigir a los subcontratistas el mantenimiento oportuno de los propios. Mantener
registros que evidencien cumplimiento.

• Participar en el programa de capacitación y el programa de inspecciones, en calidad de

instructor e inspector respectivamente. Dicha participación quedará registrada en los
formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance de la
Línea de Mando.

ADMINISTRADOR DE OBRA

• Garantizar el proceso formal de contratación del personal de obra (incluido

subcontratistas y proveedores) en estricto cumplimiento de las disposiciones legales
vigentes, en especial en lo referente al Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.

• Verificar mensualmente que los subcontratistas realicen el pago oportuno del SCTR de
todo el personal que tenga destacado a la obra.

• Comunicar oportunamente al Prevencionista el ingreso de personal nuevo, propio o

subcontratado, para efectos de que reciba la Charla de Inducción y firme su
Compromiso de Cumplimiento, por lo menos un día antes del inicio de sus labores en
obra.

• Garantizar el abastecimiento oportuno y stock mínimo de los equipos de protección

individual (EPI) y sistemas de protección colectiva (SPC) requeridos para el desarrollo
de los trabajos de obra.

• Cumplir lo establecido en el procedimiento ARP Cálidda PdRGA PG 14 "Calificación

de la Conducta Preventiva del Trabajador".

JEFE DE ALMACÉN

• Verificar que las herramientas, equipos portátiles y equipos de protección individual,

estén en buen estado y cumplan con los estándares de prevención de riesgos y gestión
ambiental, antes de entregarlos al trabajador que lo solicite.
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 139
• Tramitar oportunamente los requerimientos de compra de equipos de protección
individual (EPI) y sistemas de protección colectiva (SPC) y mantener un stock mínimo
que asegure el abastecimiento permanente y reemplazo inmediato en caso de deterioro,
durante el transcurso de la obra.

• Mantener un registro de los equipos de protección individual (EPI) entregados al

personal de obra donde se indique: Datos del trabajador (Nombres, Apellidos, DNI),
EPI entregado y firma en señal de conformidad.

• Mantener un registro del consumo de equipos de protección individual (EPI) que

permita estimar el tiempo de vida promedio de cada EPI, e informar al Prevencionista
en caso se evidencie deterioro prematuro de alguno de ellos.

• Solicitar información al Prevencionista, acerca de los equipos de protección individual

(EPI) con certificación internacional, homologados por el Departamento de Prevención
de Riesgos y Gestión Ambiental, antes de concretar la compra de los mismos.

• Conocer el correcto almacenamiento de los equipos de protección individual y sistemas

de protección colectiva, a fin de garantizar su perfecto estado al momento de
entregarlos al trabajador.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 140

 Código :
FUNCIONES DEL JEFE DE ARP PdRGA ES 33
PREVENCION DE
PREVENCION DE RIESGOS Y
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
GESTIÓN AMBIENTAL DE LA
AMBIENTAL Página: 1 de 4
OBRA

El Jefe de Prevención de Riesgos y Gestión Ambientad de la obra, reporta simultáneamente

al Gerente de Proyecto y al Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental de ARP Cálidda, debido a que mantiene una dependencia operativa con el
primero y una dependencia técnico – funcional con el segundo.

El Jefe de PdRGA de la obra debe, sin llegar a limitarse, asumir con responsabilidad el
cumplimiento de las siguientes funciones:

1. Conocer los alcances y características de la obra a la que ha sido asignada. Así como
las obligaciones contractuales y legales que ARP Cálida adquiere ante el cliente y
las autoridades locales, respectivamente.

2. Establecer sólidos canales de comunicación con los representantes del Cliente, con
el propósito de transmitirles el compromiso de nuestra empresa con sus políticas y
reglamentos de seguridad y medio ambiente, así como los objetivos de nuestras
políticas de PdRGA y los mecanismos del SIG que garantizarán su cumplimiento.

3. Desarrollar el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra de

acuerdo a los lineamientos del SIG PdRGA de ARP Cálida, implementarlo y
administrarlo.

4. Enviar al Jefe del Departamento de PdRGA, antes del inicio de actividades, el

Programa de auditorías internas aprobado por el Jefe de Obra.

5. Asistir a la línea de mando (incluido subcontratistas) en el cumplimiento de las

funciones que les compete en la implementación y ejecución del Plan de Prevención
de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra.

6. Informar al Jefe de Obra y al Jefe del Departamento de PdRGA, los avances y

resultados en la implementación del Plan de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental de la obra.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 141

7. Generar estrategias de capacitación que contribuyan a que la línea de mando
desarrolle las competencias necesarias para diseñar, incorporar y mantener
mecanismos de protección y control en los procedimientos de trabajo con el
propósito de garantizar la integridad física y salud de los trabajadores, la
conservación del ambiente y la continuidad del proceso de construcción.

8. Generar estrategias de capacitación para instruir y sensibilizar al personal obrero en

cuanto a la implementación y mantenimiento de los mecanismos de protección y
control en los trabajos que realicen y el cumplimiento de las normas ambientales y
de seguridad, relacionadas con la obra.

9. Elaborar el Programa Anual de Capacitación para la línea de mando (LM) y enviar

al Jefe del Departamento de PdRGA, el décimo día de cada mes, la matriz de control
de capacitación (MCC) de la LM (empleados) y la matriz de control de capacitación
(MCC) de la LM (obreros) en la que se registre la fecha en la que cada integrante de
la línea de mando ha llevado cada curso, así como la calificación obtenida en la
prueba objetiva que elaborará el jefe de PdRGA de cada obra para evaluar el nivel
de aprendizaje de los participantes del curso.

10. Participar en las reuniones de planificación de obra a efectos de proponer

mecanismos preventivos en los procedimientos de trabajo y coordinar su
implementación con las instancias respectivas.

11. Verificar en forma permanente la implementación efectiva y el cumplimiento de los

mecanismos preventivos establecidos para cada una de las actividades de obra, con
el fin de garantizar la seguridad y salud de los trabajadores y la protección del
ambiente. Así mismo, asegurarse que dichos mecanismos se hayan establecido
formalmente, con el conocimiento y aprobación del Gerente de Proyecto, a través de
su incorporación en los siguientes documentos: listas de verificación, matrices de
control operacional y procedimientos de trabajo.

12. Verificar que los sistemas de protección colectiva (SPC) y equipos de protección
individual (EPI) utilizados en la obra cuenten con certificación emitida por entidades
acreditadas, respondan a las condiciones existentes en el lugar de trabajo y
proporcionen al trabajador una protección eficaz frente a los riesgos que motivan su

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 142

 uso, sin ocasionar o suponer por sí mismos riesgos adicionales ni molestias
innecesarias.

13. Gestionar las NO Conformidades, identificadas a través de inspecciones o auditorias

y desarrollar conjuntamente con el Gerente de Proyecto, el programa de
implementación de acciones correctivas, verificando el cumplimiento y la
efectividad de cada acción propuesta.

14. Presentar al Jefe de Obra y al Jefe del Departamento de PdRGA, el informe

semestral de generación y disposición de residuos sólidos.

15. Elaborar el DOCUMENTO DE RELEVO, el mismo que debe ser entregado a más
tardar el último día del turno de trabajo, en físico y electrónico, al Prevencionista de
relevo y enviado por correo electrónico al jefe de obra y al jefe de PdRGA de la OP,
dicho documento debe contener la información suficiente para que el prevencionista
de relevo, mantenga la gestión preventiva durante la ausencia del Jefe de PdRGA de
la obra:

16. Cumplir con todas las Directivas PdRGA emitidas oficialmente por el Jefe del
Departamento, con especial atención a las que se refieran a informes mensuales de
PdRGA y reportes de accidentes / incidentes.

17. Entregar al Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, el

informe de cierre de obra, el mismo que debe contener como mínimo el análisis de
riesgos y los procedimientos de trabajo de cada una de las actividades desarrolladas.
Dicho informe debe ser entregado (en formato electrónico) en un plazo no mayor a
15 días, luego de concluida la obra. El Jefe de PdRGA de obra, que por
requerimientos de empresa sea trasladado a otra obra días antes (90% de plazo
cumplido) de concluir la actual, debe garantizar que el informe de cierre de obra sea
entregado en los plazos establecidos.

18. Mantenerse informado a través de las Directivas PdRGA y del espacio virtual:
“Sistema de Información – SIG PdRGA” accesible desde la página Web de ARP
Cálidda, a cerca de los cambios en los documentos normativos del SIG PdRGA,
difundirlos oportunamente a quienes corresponda y asegurar su correcta
implementación y cumplimiento en la obra.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 143

19. Cumplir y verificar el cumplimiento estricto de las versiones vigentes de todos los
documentos normativos del SIG PdRGA de ARP Cálidda, con especial atención a
los que se indican a continuación:

• (ARP Cálidda PdRGA PG 03) Solicitud de permiso de desviación.

• (ARP Cálidda PdRGA ES 34)

Responsabilidades de empresas subcontratistas y prestadoras de servicios.

• (Comunicado GG SCTR)

Obligación de contratar el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.

• (ARP Cálidda PdRGA PG 13)

Reporte de investigación de accidentes e incidentes.

• (ARP Cálidda PdRGA PG 05)

Actuación en caso de accidentes o emergencias médicas.

• (ARP Cálidda PdRGA PG 14)

Calificación de la conducta preventiva del trabajador.

• (ARP Cálidda PdRGA PE 04)

Política de reconocimiento por buen desempeño en prevención de riesgos y

gestión ambiental.

20. Asistir a las Reuniones de Alineamiento PdRGA semestrales y cumplir con la

implementación de los acuerdos y reporte de resultados.

21. Cumplir con implementar el Programa de implementación de líneas de acción

(PILA) y reportar resultados al término de cada semestre.

22. Cada Jefe de PdRGA de Obra, definirá las funciones de sus colaboradores, quienes
las aceptarán y cumplirán con responsabilidad.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 144

 RESPONSABILIDADES DE Código:
PREVENCION DE EMPRESAS ARP PdRGA ES 34
RIESGOS Y GESTION SUBCONTRATISTAS O Versión: v00
AMBIENTAL PRESTADORAS DE SERVICIOS Página: 1 de 4

COMPROMISO INELUDIBLE

ARP Cálidda S.A. asume el compromiso de ejecutar sus operaciones, minimizando los
impactos negativos en el ambiente y en la sociedad, y preservando la integridad física y
salud de sus trabajadores, sin que ello signifique dejar de cumplir con las expectativas de
calidad, costo y plazo de sus clientes; compromiso que comparte en todos sus alcances,
con proveedores y Subcontratistas.

DISPOSICIONES GENERALES

Todo Subcontratista debe desarrollar un “Plan de Prevención de Riesgos y Gestión

Ambiental” que garantice el cumplimiento del compromiso asumido como empresa
Subcontratista de ARP Cálidda, durante el desarrollo de las actividades previstas en el
contrato.

El “Plan” debe integrarse al proceso de ejecución de los trabajos contratados, incluso

desde la concepción y elaboración del presupuesto, entendiéndose que no existirán
adicionales por ese concepto, vale decir; el costo de todas y cada una de las actividades
contratadas deberá considerar en sí mismo, las medidas preventivas necesarias para
garantizar la protección ambiental y la integridad física y salud de los trabajadores que
intervengan en su ejecución.

Antes del ingreso a obra, el Subcontratista debe entregar a ARP Cálidda S.A., para su
aprobación, el “Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental” aplicable a los
trabajos contratados. Dicho plan deberá contener como mínimo los siguientes ítems:

• Análisis de riesgos en el que se identifiquen los peligros y aspectos ambientales

asociados a los trabajos contratados y se propongan medidas preventivas para cada
caso.

• Procedimientos específicos de trabajo en los que se consideren las medidas

preventivas para evitar lesiones personales, daños materiales e impactos ambientales
negativos, durante el desarrollo de los trabajos contratados.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 145

• Programa de capacitación y sensibilización para todo el personal directivo,
administrativo y operativo.

• Mecanismos de monitoreo y medición de desempeño.

• Responsabilidades de la línea de mando y personal operativo, claramente

establecidas.

• Planes de respuesta ante emergencias.

• Medidas disciplinarias que aplicará el Subcontratista en caso de incumplimiento de

las normas de prevención de riesgos y gestión ambiental por parte de su personal.

El representante del Subcontratista en la obra (persona de mayor jerarquía y con poder de

decisión), es el responsable de establecer los mecanismos adecuados para implementar el
“Plan” antes del inicio de los trabajos contratados y garantizar su cumplimiento en todas
las actividades que desarrolle dentro de la obra, incluso movilización y desmovilización
de personal, materiales y equipos. Asimismo, deberá asistir a las reuniones del Comité de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra, dirigidas por ARP Cálida S.A.

En adición a lo contenido en el “Plan”, el Subcontratista cumplirá lo establecido en las

normas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de ARP Cálida S.A. que sean de
aplicación en los trabajos contratados, así como lo exigido por las leyes y reglamentos
nacionales vigentes sobre seguridad en el trabajo, enfermedades profesionales y
protección ambiental.

El Subcontratista debe contar con la asistencia permanente de un “Prevencionista de

Obra”, quién tendrá a su cargo la administración del “Plan”, caso contrario, ARP Cálida
contratará uno por cuenta del contratista descontando el costo que ello implique, de las
valorizaciones correspondientes. El Prevencionista del Subcontratista deberá coordinar
con el Jefe de PdRGA de ARP Cálida S.A., el desarrollo de sus funciones. La decisión
de exceptuar al Subcontratista de la obligación de contar con un prevencionista en obra,
quedará sujeta al criterio del Gerente de Obra y del Jefe de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental de ARP Cálidda S.A. quienes sustentarán su decisión en la
evaluación del nivel de riesgo de los trabajos contratados al Subcontratista.

El Subcontratista debe proporcionar a sus trabajadores todos los equipos de protección

individual y colectiva necesarios para realizar el trabajo. La provisión, almacenamiento y

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 146

reposición (en caso de deterioro o pérdida) de uniformes y equipos de protección
individual y colectiva requeridos en los procedimientos de trabajo del Subcontratista y
estándares de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de ARP Cálidda S.A.,
correrán por cuenta del Subcontratista.

El Subcontratista deberá exigir a sus trabajadores el uso correcto y permanente de los

equipos de protección individual requeridos para cada labor. El uniforme, casco, zapatos
y lentes de seguridad, constituyen el EPI básico que usarán los trabajadores como
condición mínima para ingresar a obra.

Es deber del Subcontratista planificar y ejecutar los trabajos aplicando todas las medidas
preventivas necesarias para garantizar la seguridad del personal de obra y el cuidado del
ambiente. Es obligación de los supervisores, maestros de obra y capataces del
Subcontratista, exigir a sus trabajadores el cumplimiento estricto de las medidas
preventivas.

En caso que ARP Cálida S.A. observe condiciones de riesgo en el trabajo del
Subcontratista o el incumplimiento de procedimientos, estándares o normas legales
referidas a prevención de riesgos y gestión ambiental, comunicará al representante del
Subcontratista, quien dispondrá la aplicación inmediata de acciones correctivas. En caso
de falta grave ARP Cálida S.A. podrá exigir el retiro inmediato de cualquier miembro del
personal Subcontratista.

En caso de RIESGO INMINENTE, ARP Cálida S.A. paralizará, sin previo aviso, los
trabajos del Subcontratista (sólo la actividad implicada), hasta que se eliminen las
condiciones de riesgo. Los perjuicios técnicos y económicos que se deriven de la
paralización de los trabajos serán de cargo y responsabilidad de la empresa
Subcontratista.

Es deber del Subcontratista mantener el orden y limpieza en su área de trabajo, para lo

cual controlará cuidadosamente la disposición temporal y final de los residuos generados
durante el desarrollo de los trabajos contratados. Para la disposición de residuos se debe
utilizar sólo los recipientes y lugares autorizados por ARP Cálida S.A.

EL Subcontratista debe capacitar y sensibilizar a su personal en cuanto al cumplimiento

de las medidas preventivas aplicables durante el desarrollo de los trabajos, de acuerdo a
lo establecido en el Programa de Capacitación y Sensibilización contenido en le Plan de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental del Subcontratista; para ello podrá utilizar
como referencia los estándares de ARP Cálida S.A. La capacitación y sensibilización se

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 147

realizará en coordinación con el Jefe de PdRGA de ARP Cálida. Asimismo, el
Subcontratista hará firmar a cada uno de sus trabajadores, el “Compromiso de
Cumplimiento” incluido en el “Estándar Básico de Prevención de Riesgos”, entregando
luego a ARP Cálida S.A. dicho documento, sin lo cual el trabajador NO PRODRA
INICIAR SUS LABORES EN OBRA.

El Subcontratista tiene la obligación de asegurar bajo la póliza del Seguro

Complementario de Trabajo de Riesgo a todo su personal, incluido obreros, empleados,
funcionarios y agentes que ingresen a obra en forma temporal o permanente. Los
documentos que acrediten dicha inscripción deben presentarse a ARP Cálidda S.A. antes
del inicio de los trabajos. Asimismo, el pago de la póliza debe realizarse puntualmente a
fin de que brinde cobertura inmediata en caso de accidente.

El Subcontratista será el responsable directo si alguno de sus trabajadores o representante

sufriera un accidente durante su permanencia en la obra, debiendo tomar acción
inmediata para que se le brinde la atención médica necesaria.

El Subcontratista deberá presentar antes del inicio de los trabajos, las pólizas de seguros
(SOAT, Seguro contra daños materiales, etc.) de todos los vehículos y maquinarias
propios o de terceros que requiera para el desarrollo de los trabajos contratados.

El Subcontratista comunicará de inmediato a ARP Cálida S.A. los accidentes o

incidentes ocurridos durante el desarrollo de trabajos contratados y aplicará las acciones
correctivas para evitar su repetición, antes del reinicio de actividades. La investigación
del accidente la realizará en coordinación con el Jefe de PdRGA ARP Cálida S.A.

OBLIGATORIEDAD DE CUMPLIMIENTO

Estas “Normas Generales” forman parte de todo contrato que suscriben ARP Cálida S.A.
y la empresa Subcontratista.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 148

 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTIÓN DE PdRGA

NOMBRE DEL PROYECTO: AMPLIACION RED PRINCIPAL CALIDDA

FECHA DE ELABORACION: OCTUBRE 2012
REV: 00

Desempeño Responsable de Ejecución /

Objetivo Indicadores de Gestión Recursos Plazo de Ejecución / Implementación Documento de referencia
Actual Implementación
Ubicar
estratégicament
e puntos de
acopios y Puntos de
1
cilindros de Acopio/Materi Supervisores PdRGA Jefe de PdRGA
b
Promover e colores para la al de Difusión
incentivar las (Número de disposición
buenas certificados temporal de
Obtener de forma mensual
prácticas emitidos por la residuos.
los certificados de
1 ambientales EPC-RS NA Capacitación al
disposición final emitido
y de lucha /Número de personal de la
por la EPS-RS
contra la meses a la obra respecto a
contaminació fecha) X 100 la Correcta
n ambiental. 1 disposición de Plan de Manejo Ambiental del
Oct-12 en Adelante
c residuos Proyecto.
generados por la
EPC
correspondiente
.

Programa de Materiales de
Mejorar el 2 Gerente de
Capacitación Difusión/ Jefe de PdRGA Plan de PdRGA
desempeño a Proyecto
Anual Soporte
del personal
a través del Nro. de Horas
incremento Capacitadas/Nr
Obtener un índice de
2 de su o. de Horas NA
capacitación del 2% Matriz de
conocimiento Trabajadas(
en temas de X100) 2 Control de
Informático Jefe de PdRGA
seguridad y b capacitación de
salud Ingenieros
ocupacional Matriz de
Control de
2 Gerente de
capacitación de Jefe de PdRGA Plan de PdRGA
c Proyecto
Supervisores y
capataces

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 149

 Minimizar N° de Realizar el
Reducir a 0.45 Índice de Gerente
los accidentes con análisis de riesgo ATS, Permiso de Trabajo, MCO, Matriz de requisitos
3 frecuencia y mantenerlo a lo NA Oct-12 en Adelante de Plan de PdRGA
accidentes en tiempo de todas las legales.
largo del proyecto. Proyecto
el proyecto. perdido/200000 actividades.
Cumplir con los Jefe de PdRGA/Gerente de
Oct-12 en
procedimientos, estándares
Adelante Construcción
y controles operacionales.
Realizar una
programació
n adecuada
de las
Jefe de
actividades, Gerente Plan
Lookhea Control
3 para contar Oct-12 en de de
d de
c con los Adelante Proyect PdRG
semanal proyecto
recursos o A
s
necesarios
para
desarrollarla
s.

ARP PdRGA MA 01 F1 Página 1

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 150

 1730- AMPLIACION RED PRINCIPAL DE CALIDDA

RESPONSABILIDAD ES PARA EL CONTROL

DE DOC UMENTOS

FECHA: OCTUBRE 2012

VERSION: 00

Elaboración /
Tipo de Documento Revisión Aprobación
Modificación

Política RAD Alta Dirección Alta Dirección

Manual José Carlos Bartra Gerente Técnico Gerente General

Gerente Técnico o
Estándares José Carlos Bartra Gerentes de Gerente General
División*
Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el José Carlos Bartra Comité SST Gerente General
Trabajo
Procedimientos de
José Carlos Bartra Gerente Técnico Gerente General
Gestión

Ingeniero de
Procedimientos de Dora Sánchez Martin Castillo La
Campo / Personal
Trabajo Barba Torre
Obrero**

Ingeniero de
Dora Sánchez Martin Castillo La
Instructivos de Trabajo Campo / Personal
Barba Torre
Obrero*

Dora Sánchez Martin Castillo La Martin Castillo La

Programas
Barba Torre Torre

Dora Sánchez Martin Castillo La Martin Castillo La

Planes
Barba Torre Torre

Dora Sánchez Comité SST de la Martin Castillo La

Documentos del Comité
Barba obra Torre

* Según la división que corresponda

** Se requerirá la participación del personal obrero cuando sea necesario
ARP PdRGA PG 01 F1
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 151
 SOLICITUD DE PERMISO DE DESVIACIÓN AL SIG PdRGA

DE: …………………………..
Jefe de PdRGA de la obra…………….

A: ………………………..
Jefe del Departamento de PdRGA

ASUNTO: Solicito Permiso de Desviación

FECHA : ……………………..

Por medio de la presente me es grato dirigirme a usted para informarle que por
requerimiento del cliente…………………………..….. Es necesario cambiar los siguientes
documentos del SIG por los del cliente:

Cumple con los

Documento del SIG Documento del
Código aspectos de forma
PdRGA Cliente
y fondo
Si/no

* Se adjunta documentos del cliente

Atentamente

Jefe de Obra Jefe de

PdRGA de la obra

A ser llenado por el Jefe del Departamento de PdRGA:

Se implementará el requisito del cliente

NO se implementará el requisito del cliente
Se implementarán simultáneamente ambos
requisitos

Jefe del Dpto. PdRGA

Código: ARP PdRGA PG 03 F1

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 152

 Código:
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 03
SOLICITUD DE PERMISO
RIESGOS Y GESTION Versión:v00
AMBIENTAL DE DESVIACIÓN
Página: 1 de 3

Objetivo

Formalizar la incorporación temporal de elementos ajenos al SIG PdRGA, que deban ser
implementados en obra en virtud a exigencias contractuales.

Alcance

El presente procedimiento se aplica, cuando por exigencia contractual, deba implementarse

en obra, algún elemento técnico o administrativo del sistema de seguridad, salud y medio
ambiente del cliente, que sea equivalente o similar a alguno de los elementos del SIG
PdRGA de ARP Cálidda. El cumplimiento de este procedimiento abarca a todas las
actividades incluidas en el alcance de Sistema de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental de ARP Cálidda.

Responsables

El presente procedimiento será aplicado por:

 Gerente de Proyecto o Ingeniero Residente.

 Jefe de PdRGA de la obra.

 Jefe del Departamento de PdRGA

Definiciones y Abreviaturas

SIG PdRGA: Sistema Integrado de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.

Permiso de Desviación: Autorización temporal para dejar de cumplir alguno de los

requisitos del SIG PdRGA.

Desarrollo

Similitud de requisitos SIG PdRGA vs. Sistema de Gestión del Cliente.

En caso se advierta similitud entre alguno de los elementos del SIG PdRGA y el sistema
de seguridad, salud y medio ambiente del Cliente y se exija vía contrato la implementación
de dicho elemento, el Jefe de PdRGA de la obra junto con el Gerente de proyecto /

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 153

ingeniero Residente deberán contrastar el sistema del Cliente con el SIG PdRGA de ARP
Cálidda fin de evaluar la conveniencia de mantener uno u otro requisito, o ambos (en caso
el requisito del cliente impuesto por obligación contractual, no cumpla al 100% con los
aspectos de FONDO del requisito del SIG PdRGA de ARP Cálidda)

Para esto se procederá en el siguiente orden:

Una vez identificado el requisito duplicado, se verifican los aspectos de forma y de fondo
de ambos requisitos y se determina por comparación, cual es el más completo y exigente.

a. Si el requisito del cliente cumple con esas características y es exigencia contractual

implementarlo:

Se solicitará al Departamento de PdRGA de ARP Cálidda un permiso de desviación

sustentando las razones por las que se dejará de cumplir con el requisito interno, del SIG
PdRGA. Luego de emitida la respuesta favorable, se implementará el requisito del
cliente, incorporándolo al SIG PdRGA de ARP Cálidda.

b. Si el requisito del cliente cumple con esas características y NO es exigencia

contractual implementarlo:

Se consultará con el Departamento de PdRGA de ARP Cálidda la conveniencia de

incorporarlo al SIG PdRGA. Mientras no se tenga respuesta favorable se mantendrá el
requisito interno.

c. Si el requisito del cliente NO cumple con esas características y es exigencia

contractual implementarlo:

Se propondrá al cliente mantener nuestro requisito, sustentándole las razones y

demostrándole la conveniencia de implementarlo en pro de la seguridad y salud de
nuestro personal y la conservación del ambiente, objetivos comunes de ambas
empresas.

Si a pesar de ello, el cliente insiste en mantener su requisito, se hará una nueva

evaluación comparativa dejando de lado los aspectos de forma de ambos requisitos y
centrando la atención en los aspectos de fondo a fin de identificar las falencias en el
requisito del cliente, que puedan poner en riesgo la seguridad y salud de nuestro
personal así como la conservación del ambiente. Luego de ello, se buscará la
reconsideración del cliente respecto de la implementación del requisito del SIG
PdRGA de ARP CALIDDA.
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 154
 Si aun así, el cliente sigue insistiendo en que se cumpla su requisito, se implementarán
simultáneamente ambos requisitos.

d. Si el requisito del cliente NO cumple con esas características y NO es exigencia

contractual implementarlo o simplemente no existiera requisito:

Se mantiene el requisito del SIG PdRGA de ARP Cálida.

Solicitud del Permiso de Desviación.

En caso la obra requiera reemplazar o dejar de cumplir alguno de los requisitos del
SIG PdRGA de ARP Cálida, deberá solicitar al Departamento de PdRGA un
PERMISO DE DESVIACIÓN sustentando con evidencias objetivas las razones
del incumplimiento. Dicha solicitud (ARP CálidaPdRGA PG 03) será sometida a
consideración del Directorio de PdRGA, dando respuesta FAVORABLE o
DESFAVORABLE, en un plazo de treinta días calendario.

Formatos / Registros

Forma parte del presente procedimiento el siguiente formulario:

Solicitud de Permiso de Desviación (ARP PdRGA PG 03 F1).

Control de Cambios

Versión Modificación
V00 No Aplica

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 155

 IDENTIFICACIÓN Y Código :
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 04
EVALUACIÒN DE
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
AMBIENTAL
REQUISITOS LEGALES
Página: 1 de 4
Y OTROS REQUISITOS

1. Objetivo

El presente procedimiento tiene como objetivo identificar las normas legales y

requisitos de partes interesadas (requisitos no legales) relacionados con los aspectos
ambientales, de seguridad y salud ocupacional de ARP Cálida.

2. Alcance

El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por ARP Cálida

incluidos en el alcance de su sistema de gestión integrado, así como a los que se
incluyan durante el desarrollo de nuevos proyectos.

3. Responsables

El presente procedimiento será aplicado por:

• Jefe de ARP Cálida de la obra

• Jefe de Obra
• Jefe del Dpto. de PdRGA

4. Definiciones y Abreviaturas
• Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, Gobiernos
Regionales o Locales, aplicables a los aspectos ambientales, temas de seguridad y
salud ocupacional de ARP Cálida S.A., de cumplimiento obligatorio para ARP
Cálida S.A.

• Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que ARP Cálida

S.A. se ha comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras,
vecinos, o cualquier otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de
seguridad de la empresa y que no forman parte del grupo de regulaciones legales.

5. Descripción

5.1 Identificación y actualización de requisitos legales

Para la identificación de requisitos legales del SIG ARP Cálida, los Jefes de ARP
Cálida de obra entregan a los superintendentes de ARP Cálida de su División el
listado de los Peligros y Aspectos Ambientales, quien consolida la información y la

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 156

 envía al Asesor Legal (que tomará solo como referencia), o a un consultor externo para
la identificación e interpretación de los requisitos legales por parte de éste, quien los
registra en el formulario “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de
Requisitos Legales y Otros Requisitos” (ARP Cálida PdRGA PG 04 F1).

El registro “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales

y Otros Requisitos” es actualizado permanentemente, por el asesor legal en caso sea
necesario, o por algún consultor externo contratado para este fin, quien comunica vía
correo electrónico, a los Superintendentes de ARP Cálida de División cada vez que la
Base de Datos es actualizada, y éste a su vez comunica a los Jefes de ARP Cálida de
Obra para su posterior difusión interna a cargo de los jefes de Áreas.

En caso de identificarse un nuevo Peligro o Aspecto Ambiental, el Jefe de ARP Cálida

de la obra lo comunica al asesor legal, o al consultor externo para que éste identifique si
tiene requisitos legales asociados.

Es responsabilidad Jefe del Dpto. de ARP Cálida asegurar la contratación y ejecución

de este servicio.

5.2 Identificación de otros requisitos

El Jefe de ARP Cálida de la obra identifica los otros requisitos asociados a los
peligros y aspectos ambientales, para lo cual toma en cuenta: requisitos del cliente
contenidos en las bases del proyecto, contratos, requisitos de la comunidad y otros
requisitos de partes interesadas que tengan relación con el proyecto en temas
asociados a la seguridad y salud así como al medio ambiente.

Una vez identificados estos requisitos se registran en el formulario “Matriz de

Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos” (ARP Cálida
PdRGA PG 04 F1) y se comunica a los Jefes de Área para su posterior difusión
interna.

5.3 Seguimiento del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos

La evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, se realiza
por lo menos una vez al año o cuando el requisito legal lo establezca y es
responsabilidad del Jefe de ARP Cálida de Obra, quien solicita asesoría externa si
fuera necesario. El Jefe ARP Cálida de Obra informa sobre los resultados a los a los
Jefes de Área para su posterior difusión interna. Adicionalmente, el RAD comunica
los resultados de la evaluación a la Alta Dirección.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 157

 Los resultados de la evaluación se registran en el formulario “Matriz de
Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros
Requisitos” (ARP Cálida PdRGA PG 04 F1); si de la evaluación se tiene como
resultado el incumplimiento de algún requisito legal u otro requisito, se precederá
según lo establecido en el procedimiento “Gestión de No Conformidades” (ARP
Cálida PdRGA PG 12). Los resultados de la evaluación se comunican a los
responsables del cumplimiento.

Formatos / Registros
Forma parte del presente procedimiento el siguiente formulario:

“Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros

Requisitos” (ARP PdRGA PG 04 F1)

6. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 158

REGISTRO "SARCC"
NOMBRE DE LA OBRA ARP Calidad

DESCRIPCION
Proyecto electromecánico, ejecutando tendido de tubería de gas de 30pulg. Y de 12 metros de largo. Trabajos de Izaje,
alineamiento y soldadura de tuberías.

UBICACIÓN

Localidad Lima

Distrito Lurín, Pachacámac, La Molina y Ate

Provincia Lurín

Departamento Lima

Latitud Sur NA

Longitud Oeste NA

Elevación NA

KM. 40 de la Antigua Panamericana Sur

Puntos de referencia

RUTA (Itinerario de viaje)

Tomar la Panamericana Sur hasta llegar al KM 40 Lurín, tomar camino que dirige hacia City Gate

COMUNICACIONES

Gerente de Obra / Ing. Residente Alfredo Trabucco Quea

Teléfono fijo / Obra NA

Teléfono celular 997952502

Teléfono satelital NA

Frecuencia de radio NA

Prevencionista de Obra Dora Sánchez Barba

Teléfono fijo / Obra NA

Teléfono celular 997952502

Teléfono satelital NA

Frecuencia de radio NA

INFORMACION COMPLEMENTARIA

¿Cuentan con HELIPUERTO? SI

¿Cuentan con atención médica propia? NA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 159

¿Movilidad para traslado en la zona? Si, Disponibilidad de Camionetas

LISTADO DE EMERGENCIAS

NOMBRE DEL PROYECTO: AMPLIACIÓN RED PRINCIPAL CALIDDA

FECHA DE ELABORACION: OCTUBRE 2012

VERSION: 00

Situación de
Nº Peligros / AAS Relacionados Áreas y/o Partes comprometidas
Emergencia

Proximidad del Mar, Rocas, Estructuras

Todos, Ampliación Red Principal
1 Tsunami(Maremoto) Metálicas, Maquinaria Pesada, Material
Cálidda
inflamable, Material explosivo.

Desplazamiento masivo de la cortes a Todos, Ampliación Red Principal

2 Sismo
terrestre Càlidda

Material inflamable, Material explosivo, Personal de Campo/Personal de

3 Incendio
Instalaciones eléctricas inadecuadas oficina

4 Caída a Desnivel Zanja Abierta Personal de Campo/Personal de

ARP PdRGA PG 05 F2 Página 1

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 160

 A: DORA SANCHEZ B. – ING – PdR-GA-GyM – PROYECTO: Ampliación
Red Principal de Gas Cálidda
DE : RAFAEL INGA – SUP. PdRGA – Almacén Lurín

FECHA : 14-12-2012 Zona de trabajo de Cálidda, Av. Industrial s/n, PK 1 + 420

TIPO DE EMERGENCIA: Emergencia Médica

PARTICIPANTE DEL SIMULACRO:

NOMBRES CATEGORIA FUNCIONES

Proporcionar los cuidados inmediatos y temporales a las

Giovanna víctimas de un alto riesgo, emergencia, siniestro o
Julcamoro Socorrista
Cerna desastre a fin de mantenerlas con vida y evitarles un daño
mayor, en tanto se recibe la ayuda médica especializada
Realizar, una vez controlada la emergencia, el inventario
Cienfuegos de los equipos que requerirán mantenimiento y de los
Arana Richard
Brigadista
medicamentos utilizados Así como reponer estos últimos
Conducir a las personas durante un alto riego,
Eduardo Líder de emergencia, siniestro o desastre hasta un lugar seguro a
Bellido Pinedo Brigada
través de rutas libres de peligro.

Alfredo Dar la señal de evacuación de las instalaciones, conforme

Brigadista de
Chinguel
Chinguel Evacuación las instrucciones del coordinador general.

Verificar de manera constante y permanente que las rutas

Felipe Rojas Brigadista de
Veimtemilla Evacuación de evacuación estén libres de obstáculos
Reunir a la brigada en un punto predeterminado en caso
Jefe de
Néstor Arica de emergencia, e instalar el puesto de socorro necesario
Guerrero
Brigada de
Intervención para atender el alto riego, emergencia, siniestro o desastre
Coordinar el regreso del personal a las instalaciones en
Juan Rojas caso de simulacro o en caso de una situación diferente a
Asencio
Brigadista
la normal, cuando ya no exista peligro.
Santisteban Traumatismo en diferentes partes del cuerpo y fractura en
Inoñan Accidentado
Edilberto la pierna derecha

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 161

 DESCRIPCIÓN DE LA EMERGENCIA

El operario Santisteban Inoñan realizaba la actividad de alineamiento de tubería

ubicado próximo a la zanja, momentos de colocar la grapa el operario pierde el
equilibrio y cae al interior de la zanja, lo que origina diversos traumatismos en el
cuerpo y una fractura en la pierna derecha.

ACCIONES DE RESPUESTA A LA EMERGENCIA

HORA ACCIONES REALIZADAS

13:11PM Inicio del Simulacro, el trabajador Santisteban Inoñan se encontraba

realizando alineamiento de tubería a la altura de la PK 1 +420, por un
mal movimiento resbala y cae dentro de la zanja.

15:11:42seg. El capataz mecánico se percata del evento y procede a llamar a la

brigada e informar a PdRGA

15:14:35seg. Llega la brigada con la camilla y el botiquín.

13:15pm Bajaron la camilla y procedieron a inmovilizar al accidentado y

retirarlo de la zanja.

3:20:30seg. Comenzaron a subir al accidentado del interior de la zanja.

13:21:22seg. Retiran al accidentado de la zanja.

13:22:52seg. Suben al accidentado a la camioneta.

13:23:00seg Evacuación del accidentado.

15:26:57seg. Llegada al centro de salud más cercano.

DEBILIDADES

OBJETIVOS EVALUACIÓN

Evaluar la capacidad de respuesta de la La respuesta inmediata de la brigada fue óptima,

brigada para actuar ante emergencias; mantuvieron comunicación y coordinación en todo
así como su preparación para afrontar momento, demostraron conocimientos y destrezas.
un verdadero estado de emergencia.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 162

Detección de deficiencias tanto del Con la ejecución del simulacro se pudo identificar que el
plan de emergencia y evacuación, así personal desconoce puntos importantes del plan de
como en la implantación del mismo en respuesta ante emergencia, tal como la relación de los
el lugar de trabajo, permitiendo centros médicos más cercanos y el flujo grama de
introducir las mejoras oportunas. comunicaciones.

Estimación de tiempos reales de El tiempo de respuesta de la brigada fue de 00:3:30seg en

evacuación e intervención, llegar al lugar del evento y de 00:15:57seg. el tiempo de
comparación con los tiempos teóricos llegada al centro de salud más cercano el cual está
previstos. ubicado a 2km del punto del evento.

FORTALEZAS

Este tipo de simulacro ha resultado útil para comprobar el funcionamiento de los planes de
contingencia para accidentes, a la vez de visualizar las fallas y tomar las acciones
correctivas para actuar de manera eficiente durante la verdadera ocurrencia del siniestro.

SUGERENCIAS

OBSERVACIONES RECOMENDACIONES

Las camillas rígidas que cuenta el frente Implementar camillas tipo canastilla.
no son las adecuadas para las emergencias
que pudieran presentarse en el Frente
Lurín.

La brigada no está preparada para rescates Capacitar a la brigada teniendo en cuentas

en zanjas abiertas, realizaron movimientos las actividades críticas que se desarrollan
innecesarios generando maltratos físicos al en el Frente Lurín.
herido.

El conductor del vehículo que transporta al Realizar investigación y estandarizar la

accidentado desconoce la velocidad velocidad promedio que deben respetar los
promedio a la que debe transitar en una conductores de vehículos.
emergencia.

La camioneta no está acondicionada para Acondicionar una camioneta para rescate,

evacuar heridos en caso de emergencias. colocar colchoneta en la parte posterior,
camilla tipo canastilla, botiquín G 050,

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 163

 férulas y collarín cervical regulable.

No se cuenta con una bocina, sirena, Implementar sirenas en camiones HIAB, y

megáfono o cualquier otro instrumento que capacitar al operador para dar inicio de la
permita alertar en caso de emergencia alarma en caso de emergencias.

En el momento de la emergencia, no se Asegurar la llave junto al botiquín.

encontraba la llave del botiquín, esta se
encontraba en poder del capataz.

Personal de la Brigada entra a la zanja a Implementar medidas para rescates en

rescatar al herido sin evaluar el riesgo de zanja, destinar 2 arneses y ubicar en la caja
desprendimiento de terreno y sin usar de emergencia.
arnés.

El personal desconoce la lista de centros Pegar stickers impresos con la lista de

médicos próximos a la obra. centros médicos en todos los vehículos de
la obra.

Los conductores de vehículos desconocen Hacer recorrido de reconocimiento de ruta

la ruta más cercana para llegar al centro de con los conductores de camionetas.
salud.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 164

 Archivo

Al promediar 15:11 horas el trabajador Santisteban Inoñan se

Alineamiento de tubería a la altura de la PK 1 +420, por un
cencontraba realizando

15:11:42seg.El capataz mecánico se

percata del evento y procede a
llamar a la brigada e informar a
PdRGA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 165

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 166
 s
e

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 167

 s

accidentado a
la camioneta.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 168

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 169
 IDENTIFICACIÓN DE Código :
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 05
EMERGENCIAS Y
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
ACTUACIÓN EN CASO DE
AMBIENTAL
ACCIDENTES Página 1 de 8

1. Objetivo

El objetivo del presente documento es establecer los lineamientos para el desarrollo del
Plan de Respuesta a Emergencias de cada obra

2. Alcance

El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las obras que

ejecute ARP Cálidda S.A. comprendidas en el alcance del SIG PdRGA.

El presente procedimiento es concordante con el procedimiento de reporte, investigación

y registro de incidentes ARP Cálidda PdRGA PG 13.

3. Responsabilidades

El presente procedimiento debe ser aplicado por:

• El Jefe de obra.
• El Jefe de PdRGA de la obra.
• El Administrador

4. Definiciones y abreviaturas

Accidente: Acontecimiento no deseado que genera lesiones personales, daños materiales

y ambientales e interrupción de procesos.

Emergencia Médica: Aquella alteración del estado de salud, repentina, que pone en
riesgo la vida del trabajador y que requiere de atención inmediata.

Comité de crisis: Instancia superior de coordinación cuyo propósito disponer las

acciones para el control de las emergencias que pudieran presentarse debidas a
accidentes o fenómenos naturales y que afecten a los trabajadores, los nuestros activos y
a la imagen de la empresa, así como a su normal funcionamiento.

SARCC: Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 170
5. Descripción

5.1 Identificación, Evaluación y Priorización de la Emergencia

La identificación de emergencias es realizada por el Jefe de PdRGA de la obra, para

lo cual tiene en cuenta: la Matriz IPER, La Data Histórica de eventos acontecidos,
experiencias en empresas similares, revisiones de emergencias y prácticas de
simulacros.

Las posibles emergencias identificadas se registran y agrupan en el formulario “Lista

de Emergencias” (ARP Cálidda PdRGA PG 05 F1), y se procederá a elaborar el
“Planes de Respuesta ante Emergencias y Comité de Crisis” de la obra.

5.2 Elaboración de Planes de Respuesta ante a Emergencias

Los Planes de Respuesta ante Emergencias son elaborados tomando en cuenta las
acciones a seguir Antes, Durante y Después de la emergencia, con la finalidad de
proporcionar una respuesta efectiva en casos de emergencia, minimizar los daños a las
personas, equipos, instalaciones y procesos que resulten de la emergencia.

Así mismo estos son revisados y modificados cuando es necesario por el Jefe de
PdRGA, y en particular después de que ocurra una emergencia y/o simulacro.

El Jefe de PdRGA, elaborará el Programa de capacitación, en donde debe incluir

temas relacionados a situaciones de Emergencias y las Respuestas a éstas; con la
finalidad de que el personal esté preparado para responder a las mismas.

Así mismo, elaborará un “Programa de Simulacros”, en función a la “Lista de

Emergencias” para entrenar y poner en práctica los conocimientos adquiridos por el
personal una vez recibido la capacitación y tomar las medidas preventivas según sea
el caso. Luego de ejecutado el simulacro se elabora el “Informe de Simulacro” y
archivado en las sesiones extraordinarias del Comité SST, Esta informe servirá como
base para la retroalimentación y/o actualización de los Planes de Respuesta ante a
Emergencias.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 171

5.3 Actuación en caso de Accidentes
5.3.1 Ocurrido el accidente:

a. El Jefe de obra dispondrá el traslado del trabajador al Centro de Atención Médica

más cercano, que cuente con la infraestructura y servicios médicos necesarios
para atender al herido, comunicando de inmediato al Departamento de RRHH, los
datos personales y laborales del trabajador y lugar al que ha sido derivado.

Independientemente de la gravedad de la lesión, es OBLIGATORIO

comunicar la ocurrencia al Departamento de RRHH.

En caso el trabajador requiera ser evacuado a Lima (obras en provincias), se

tomará contacto inmediato con el Departamento de RRHH para coordinar la
recepción del trabajador en el aeropuerto de Lima y su traslado al Centro de
Atención Médica.

Si el accidente se produce en un lugar alejado de las rutas normales o existe

dificultad para evacuar al trabajador, se tomará contacto inmediato con el
Departamento de PdRGA para solicitar el apoyo del SARCC (Centro
Coordinador de Búsqueda y Salvamento).

Si el trabajador es atendido a través de ESSALUD, Ministerio de Salud o Clínica

NO AFILIADA, el Administrador de la obra pagará los gastos correspondientes
solicitando factura a nombre de Rímac Internacional EPS, RUC 20414955020. La
factura y la solicitud de atención médica por accidente de trabajo, debidamente
llenada, firmada y sellada, debe ser enviada al Departamento de RRHH para el
trámite del reembolso correspondiente, dentro los siete días siguientes de ocurrido
el accidente.

b. El Jefe de obra DEBE COMUNICAR LA OCURRENCIA EN FORMA

INMEDIATA al Gerente General, al Gerente de División, al Departamento de
RRHH y al Departamento de PdRGA.

En adición a lo anterior, si el accidentado perteneciera a una empresa

Subcontratista, establecerá contacto inmediato con el representante de dicha
empresa para coordinar la atención médica necesaria.

c. En caso fuera necesario, el Jefe de obra debe permanecer en el lugar del accidente
para asumir la representación de la empresa ante las autoridades competentes y
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 172
 brindar la debida atención a sus requerimientos. En caso tuviera que retirarse de la
zona del accidente, delegará dicha representación en un empleado de la empresa
debidamente instruido, el cuál se limitará a derivar cualquier consulta ó ampliación
vinculada al accidente, hacia las oficinas de la obra.

d. No se permitirá el ingreso de la prensa al lugar del accidente, sólo tendrán acceso

las autoridades destinadas a labores de auxilio e investigación. Todo el personal de
la obra (obreros y empleados) debe abstenerse de dar declaraciones sobre lo
ocurrido.

e. El Jefe de obra debe tomar las acciones necesarias para evitar distorsiones en las
noticias que se propalen. Cualquier pronunciamiento a los medios de comunicación
debe contar con el visto bueno de la Gerencia de División o Gerencia General,
limitándose a señalar que luego de la investigación que realice el Departamento de
PdRGA, se brindará información complementaria de lo ocurrido.

f. La investigación del accidente se llevará a cabo de acuerdo a lo establecido en el

procedimiento de investigación incidentes (ARP Cálidda PdRGA PG 13). El Jefe de
obra debe enviar el informe de investigación (en el formulario oficial y en un plazo
no mayor a 24 horas), a su Gerente de División, al Gerente General, a la Gerencia de
RRHH y al Departamento de PdRGA.

5.3.2 Procedimiento en Caso de Emergencias Médicas

Si se tratara de una emergencia médica común, sea en Lima o en provincias, el Jefe

de obra dispondrá el traslado del trabajador al Policlínico u hospital de ESSALUD
más cercano, comunicando de inmediato al Departamento de RRHH, los datos
personales del trabajador y el lugar al que ha sido derivado.

Independientemente de la gravedad de la dolencia, es OBLIGATORIO

comunicar lo ocurrido al Departamento de RRHH.

El Administrador de obra reportará la emergencia médica en el formulario de

investigación de incidentes, llenando sólo los espacios que correspondan (datos de
la obra, datos del trabajador, descripción de la ocurrencia, firma y sello),
enviándola al Departamento de RRHH en un plazo no mayor a 24 horas.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 173

 Para el caso de empleados, la atención médica se hará en cualquiera de las clínicas
afiliadas a Rímac EPS, presentando su carnet de afiliado. En caso de requerir
hospitalización o exámenes médicos especiales, se solicitará al Departamento de
RRHH la carta de garantía correspondiente.

5.3.3 Procedimiento para Levantamiento de Cadáveres

a. Muerte Natural

En caso de producirse muerte natural, se solicitará de inmediato la presencia de la

policía; una vez que se haya levantado el parte de servicio de ocurrencia, se
procederá a la evaluación médica correspondiente a cargo de un médico colegiado,
quién emitirá un informe en el que certificará el hecho de la muerte y su presunta
causa. Luego se solicitará a la policía, la autorización para el traslado del occiso a
la morgue, donde se practicará la necropsia de ley.

b. Muerte Accidental o Violenta

En estos casos la muerte puede constituirse como efecto de un acto doloso o

culposo, en tal caso, el trámite de levantamiento de cadáveres, se desarrolla de la
siguiente manera:

Producida la muerte inmediatamente la policía del sector debe constituirse a fin de

constatar el hecho, levantando un parte de servicio de ocurrencia el cual deberá ser
presentado a la comisaría del sector. Al mismo tiempo, la policía es quien
formalmente comunica dicho evento a la Fiscalía de turno para el levantamiento
respectivo, se debe tener en cuenta dos supuestos según las circunstancias que
rodearon el suceso:

• Que el Fiscal de Turno titular o adjunto concurra personalmente al lugar de los

hechos con apoyo de un médico legista (generalmente en hechos violentos y
homicidios en la que se presuma la existencia de dolo).

• Que el Fiscal de Turno, disponga telefónicamente el levantamiento del cadáver

autorizando a la policía el trámite respectivo, en tanto considere que por las
circunstancias, no es necesario concurrir personalmente al lugar donde se encuentra
el occiso. Luego de la autorización, el cadáver debe ser trasladado a la morgue para

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 174

 la respectiva necropsia, disponiendo el Fiscal, que personal policial asignado realice
las investigaciones del caso para determinar la causa de la muerte.

El Fiscal al término de la diligencia levantará un acta en la que debe disponer la

realización de la necropsia de ley y la investigación respectiva.

De acuerdo a la Normas Legales sobre la materia, en los casos de desastre natural

que tengan como consecuencia pérdidas de vida no será necesaria la realización de
la necropsia.

En casos de accidente automovilísticos es obligatoria la necropsia al conductor del

vehículo y a solicitud de los interesados, la necropsia de los ocupantes. Cuando el
Fiscal decida que las circunstancias del accidente ameritan la realización de la
necropsia de los demás ocupantes lo deberá expresar así en su informe.

En adición a la denuncia policial y dentro de las 24 horas inmediatas al deceso, se

inscribirá la defunción en la Municipalidad de la jurisdicción donde falleció la
persona.

Estos casos deberán ser reportados de inmediato al Gerente de División, al Gerente

General, al Departamento de RRHH, al Departamento de PdRGA, al Departamento
Legal de ARP Cálidda y a Graña y Asociados (Asesores de Seguros).

5.3.4 Documentos Requeridos para el cobro de Pensiones

Para el pago de Pensión de Sobrevivencia se requerirán los siguientes documentos

adicionales:

• Las 48 últimas boletas semanales

• Certificado médico
• Certificado de defunción (en caso de fallecimiento)
• Denuncia policial
• Protocolo de autopsia (en caso de fallecimiento)
• Atestado policial completo

La familia además debe proporcionar los documentos siguientes:

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 175

 • Declaratoria de Herederos
• Partida de nacimiento de los hijos
• Certificado de matrimonio
• Certificado de Sobrevivencia de los padres
• Partida de nacimiento del occiso
• Libreta Electoral de los padres y de la esposa
• Edad del cónyuge, número y edad de los hijos y edad de los padres (Información
urgente para el Seguro)

5.3.5 Procedimiento para uso del Sarcc

a. Diga: "ESTA ES UNA LLAMADA DE EMERGENCIA" e identifíquese. Esto

hará que el receptor ponga atención de manera inmediata.
b. Indique el tipo de emergencia y descríbala brevemente.
c. Dé su ubicación utilizando puntos de referencia tales como: Distancia desde
caminos, el pueblo más cercano, etc. y pídale al receptor que repita los datos de
ubicación que Ud. le ha proporcionado para verificar que haya entendido.
d. Describa brevemente el estado de las personas y todas las lesiones.
e. Proporcione información adicional relevante que ayude al equipo de rescate:
Clima, altitud, tipo de terreno, etc.
f. Preste atención a las instrucciones que se le den y responda claramente a las
preguntas.
g. Si es posible, proporcione medios de comunicación alternativos para mantener
comunicación permanente.

5.4 Registro del Sarcc

El jefe de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental al inicio de cada obra debe

llenar el formulario “Registro del SARCC” (ARP Cálidda PdRGA PG 05 F1) y
enviarlo vía electrónico a la siguiente dirección: [email protected]

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 176

 Registro del SARCC:

DIRECTORIO TELEFONICO
SARCC (Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento)
Central Telefónica : (01) 215-9250 anexo 265
Central de Emergencias : (01) 460-2080
Celulares de Emergencia : 99755-4444 (RPC)
Otros Teléfonos de Contacto : 99755-1111 Gerente del SARCC
99755-2222 Sub Gerente del SARCC
99755-3333 Coordinadora información
SARCC
Frecuencia de Radio (indicativo LINCE) : 7,825 USB (día)
: 7,660 USB (noche)

6. Formularios de Registro

Forman parte el presente procedimiento los siguientes Formularios:

• Registro de Obra en el SARCC (ARP PdRGA PG 05 F1)

• Listado de Emergencias (ARP PdRGA PG 05 F2)

• Informa de simulacros (ARP PdRGA PG 05 F3)

7. Control de Cambios
Versión Modificación
V00 N/A

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 177

Programa Anual de Auditorías Internas
NOMBRE DEL PROYECTO: AMPLIACION RED PRINCIPAL CALIDDA
FECHA DE ELABORACION: OCTUBRE 2012
REV: 00

ELEMENTOS DEL SISTEMA OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET
Políticas de PdR y GA X X
Planificación
Identificación y evaluación de peligros y aspectos
4.3.1
ambientales. X

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos.

4.3.3 Objetivos y metas. X X
Implementación y Operación X X
4.4.1 Estructura y Responsabilidades.
4.4.2 Capacitación, Sensibilización y Competencia. X
4.4.3 Comunicación y Consulta. X X
4.4.4 Documentación del sistema. X
4.4.5 Control de la documentación. X X
4.4.6 Control de las operaciones. X X X X X X X X X X X
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias. x X
Verificación y Acción Correctiva
4.5.1 X
4.5.2 X
4.5.3 X X X X X X X X X X X
4.5.4 X
4.5.5 x X
Revisión por la Alta Dirección X
Código: ARP PdRGA PG 06 F1

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 178

 Código :
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 06
AUDITORIAS INTERNAS
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
AMBIENTAL DEL SIG PdRGA
Página: 1 de 4

1. Objetivo
Verificar que los distintos elementos del SIG PdRGA son efectivos para implementar
los compromisos de la Política de Prevención de Riegos y Medio Ambiente apropiados
para alcanzar los objetivos y metas propuestos.

2. Alcance
El presente procedimiento se aplica a las auditorías realizadas en las obras que estén
desarrollándose, referidas a las actividades normadas por el SIG PdRGA.

3. Responsables:

El presente procedimiento será aplicado por:

 Jefe del Departamento de PdRGA

 Jefe PdRGA de la Obra

 Auditores internos

 Jefes de Área

4. Definiciones y Abreviaturas:

Auditoria: Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado que

determina si los resultados y actividades relacionadas, cumplen con lo planificado, si se
encuentran implementados efectivamente y si son adecuados para lograr el cumplimiento
de las políticas y objetivos de una organización.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Criterio de evaluación: Estándar, norma, documento, o cualquier otro elemento del

sistema cuyo cumplimiento pueda ser verificado a través de evidencias objetivas.

Evidencia de evaluación: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos

especificados para el desarrollo de las actividades ARP Cálida S.A.
Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia
objetiva

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 179

5. Desarrollo
5.1 Planificación de la Auditoría

El SIG PdRGA de ARP Cálida SA es auditado de forma total (todos sus elementos) por
lo menos una vez al año escogiendo una o más de las obras en ejecución. A estas
auditorías se les llama Auditorias Integrales y son realizadas por auditores externos.

Adicionalmente se llevan a cabo de forma mensual auditorías internas parciales en

obra a modo de revisión del SIG y por lo menos una vez al año una auditoría integral.

El Jefe de PdRGA de la obra es el responsable de elaborar el programa anual de

auditorías internas en obra tomando en cuenta los siguientes criterios:
 Control Operacional y No Conformidades: todos los meses

 Políticas; Preparación y Respuesta a Emergencias: por lo menos 2 veces al año

Este programa se registra en e l formulario Programa Anual de Auditorías internas en

Obra (ARP CáliddaPdRGA PG 05 F1)
Las auditorías parciales seregistran en el formulario Check List de Auditorías Internas
Parciales. (ARP CáliddaPdRGA PG 06 F2).

El responsable de aprobar este programa es el Jefe de Obra.

El Jefe del Departamento de PdRGA / Jefe de Obra pueden solicitar una auditoria no
incluida en el programa anual cuando se presenten situaciones como:

• Introducción de cambios substanciales en el SIG PdRGA.

• Sospecha que se incumple o que no se aplica eficazmente algún elemento del

sistema durante el desarrollo de las actividades.

El responsable del área a auditar deberá facilitar el acceso a los documentos relevantes
para la auditoria y de la participación de los auditados.

Los auditores internos deben ser independientes del área auditada y estarán a
disposición del Jefe del Departamento de PdRGA / Jefe de Obra, cuando sean

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 180

 convocados. Los auditores internos deben cumplir como mínimo los siguientes
requisitos:

• Capacitación en la interpretación de la norma OHSAS 18001:2008 e ISO14001:

2004

• Aprobación de un curso Formación como auditor interno, basado en la norma

OHSAS 18001:2008 e ISO14001: 2004

• Haber participado en auditorías de Sistemas de Gestión basado en la norma

OHSAS 18001 e ISO 14001 (mínimo como observador, en caso de auditores
externos deben acreditar que han participado en 2 auditorías mínimas al año)

• Tener experiencia en rubro de construcción, como consultor o Auditor.

Los expedientes que demuestren las competencias de los auditores internos son
conservados por el dpto. de PdRGA de cada obra.

5.3 Ejecución

Dos semanas antes de la ejecución de una auditoría, el Jefe del Departamento de

PdRGAo Jefe de PdRGA de la Obra según corresponda, designa a los miembros del
equipo auditor. Una vez confirmada la disponibilidad de los auditores elegidos en las
fechas planificadas para la ejecución de la auditoría, el equipo auditor solicita al Jefe del
Departamento de PdRGA, la documentación vigente. En este plan se indica los auditores,
el día y la hora, el responsable a auditar, el elemento del sistema a auditar y el criterio de
auditoria. Este Plan de auditoria es entregado por lo menos con siete días de anticipación
a los auditados para la confirmación de las horas y fechas programadas.

Para la ejecución de las entrevistas programadas, los auditores pueden tomar como
referencia el Check list de auditorías internas parciales

La verificación de esta información se realiza a través de la revisión de registros, la

observación del desarrollo de las actividades “In situ”, la entrevista con los auditados y el
cruce de esta información con los demás auditores del equipo. Cuando las evidencias
demuestren que la realidad auditada no es conforme con los criterios de auditoría se
reportarán los hallazgos de acuerdo a lo establecido en el procedimiento “Control de No
Conformidades” (ARP Cálida PdRGA PG12).

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 181

 Al finalizar la auditoría interna se realizara una reunión de cierre entre el equipo auditor
y representantes de las áreas auditadas, en donde el equipo auditor expone las no
conformidades detectadas.

5.4 Elaboración del Informe de Auditoría Interna Integral

Al finalizar la ejecución de la auditoría, y en un plazo no mayor a una semana, el equipo

auditor elabora el Informe de Auditoría Interna Integral, y lo remite al Jefe del
Departamento de PdRGA o Jefe de obra, según corresponda.

El informe de auditoría debe incluir, sin llegar a limitarse, la siguiente información:

• Objetivo y alcance de la auditoria

• Plan de auditoria
• Número total de hallazgos clasificados en No Conformidades y Observaciones
• Relación de No Conformidades
• Relación de Observaciones
• Firma del auditor responsable

6. Formatos /Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

Programa Anual de Auditorías Internas en obra (ARP CáliddaPdRGA PG 06 F1)

Check list de auditorías Internas Parciales (ARP CáliddaPdRGA PG 06 F2

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 182

1. Objetivos

Este procedimiento tiene como objetivos establecer los mecanismos para:

• Una efectiva comunicación interna entre los diferentes niveles de la organización

• Una efectiva comunicación externa entre las diferentes partes interesadas y la

organización

• Asegurar la participación de los trabajadores en las diferentes actividades

relacionadas a SST.

2. Alcance:

El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por ARP Cálidda S.A.
incluidos en el alcance de su sistema de gestión integrado, así como a los que se
incluyan durante el desarrollo de nuevos proyectos.

3. Responsables:

• Jefe de Obra
• Jefe de PdRGA de la obra
• Administrador

4. Definiciones y abreviaturas:

Comunicación: Proceso por el cual se informa a los trabajadores y/o partes interesadas
de temas relacionados a la gestión de la SST, tales como: peligros, aspectos
ambientales a los que están expuestos.

Participación: Proceso por el cual el trabajador interviene en las diferentes actividades

relacionadas a la gestión de la SST, tales como: Investigación de accidentes, IPER,
revisión de políticas y objetivos.

Consulta: Proceso por el cual se sugiere la opinión del trabajador en temas

relacionados a la gestión de la SST, tales como: Cambios que afecten a su SST.

SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

Parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeño ambiental

o de seguridad de ARP Cálida.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 183

5. Desarrollo

5.1 Comunicación Interna:

Las comunicaciones internas relacionadas a la Prevención de Riesgos y Gestión

Ambiental de la empresa se realicen por intermedio del Jefe de PdRGA de la obra
y/o el Jefe de Obra a través de los diferentes canales de comunicación
implementados en la empresa:

• E-mail
• Teléfono
• Memorando
• Reporte de evidencia objetiva
• Cartas
• Periódico mural
• Reuniones, comités.
• Buzón de sugerencias
• Boletines informativos

Es responsabilidad del Jefe de PdRGA y/o Jefe de Obra capacitar al personal

sobres los diferentes mecanismos de comunicación interna.

Estas comunicaciones son una fuente de identificación de oportunidades de mejora.

5.2 Comunicación Externa:

Las comunicaciones externas, es decir con las partes interesadas en el desempeño

ambiental y de seguridad de la obra, se realizan a través de diferentes funciones,
dependiendo de cada parte interesada, de acuerdo a la siguiente relación:

La Alta Dirección de ARP Cálida ha decidid ola NO comunicación externa, de la

información acerca de sus aspectos ambientales significativos.

• Clientes potenciales: Gerente Técnico

• Clientes: Gerente de División / Jefes de obra
• Ministerios u otras entidades de gobierno: Administrador de la obra / Jefes de
Obra
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 184
 • Municipalidades correspondientes a los lugares de ejecución de obras:

• Administrador de la obra / Jefes de Obra / Jefe del área legal

• Otras partes interesadas: Jefes de Obra / Jefe dpto. PdRGA

Cada responsable de la empresa identificado en la lista anterior, mantiene los

registros de las comunicaciones cursadas y de las decisiones y acciones tomadas.

Un tipo de comunicación externa muy importante es aquella que se lleva a cabo

con las comunidades de las localidades donde se ejecutan obras. En estos casos se
debe poner especial atención a los requisitos legales y no legales relacionados a
aspectos sociales. La Alta Dirección, a través de sus sesiones de revisión,
determina la conveniencia o no, de informar a las partes interesadas acerca de su
desempeño ambiental y de seguridad, en los casos en que no exista un requisito
legal o no legal que obligue a ello. Esta decisión queda registrada en las actas por
parte de la Alta Dirección.
A través de los medios de Comunicación anteriormente definidos se asegurara:

• La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de ARP Cálidda

• La Comunicación con las Empresas Contratistas y visitantes al lugar de trabajo.

• Recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas
internas y externas.

5.3 Participación y Consulta:

La obra establece mecanismos para que los trabajadores participen en los temas
que afecten la Seguridad y Salud del Trabajo, tales como:

• La consulta y participación de los trabajadores en la identificación de peligros,

evaluación y determinación de controles es un proceso continuo para lo cual se
procede según el ARP CáliddaPdRGA PG 10.
• La consulta y participación de los trabajadores en la investigación de incidentes
se realiza a través del respectivo Representante de los Trabajadores en las sesiones
extraordinarias del comité SST.
• La consulta y participación de los trabajadores en el desarrollo de la Política y
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional es a través del respectivo
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 185
 Representante de los Trabajadores en el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

• La consulta y participación de los trabajadores cuando exista algún cambio que

afecte su Seguridad y Salud.
• La representación de los trabajadores en temas de Seguridad y Salud en el trabajo
es a través del respectivo Representante de los Trabajadores cuyas funciones están
definidas en el Reglamento de Formación y Constitución del Comité SST.
• Los Representantes de los Trabajadores participan en el Comité de Seguridad y
Salud en el trabajo donde presentan los temas que a su consideración deben ser
tratados a este nivel o que no están siendo correctamente tratados a nivel del área
específica.
• Los acuerdos del comité son comunicados al personal en las charlas diarias.

• Los contratistas serán consultados cuando hayan cambios que afecten la SST por
el jefe del área responsable y será registrado en un documento interno.

6. Formatos / Registros

Forman parte el presente procedimiento los siguientes formularios:

 Actas del comité SST

 Boleta de sugerencias

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 186

 CAPACITACION EN SST y MA

Registro de Asistencia
OBRA : FECHA :

DICTADA POR : Hora. Inicio : DURACION

TEMA : Hora. Termino :

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 187

 PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACION
NOMBRE DEL PROYECTO: ARP Cálidda
FECHA DE ELABORACION: Octubre 2012
REV: 0

2012 2013
RESPONSABLE DE PÚBLICO
CURSOS / TALLERES DURACIÓN
EJECUCIÓN OBJETIVO
NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

SIG - PdRGA Todo el

Capacitador PdRGA 6 X
Fundamentos Legales PdR personal

Todo el
Observación Preventiva Capacitador PdRGA 2 X
personal

Técnicas para Todo el

Capacitador PdRGA 3 X
Capacitación Eficaz personal
X
Todo el
Capacitador PdRGA 2
personal

Respuesta ante Todo el

Capacitador PdRGA 3 X
Emergencias personal

Todo el
Análisis de Riesgos Capacitador PdRGA 3 X X
personal

Todo el
Trabajos en altura Capacitador PdRGA 1 X X
personal
Todo el
Trabajos en caliente Capacitador PdRGA 1 X X
personal
Todo el
Orden y limpieza Capacitador PdRGA 1 X X
personal

Todo el
Protección ambiental Capacitador PdRGA 1 X
personal

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 188

 ARP PdRGA PG 08 F2

DOMINGO LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES SÁBADO

1 2 3
DIALOGO DE 5': EL ENGAÑO DE LA DIALOGO DE 5': LAS LÍNEAS Y GEOGLIFOS
DIALOGO DE 5': LA DISTRACCIÓN
VELOCIDAD DE NASCA

4 5 6 7 8 9 10

DIALOGO DE 30': INSPECCIONES DE DIALOGO DE 5': LOS 10 ERRORES DE

DIALOGO DE 5': SEAMOS ECOEFICIENTES DIALOGO DE 5': APRENDER DIALOGO DE 5': MANEJO DEFENSIVO DIALOGO DE 5': BLOQUEO Y ETIQUETADO
SEGURIDAD CONDUCCIÓN MÁS

11 12 13 14 15 16 17

DIALOGO DE 5': ¿CUÁL ES EL

PROCEDIMIENTO A SEGUIR EN EL CASO DE
DIALOGO DE 30': PIENSE PRIMERO Y EVITE DIALOGO DE 5': DIALOGO DE 5': USO OBLIGATORIO DEL
DIALOGO DE 5': USO DEL AGUA APARECER UN HALLAZGO ARQUEOLÓGICO DIALOGO DE 5': VIGILE SUS PASOS
ACCIDENTES COMUNICACIÓN CINTURÓN DE SEGURIDAD
EN EL ÁREA DE ACTIVIDAD QUE ESTAMOS
TRABAJANDO?

18 19 20 21 22 23 24

DIALOGO DE 30': PRIMERA NORMA DE DIALOGO DE 5': LAS TRES R DE LA DIALOGO DE 5': DATOS
DIALOGO DE 5': EL RETROCESO EN LA DIALOGO DE 5': LAS 10 REGLAS DE ORO EN
PREVENCIÓN DE ACCIDENTE "TRABAJE ECOLOGÍA: REDUCIR, REUTILIZAR Y DIALOGO DE 5': EMPATÍA IMPORTANTES SOBRE EXTINTORES
CONDUCCIÓN EL MANEJO DE VEHÍCULOS
CORRECTAMENTE" RECICLAR PORTÁTILES

25 29 30 31

DIALOGO DE 30': LA SEGURIDAD ES COSA

DIALOGO DE 5':CALIDAD DE AIRE
PERSONAL

PREVENCIÓN DE RIESGOS Y AMBIENTAL CHARLAS 5 Y 30 MINUTOS – Noviembre 2012 PROYECTO ARP - CALIDDA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 189

1. Objetivos

Este procedimiento tiene como objetivos:

• Identificar las necesidades de capitación en Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio

Ambiente del personal en obra.

• Mantener consciente al personal de ARP Cálidda de la importancia de la Política de

Prevención de Riesgos, la Política Ambiental y de sus responsabilidades respecto al
cumplimiento de los procedimientos del Sistema de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental.

• Mantener capacitado y entrenado al personal de ARP Cálidda respecto a los requisitos

del SIG PdRGA que tienen relación con el desempeño de sus labores.

2. Alcance:

• La capacitación, entrenamiento y competencia a la que se hace referencia en el presente

procedimiento, se aplica al personal de obra de ARP Cálidda y subcontratistas cuyo
trabajo pueda generar accidentes o impactos ambientales negativos.

• La concientización se aplica a todo el personal comprendido en el alcance del Sistema

de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, así como a los subcontratistas,
proveedores y clientes relacionados con las operaciones de la empresa.

3. Responsables:

• Jefe de obra

• Jefe de PdRGA de la obra

• Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

4. Definiciones y abreviaturas:

Actividad Crítica: Actividad en la que se han identificado peligros y aspectos

ambientales significativos que deben controlarse, durante su ejecución, a través de la

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 190

 aplicación de las medidas preventivas establecidas en los estándares y/o procedimientos
correspondientes, con el fin de evitar accidentes y/o impactos ambientales negativos.

Capacitación: Proceso mediante el cual se desarrollan las competencias necesarias

para diseñar, incorporar y mantener mecanismos de protección y control en los
procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de
los trabajadores, la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de
construcción.

Competencia: Educación, formación, aptitud y experiencia adecuada que posee una

persona para realizar una actividad o tarea.

Charla de inducción: Reunión en la cual el prevencionista o Ing. Residente / Gerente

de Proyecto transfiere al personal que ingresa, la información básica y lo concientiza
para cumplirla cabalmente durante su permanencia en la obra.

Todo el personal que ingresa a trabajar en la obra, debe recibir esta “Charla de

Inducción” y firmar su compromiso de cumplimiento, sin excepción, antes del inicio de

los trabajos asignados.

Charla de inicio de jornada: Reunión dirigida a reforzar el comportamiento proactivo

del personal ante los peligros asociados al trabajo que realizan y desarrollar sus
habilidades de observación preventiva; se realiza en forma diaria y obligatoria antes del
inicio de labores. Esta charla es diaria y obligatoria antes del inicio de labores.

Puesto Clave: Persona responsable de la implementación y ejecución de las medidas

preventivas en las actividades críticas.

Concientización: Acciones diversas enfocadas a motivar el comportamiento

responsable del trabajador frente a su seguridad y la de sus compañeros, los bienes de la
empresa y el medio ambiente, con la finalidad de crear cultura preventiva en el personal
de la empresa, subcontratistas, proveedores y clientes.

5. Desarrollo

5.1. Inducción del personal nuevo

Luego de la Selección y Contratación del personal, El área de RRHH y el área de

Reclutamiento de personal, envían el listado del personal ingresante, al

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 191

 Departamento de PdRGA de la obra para iniciar la inducción correspondiente, la
cual consta de lo siguiente:

• Charla de inducción

• Reconocimiento in-situ del área de trabajo

• Procedimientos de Trabajo Seguro

• Concientización en el SIG

• Política y Objetivos del SIG

• Identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control

• Plan de Emergencia

Se entregan los siguientes documentos al personal nuevo:

- El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo.

- Estándares de Trabajo

5.2 Identificación de Necesidades de Capacitación

El prevencionista identifica las necesidades de capacitación y entrenamiento en

seguridad y salud en el trabajo, Medio Ambiente en base a:

• Los perfiles de puesto

• Matriz de Identificación de Peligros / Aspectos y Evaluación de Riesgos /

Impactos (Actividades Críticas)

• Estadísticas de no conformidades, accidentes

• Análisis de los documentos de obra (estándares, procedimientos, instructivos)

5.3 Programa de Capacitación

Una vez identificadas las necesidades de capacitación el Prevencionista elabora el

Programa de Capacitación anual y mensual para la obra, en el que establece la
fecha para la ejecución de cada curso, en concordancia con el cronograma de
ejecución de obra.

El Programa de Capacitación, debe ser revisado y aprobado por el Jefe de obra para
garantizar la disponibilidad de recursos y la no interferencia con otras actividades.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 192

 Asimismo, si durante el período de ejecución de obra, se aprobara un nuevo
documento del SIG PdRGA, que tuviera relación con alguna de las actividades de
la obra, el Prevencionista identificará los “Puestos Clave” y programará la
capacitación, incluyéndola en el Programa de Capacitación de la Obra.
5.4. Desarrollo

Los cursos de capacitación, dependiendo el nivel de especialización que se

requiera, estarán a cargo del personal de la obra (prevencionista, ingenieros,
supervisores, capataces) de o instructores externos; en este último caso, el
requerimiento se hará a través del Departamento de PdRGA de la Oficina Principal
de Lima o coordinaciones que el área de PdRGA de la obra pueda realizar.

Los registros que evidencian el desarrollo de los eventos de capacitación, están

constituidos por las listas de asistencia correspondientes (ARP PdRGA PG 08 F1).
Estos registros junto con otros que se pudieran tener (material utilizado, fotos, etc.)
son conservados por el Prevencionista de la obra.

5.5. Evaluación de la eficacia de la capacitación

La efectividad de las capacitaciones de la línea de mando se evaluarán a través de

exámenes escritos, cuya nota mínima aprobatoria es de 11, si el 75 % de asistentes
resultarán desaprobados se procederá a programar nuevamente dicha capacitación.

Los resultados de estas evaluaciones se registran en el formulario Matriz de

Control de Capacitación para la Línea de Mando tanto para ingenieros como para
capataces.

Otro mecanismo para evaluar la efectividad de las capacitaciones al personal

obrero es a través de las Observaciones de trabajo, cuando un supervisor detecta
que el trabajador comete alguna desviación al procedimiento, se procede a la
capacitación in situ de la falla detectada.

5.6. Concientización

El Prevencionista programará y organizará eventos que permitan mantener al

personal de obra, consciente de:

• La importancia del cumplimiento de la Política de Prevención de Riesgos y

Ambiente de ARP Cálidda así como de los procedimientos y requisitos del
Sistema de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 193

 • Las funciones y responsabilidades que les corresponden para lograr la
conformidad con las políticas, los procedimientos y otros requisitos del Sistema
de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, incluyendo los planes de
contingencia y respuesta ante emergencias.
• Los peligros y aspectos ambientales significativos asociados a las tareas que
realizan, así como los beneficios de un buen desempeño ambiental.

• Las consecuencias potenciales: accidentes, impactos ambientales negativos, no

conformidades, etc., del incumplimiento de los procedimientos operativos
establecidos en el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental y los otros
requisitos del SIG PdRGA

Los responsables de ejecutar la “concientización” coordinan con el

Prevencionista los temas y material de referencia para difundirlos durante las
charlas de inducción y charlas de inicio de jornada.

6. Formatos /Registros

Forman parte el presente procedimiento los siguientes formularios:

Registro de Capacitación PdRGA (ARP PdRGA PG 08 F1)

Programa de Capacitación anual (ARP PdRGA PG 08 F2)

Matriz de Control de Capacitación (ARP PdRGA PG 08 F3)

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 No Aplica

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 194

 LISTADO DE EQUIPOS DE MEDICIÓN A CONTROLAR
NOMBRE DEL PROYECTO: AMPLIACION RED PRINCIPAL CALIDDA
FECHA DE ELABORACION: OCTUBRE 2012
REV: 00

IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO FRECUENCIA DE USO FRECUENCIA FECHA DE

CARÁCTERÍSTICA QUE RESPONSABLE DE ÚLTIMA
Nombre del Modelo Serie DETERMINA CALIBRACIÓN CALIBRACIÓN
Diario Semanal Mensual Calibración /VERIFICAIÓN OBSERVACIONES
equipo del Equipo del equipo Verificación
1.-ACIDO SULFHIDRICO (H2S)
Detector CERTIFICADO DE
ALTAIR 4X 150346D12E0 X Diaria Anual 20PPM. MEDICIÓN: 20PPM MSA SERVICE 17/07/2012
MultiGas CALIBRACIÓN: 603
2.-METANO (CH4) 1.5%.
1.-ACIDO SULFHIDRICO (H2S)
Detector CERTIFICADO DE
ALTAIR 4X 150350D12E0 X Diaria Anual 20PPM. MEDICIÓN: 20PPM MSA SERVICE 17/07/2012
MultiGas CALIBRACIÓN: 602
2.-METANO (CH4) 1.5%.
MEDICIÓN: 58% TEST DE
Detector de EL CERTIFICADO DE
U1 TBI10B1680 X Diaria Anual SENAL SONORO: 82,2 Db TEST INMETRO SAC 03/04/2012
Tormentas CALIBRACIÓN
DE SENAL LUMINOSO:
TEST DE SENSIBILIDAD "ALTA Y
INSTRUMENTO:
INDICADORES LED,
LUXÓMETRO, REGLA
Luxómetro TEST & CONTROL CERTIFICADO DE
LM-120 12020527 X Diaria Anual METÁLICA, 07/07/2012
DIGITAL SAC CALIBRACIÓN
TERMOHIGRÓMETRO
DIGITAL,CLASE DE EXACTITUD
/ PRECISIÓN +- 4.5% A
ESCALA COMPLETA II

=+- 2%
INSTRUMENTO:REGLA
Luxómetro METÁLICA,
LM-120 12020527 X Diaria
DIGITAL TERMOHIGRÓMETRO, CLASE
DE EXACTITUD / PRECISIÓN +-
4.5% A ESCALAPLETA
Termo
Anemómetro -0.02
Digital 808272 X Diaria Anual TERMOFIX S.R.L 05/07/2012

Portátil (+- 2C° y 3% EXACTITUD)

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 195

Alcohol
PRECISION AP 0010763 X Diaria Anual DROAL INC. SAC 06/07/2012
Detector
Alcohol
PRECISION AP 0010764 X Diaria Anual DROAL INC. SAC 06/07/2012
Detector

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 196

 Código:
ARP PdRGA PG 09
PREVENCION DE RIESGOS Y CONTROL DE EQUIPOS Versión: v00
GESTION AMBIENTAL DE MEDICIÓN
Página:1 de 3

1. Objetivo:

Describir las actividades que ARP Cálidda ha establecido para asegurar que los equipos de
medición y seguimiento que miden características establecidas que pueden afectar la
seguridad y salud de los trabajadores y el medio ambiente den la confianza y seguridad
necesaria.

2. Alcance:

Este procedimiento se aplica para el control de los equipos de medición y seguimiento que
miden características establecidas que pueden afectar la seguridad y salud de los
trabajadores y el medio ambiente, los cuales están identificados en Lista de equipos de
medición a controlar.

3. Responsables:

El presente procedimiento será aplicado por:

• Jefes de PdRGA de la obra

• Jefes de Área

4. Definiciones y Abreviaturas:

Calibración: Conjunto de operaciones que establecen, bajo condiciones especificadas, la

relación entre los valores indicados por un medio de medición o sistema de medición, y los
correspondientes valores conocidos de un patrón de referencia. Considerando la
determinación de la desviación sistemática o corrección y la dispersión o incertidumbre del
medidor al compararlo con un patrón de mayor precisión previamente calibrado.

Verificación: Confirmación mediante examen y presentación de evidencias que los

requisitos especificados se han cumplido.

Equipo de medición: Todos los instrumentos de medición, patrones de medición,

materiales de referencia, aparatos auxiliares.

Ajuste: Ajustar un equipo de medición consiste en actuar sobre sus mecanismos para
eliminar de la indicación, en lo sucesivo, la desviación sistemática.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 197

Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición.

Patrón: Medida materializada, instrumento de medición, material de referencia o

sistema destinado a definir, realizar, conservar o reproducir una unidad o uno o más
valores de una magnitud para que sirvan de referencia.

5. Desarrollo

5.1 Identificación del equipo de medición.

El Jefe de PdRGA de la obra y los jefes de área determinan los equipos y/o
instrumentos a utilizar para medir características establecidas que pueden afectar la
seguridad y salud de los trabajadores y el medio ambiente. Estos equipos se
encuentran identificados, se determina la frecuencia de verificación y calibración
para lo cual toman en cuenta la información de los fabricantes del equipo, la
frecuencia de mantenimiento se realizará cuando el equipo lo requiera, frecuencia de
uso, registrándose en el formulario “Lista de equipos de medición a controlar” (ARP
PdRGA PG 09 F1); este listado es actualizado por el Jefe de PdRGA de la obra cada
vez que se adquiere un equipo nuevo o cada vez que se calibre /verifique un equipo.

5.2 Programa de Calibración, Mantenimiento y verificación de equipos de

medición

El Jefe de PdRGA de la obra elabora el Programa de Mantenimiento preventivo de

medición/ Calibración / Verificación de equipos (lo registra en el formulario ARP
PdRGA PG 09 F2) para asegurar la operatividad de los equipos de medición. El
programa de calibración identifica las fechas programadas para la ejecución del
mismo y la persona y/o empresa que lo realizará.
Los responsables determinan que los equipos calibrados cuenten con una etiqueta
donde se especifica la fecha de calibración y alguna característica relevante, en caso
que la calibración sea realizada por un proveedor los responsables solicitan el
informe con los resultados de la calibración.
Si el equipo presenta alguna falla se comunicará a un proveedor externo quien
realiza su reparación.
En caso que el mantenimiento sea realizado por un proveedor los responsables
realizan la verificación del equipo y registra el certificado de mantenimiento o
verificación.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 198

 Esto se llevara a cabo en el caso que los equipos sean de propiedad de ARP Cálidda,
caso contrario el Jefe de PdRGA de la obra será el responsable de solicitar los
Certificados de calibración a los responsables de realizar las mediciones, y estos
serán los responsables de realizar el mantenimiento y verificación de los equipos de
medición.

5.3 Ejecución del servicio de calibración.

La calibración es realizada por terceros. Los responsables coordinan con el

proveedor del servicio de calibración para la ejecución del servicio según el
Programa de Mantenimiento preventivo de medición / Calibración / Verificación de
equipos de medición.
Cada responsable deberá conservar el certificado de calibración emitido por
el proveedor.

6. Formatos /Registros:

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Listado de equipos de medición a controlar (ARP PdRGA PG 09 F1).

• Programa de mantenimiento preventivo de equipos de medición,
calibración y verificación (ARP PdRGA PG 09 F2).

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 No Aplica

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 199

MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 200

 IDENTIFICACIÓN DE Código :
ARP PdRGA PG 10
PREVENCION DE PELIGROS, EVALUACIÓN
Versión: v00
RIESGOS Y GESTION DE RIESGOS Y
AMBIENTAL
DETERMINACIÓN DE Página: 1 de 5
CONTROLES

Objetivo
Establecer un método para la Identificación de peligros y evaluación de riesgos de las
actividades desarrollados por ARP Cálidda S.A.

Alcance:
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por ARP Cálidda
establecidos en el alcance de SIG PdRGA así como a los que se incluyan durante el
desarrollo de nuevos proyectos.

Responsables:
El presente procedimiento es aplicado por:

• Ingeniero Residente
• Ingenieros de Campo
• Jefe de PdRGA
• Jefes de Área
Definiciones y Abreviaturas:

Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano
o enfermedad (Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la
actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.) o una combinación de estos.

Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluar el riesgo que se presenta durante algún peligro
tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente, y decidiendo si el riesgo es o
no aceptable

Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la

severidad del daño o enfermedad que puede causar el suceso o exposición.

Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 201

Descripción

Las actividades para la identificación de Peligros así como la evaluación de los Riesgos, y las
pérdidas asociadas se realizan de acuerdo a los siguientes pasos:

Identificación de peligros

a. La aplicación del presente procedimiento se realiza al inicio de la implementación del SIG

PdRGA y cada vez que se inicie un proyecto y/o modifique el proceso / actividad
identificados originalmente, La identificación de peligros se realizan en las actividades
rutinarias y no rutinarias, de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (como
por ejemplo: contratistas, subcontratistas, visitantes empleados, etc. ); tomando en cuenta
el comportamiento, aptitud y factor humano, infraestructura, equipos y materiales; peligros
generado fuera del lugar de trabajo que estén bajo el control de la organización y peligros
generados en el entorno del lugar del trabajo que pueden ser controlados por la
organización. Asimismo se toma en cuenta el diseño de las áreas de trabajo, los proceso,
las instalaciones, la maquinaria / equipamiento, los procedimientos operativos y la
organización de trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.

b. El personal de la obra y la línea de mando con asistencia del prevencionista, realizan un

análisis de los procesos, identificando las actividades que los componen, los peligros /
riesgos, los mismos que serán registrados la matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos (ARP PdRGA PG 10 F1).

c. Para esta identificación, si es necesario, se elaboran diagramas de flujo, diagramas causa

efecto, entrevista a los encargados de ejecutar las tareas, consulta de manuales técnicos u
otros que se consideren pertinentes.

Evaluación de Riesgos

a. La evaluación de los riesgos la realiza el personal de la obra y la línea de mando con

asistencia del prevencionista y es aprobado por el Gerente de Proyecto / Ingeniero
Residente de la obra, se registra en el formulario de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos (ARP PdRGA PG 10 F1).
b. Para la evaluación de la PROBABILIDAD se consideran tres escalas:

 Baja (1)
 Media (2)
 Alta (3)
ARP PdRGA PG 12 F2 Página 202
 Para determinar la escala de PROBABILIDAD, se pueden tomar en cuenta los siguientes
criterios:
• Datos Históricos
• Frecuencia de exposición
• Tiempo de exposición
• Número de personas expuestas (%)
• Vulnerabilidad de los componentes del sistema
• Factor humano y
• Otros que se considere necesario de acuerdo a cada proyecto

d. Para la evaluación de la CONSECUENCIA se consideran tres escalas:

 Leve ( 1 )
 Moderada (2)
 Severa (3)

Para determinar la escala de CONSECUENCIA, se pueden tomar en cuenta los siguientes

criterios:

• Lesiones potenciales (tipo – parte afectada)

• Número de víctimas (%)
• Daño ambiental
• Tiempo de paralización del trabajo
• Pérdida económica directa
• Impacto social
• Imagen de la empresa y
• Otros que se considere necesario de acuerdo a cada proyecto.

e. Una vez identificada la probabilidad y la consecuencia, se determina:

Riesgo = Consecuencia x Probabilidad

Matriz de Evaluación de Riesgos

PROBABILIDAD

Baja Media Alta

Leve 1 2 3

Moderada 2 4 6

Severa 3 6 9

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 203

 El valor numérico que resulte de la evaluación matricial, determinará el nivel del
RIESGO, considerándose tres escalas:

 Bajo (1–2)
 Medio (3–4)
 Alto (6–9)

f. A efectos de la gestión, la organización exige medidas de control sobre los peligros

significativos, lo cuales tienen un nivel de riesgo Alto y Medio (Riesgo No Aceptable).
Las Medidas de Control a Implementar se definen en el Procedimiento de Control
Operacional. (ARP PdRGA PG 15)

g. Las medidas de control a implementar seguirán la jerarquía de controles que establece la

norma OHSAS 18001:

• Eliminación
• Sustitución
• Controles de Ingeniería
• Señalización / advertencia y/o controles administrativos
• Equipos de protección personal

Actualización

La identificación de peligros y evaluación de riesgos deben ser actualizados por los Jefes
de Área cuando ocurran cambios significativos en las condiciones del proceso/actividad;
cambio de equipos o tecnología; desarrollo de nuevos productos o proyectos; cambio en la
metodología de la operación, contratación de nuevos servicios, personal; accidentes,
modificaciones al SIG PdRGA, cambios en la legislación aplicable, ya sea por la
expedición de nuevas normas; u otros casos en que sea necesario.

Formatos / Registros
Forma parte del presente procedimiento el siguiente formulario:

Matriz de identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (ARP PdRGA PG 10 F1)

Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 204

EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 205

 Matriz de identificación de Aspectos Ambientales Significativos y No Significativos
NOMBRE DEL PROYECTO: AMPLIACION RED PRINCIPAL CALIDDA
FECHA DE ELABORACION: OCTUBRE 2012

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 206

 TABLA DE ASPECTOS AMBIENTALES

NOMBRE DEL PROYECTO: ARP Cálidda

FECHA DE ELABORACION: Octubre 2012

REV: 00

Códigos Código
Aspecto Ambiental Impacto(s) Ambiental(es) Proceso Etapas del Proceso
Anteriores Vigente
6, 27, 45, 03- Potencial explosión e Contaminación del aire, daño a Carpintería metálica - Montaje de estructuras,
Ejecución X
47 AAS Incendio estructuras equipos y tuberías - Instalaciones eléctricas.
Estructuras de madera - Albañilería - Instalación de
pisos - Carpintería de madera - Carpintería metálica -
Potencial envenenamiento
05- Potencial contaminación del aire / Tabiquería - Instalación de aparatos sanitarios -
12, 17, 35 por mal uso de materiales Ejecución X
AAS Potencial daño a la salud Pintura - Instalaciones sanitarias - Montaje de
tóxicos
estructuras, equipos y tuberías - Instalación de vidrios
- Encofrado de elementos de concreto.
Contaminación del suelo / Almacenaje,
06- Potencial derrame de Almacenamiento, despacho y transporte de
13 Contaminación de aguas superficiales/ movilización y X
AAS combustibles y aceites combustibles y aceites.
Contaminación del aire desmovilización
Trabajos preliminares - Obras provisionales -
Contaminación del suelo /
06- Potencial derrame de Movimiento de tierras - Construcción de pavimentos
13 , 26 Contaminación de aguas superficiales/ Ejecución X
AAS combustibles y aceites - Montaje de equipos y tuberías - Reparación de
Contaminación del aire
equipos propios y alquilados.
Almacenaje,
09- Disposición de aceite Mantenimiento y Reparación de Equipos Propios y
18 Potencial Contaminación del suelo movilización y X
AAS quemado Alquilados
desmovilización
09- Disposición de aceite Potencial Afectación del Suelo y el Mantenimiento y Reparación de Equipos Propios y
19 Ejecución X
AAS quemado Agua Alquilados

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 207

 Disposición de residuos de Contaminación del suelo -
Almacenaje,
10- construcción, industriales, Contaminación del agua - Desmontaje de obras provisionales - Eliminación de
53, 55 movilización y X
AAS químicos, materiales tóxicos Disminución del tiempo de vida de desmonte y basura
desmovilización
y materiales radiactivos. botaderos - Riesgos a la salud.
Trabajos preliminares - Demoliciones - Obras
provisionales - Pavimentos - Estructuras de madera -
Disposición de residuos de Contaminación del suelo -
20, 21, 39, Colocación de pisos - Carpintería de madera -
10- construcción, industriales, Contaminación del agua - Disminución
50, 54, 59, Ejecución Carpintería metálica - Instalaciones eléctricas X
AAS químicos, materiales tóxicos del tiempo de vida de botaderos -
60 Albañilería - Tabiquería - Colocación de vidrios -
y materiales radiactivos. Riesgos a la salud.
Instalación de aparatos sanitarios - instalaciones
sanitarias - Montaje de estructuras,
Disposición de residuos de
Contaminación del suelo -
construcción, industriales,
10- Contaminación del agua - Disminución
21 químicos, materiales tóxicos Ingeniería Trabajo de campo X
AAS del tiempo de vida de botaderos -
y materiales radiactivos,
Riesgos a la salud.
otros
Afectación de la salud / Contaminación
12- Demoliciones - Desbroce - Movimiento de tierras -
32, 28 Generación de polvo del aire / molestias al vecindario / Ejecución X
AAS Excavaciones - Estructuras de madera.
deterioro de construcciones vecinas
Demoliciones - Movimiento de tierras -
13- Emisión de gases de Pavimentación - Instalaciones eléctricas -
33, 34 Contaminación del aire Ejecución X
AAS combustión y gases tóxicos Instalaciones sanitarias - Montaje de estructuras,
equipos y tuberías - Carpintería metálica.
Almacenaje,
15- Molestias al personal y entorno - Daño Instalación y desmontaje de obras provisionales -
56 Generación de ruido movilización y X
AAS a la salud Eliminación de desmonte y basura
desmovilización
Movimiento de tierras - Demoliciones - Excavaciones
15- Molestias al personal y entorno - Daño
56, 57, 58 Generación de ruido Ejecución - Montaje de estructuras, equipos y tuberías - X
AAS a la salud
Operación de grupos electrógenos.
Almacenaje,
Transporte de materiales Potencial contaminación del ambiente -
31 17-AA movilización y Transporte X
peligrosos / contaminados Riesgo a la salud
desmovilización

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 208

 Almacenaje,
65 18-AA Consumo de hidrocarburos Agotamiento del recurso natural movilización y Transporte de materiales, equipos y maquinarias. X
desmovilización
65 18-AA Consumo de hidrocarburos Agotamiento del recurso natural Ejecución Movimiento de tierras X
Limpieza y mantenimiento Mantenimiento y Reparación de Equipos Propios y
49 25-AA Potencial contaminación del suelo. Ejecución X
de equipos Alquilados

Potencial generación de Demolición manual - Colocación de mayólica -

46 26-AA Potencial daño a la salud Ejecución X
proyectiles Carpintería de Madera, Carpintería metálica

Trabajo de personas en Estructura de concreto armado - Estructuras metálicas

24 28-AA Condiciones de clima Daño a la salud Ejecución - albañilería carpintería de madera - Carpintería X
adverso metálica - Pintura de muros.
Reducción del Tiempo de vida del
Disposición de papeles en relleno Sanitario.
31-AA Ejecución Movimiento de tierras, Construcción en general X
desuso Contaminación del Suelo.
Contaminación del Agua Subterránea.

Código: ARP PdRGA PG 11 T1

ARP PdRGA PG 12 F2 Página 209

 Código :
PREVENCION DE IDENTIFICACIÓN DE ARP PdRGA PG11
RIESGOS Y GESTION ASPECTOS Versión:v00
AMBIENTAL
AMBIENTALES Página:1 de 4

Objetivo

El presente procedimiento tiene como objetivos:

• Identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios desarrollados

por ARP Cálidda

• Determinar el nivel de significancia de los aspectos ambientales dentro del alcance del
SIG PdRGA.

Alcance

El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por ARP Cálidda

establecidos en el alcance de su SIG PdRGA así como a los que se incluyan durante el
desarrollo de nuevos proyectos.

Responsables

El presente procedimiento es aplicado por:

• Comité de PdRGA

• Ingeniero Residente

• Ingenieros de Campo

• Jefe de PdRGA

• Jefes de Área

Definiciones y Abreviaturas

Aspecto Ambiental (CAUSA): Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente.
- 210-
Impacto Ambiental (EFECTO): Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una
organización.

AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

Desarrollo

Identificación de Aspectos Ambientales Significativos Generales

Al inicio de la implementación del SIG PdRGA y cada vez que se identifiquen nuevos
procesos dentro del alcance del SIG PdRGA, el Jefe del Departamento de PdRGA de ARP
Cálidda realiza la identificación de los aspectos e impactos ambientales de dicho proceso.
Para tal fin, se guiará de lo indicado en la Instrucción ARP PdRGA IN 01 Mapeo de
Procesos.

El responsable de cada proceso remite los resultados del mapeo de procesos al Jefe del
Departamento de PdRGA, asimismo, registra los resultados del mapeo en la “Matriz de
Evaluación de Significancia” (ARP PdRGA IN 02 F1) para que el Comité de PdRGA lleve a
cabo dicha evaluación siguiendo los pasos descritos en la Instrucción ARPPdRGAIN 02
“Evaluación de Significancia”.

Los aspectos ambientales calificados por el Comité de PdRGA como SIGNIFICATIVOS,

son registrados por el Jefe del Departamento de PdRGA en la Tabla de Aspectos Ambientales
Significativos (ARP PdRGA PG 11 T1) e incluidos en el Carpeta de Aspectos Ambientales,
junto con los otros registros generados a partir de este procedimiento.

Este “Listado de Aspectos Ambientales Significativos AAS” es utilizado para determinar los
AAS de cualquier proyecto de ARP Cálidda.

Identificación de Aspectos Ambientales Significativos por Proyecto

Para el caso de un proyecto específico, se identifican los AAS asociados al proyecto, tomando
como referencia:

• Los AAS identificados en el proceso general

- 211-
 • Las bases del proyecto y,

• Los documentos anexos entregados por el cliente (Estudios de Impacto

Ambiental “EIA”, Planes de Manejo Ambiental “PMA”, documentos que enumeran

requisitos específicos de mitigación, etc.).

Para este fin, se cuenta con el formulario “Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos y No Significativos” (ARP PdRGA PG 11 F1), en el cual se registran los AAS
asociados al proyecto y los No Significativos.

En el caso de proyectos de “Alto Riesgo Ambiental” y en los que exista el requisito expreso
del cliente de presentar un “Plan Específico de Gestión Ambiental” para el proyecto, como
parte de la propuesta; esta identificación la realiza el Jefe del Departamento de PdRGA,
durante la etapa de elaboración del presupuesto. En este caso.

En el caso de proyectos de menor riesgo ambiental y en los que no exista la necesidad de

incluir el “Plan Específico de Gestión Ambiental”, como parte la propuesta, la identificación
de AAS la realiza el prevencionista de obra, una vez adjudicado el proyecto.

En ambos casos, ya sea que se realice la identificación de Aspectos Ambientales

Significativos en la etapa de elaboración de presupuestos o después de adjudicado el
proyecto, pueden identificarse aspectos que no estén incluidos en la lista de AAS generales
en los siguientes casos:

• Como consecuencia de un requerimiento del cliente.

• Como consecuencia de un requerimiento legal.

• Como consecuencia de la aparición de nuevas actividades, productos o servicios no

considerados en el mapeo de procesos inicial.

Actualización y acceso de la carpeta de aspectos ambientales

El Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental mantiene un

file denominado File de Aspectos Ambientales donde se encuentra:

• Registros del Mapeo de Procesos

• Matriz de Evaluación de Significancia,

- 212-
 • Resumen de los AAS aprobados por el Comité PdRGA

• Tabla de Aspectos Ambientales Significativos

Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Matriz de identificación de Aspectos Ambientales Significativos y No

Significativos” (ARP PdRGA PG 11 F1)

• Tabla de Aspectos Ambientales Significativos (ARP PdRGA PG 11 T1)

Matriz de Evaluación de Significancia (ARP PdRGA IN 02 F1)

Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

- 213-
 Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA

DESCRIPCION DE LA OBSERVACION
Actos y condiciones inseguras, incumplimiento de procedimientos de trabajo

ACCION MITIGADORA
¿Cómo solucionaste el problema?

Código:
ARP PdRGA PG 12 F1

- 214-
 PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL

REPORTE DE INVESTIGACION DE IMPACTOS Y NO CONFORMIDADES

RIINC 1
OBRA Nro.

Fecha del
AREA 07-nov-12
hallazgo
Fecha del
RESPONSABLE DE IDENTIFICAR EL HALLAZGO: Dora Sánchez 07-nov-12
reporte

DESCRIPCION DEL HALLAZGO

ARP Calidda presenta Carta de Compromiso por

suministro de Equipos y Personal a la empresa Cosapi
donde asume la responsabilidad en Materia de Seguridad
y Salud en el Trabajo al momento de ejecutar labores
puntuales. Sin embargo dicho personal no pasa inducción
con el consorcio, no firman Compromiso de
Cumplimiento y reglamento interno de SST y NO CONFORMIDAD
verificación de SCTR.

Criterio Legal:

Artículo 35. Responsabilidades del empleador

dentro del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Para mejorar el conocimiento sobre la seguridad y salud
X
en el trabajo, el empleador debe:

PROCEDENCIA DE LA NO CONFORMIDAD O POTENCIAL NO CONFORMIDAD

Revisión del Cumplimiento de

Auditorías: Interna:
SIG: Objetivos y Metas:

Externa: Evaluación de
Actividades diarias: Cumplimiento Otros:
X
Legal:

- 215-
SE DEBEN IDENTIFICAR
DEFICIENCIAS EN CADA UNO DE
LOS SIETE ELEMENTOS
PROCEDIMIENTOS
No se cuenta con un procedimiento formal de
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
incorporación de trabajadores y equipos "prestados", de
N/A otras empresas, donde podamos evidenciar las medidas
de seguridad y salud a implementar para el control de
los trabajos ejecutados con los recursos antes
mencionados.
PLANIFICACION N/A PROCESOS N/A

RECURSOS

RESPONSABILIDADES N/A El requerimiento de personal y equipos específicos se

encuentra en proceso de ingreso y el avance del
proyecto obliga a solicitar el apoyo a otras empresas.
ACCIONES MITIGADORAS
1
Se informó lo sucedido a la superintendencia de PdRGA para el asesoramiento.

La superintendencia solicitó el apoyo al área legal, los cuales indicaron que "este
2 tipo de prácticas claramente contraviene las normas laborales y genera
serios riesgos en materia de salud y seguridad ocupacional"

El área legal sugiere: "Lo que procedería sería un subcontrato, es decir una
3 tercerización laboral, pero observando los requisitos y formalidades previstos por
la Ley de Tercerización Laboral, a fin de evitar las contingencias antes indicadas".
1
2 ACCIONES (CORRECTIVAS / PREVENTIVAS) PROPUESTAS

3
Se comunicó al Ing. Alfredo Trabuco de las implicancias legales, a l ocurrir un
evento, que trae consigo esta práctica errónea.
Alfredo Trabuco conversó con Martín Lazo del área legal , solicitando el
asesoramiento respectivo. Se encuentran analizando la implementación de una
subcontratación abierta.
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DE Fecha límite de Fecha de verificación de
LA ACCION C/P PROPUESTA implementación efectividad

1 Dora Sánchez/Alfredo Trabuco 28/11/2012 29/11/2012

2
3
4
5
SE 1 GUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION
2
3
4
5
TUACION DEL
Pendiente Ejecución Cerrado X
RIINC
Nombres y Apellidos del Nombres y Apellidos del Jefe
Prevencionista FIRMA de Obra FIRMA
Dora Sánchez Barba Alfredo Trabuco Quea

- 216-
SE DEBEN IDENTIFICAR DEFICIENCIAS
EN CADA UNO DE LOS SIETE
ELEMENTOS
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL N/A PROCEDIMIENTOS N/A
PLANIFICACION

No se planificó la asistencia del personal a la PROCESOS N/A

charla de inducción.
RESPONSABILIDADES N/A RECURSOS N/A
ACCIONES MITIGADORAS
1
Se identificó las personas que les falta pasar el curso de inducción.
2

AC CIONES (CORRECTIVAS / PREVENTIVAS) PROPUESTAS

12
Programación para el dictado del curso y firma del ST 01
Memorándum sobre el Ingreso de personal. Todo personal nuevo, antes de
entregarle su EPP, deberán pasar su curso de inducción de carácter obligatorio.
Fecha de
Fecha límite de
RE SPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DE LA ACCION C/P PROPUESTA verificación de
implementación
efectividad
1 Dora Sánchez 04/12/2012 04/12/2012
2 Alfredo Trabuco 04/12/2012 04/12/2012
3

SE 1 GUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION

SITUACION DEL RIINC Pendiente Ejecución Cerrado X

Nombres y Apellidos del Prevencionista Nombres y Apellidos del Jefe de Obra
FIRMA FIRMA

Dora Sánchez Barba Alfredo Trabuco Quea

- 217-
 PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL

REPORTE DE INVESTIGACION DE IMPACTOS Y NO CONFORMIDADES

RIINC Nro. 3
OBRA

AREA Fecha del hallazgo 12-dic-12

12-dic-12

SE DEBEN
IDENTIFICAR Sobre Carga de Trabajo, Urgencia por iniciar las
DEFICIENCIAS operaciones en el proyecto
EN CADA UNO
DE LOS SIETE
ELEMENTOS
ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL N/A PROCEDIMIENTOS N/A

PLANIFICACION N/A PROCESOS N/A

RESPONSABILIDADES

Falta de
compromiso por RECURSOS N/A
parte del encargado
de realizar la
inspección.
ACCIONES MITIGADORAS

1
Se comunicó al jefe de Pdrga y Gerente del Proyecto respecto a los
porcentajes de avance en el cumplimiento de las inspecciones, se Fecha del reporte
comunicó vía mail a la Línea de Mando respecto al incumplimiento.
2

AC CIONES (CORRECTIVAS / PREVENTIVAS) PROPUESTAS

1
Se implementó Directiva PdRGA: Metodología de inspecciones, la
cual fue difundida en la reunión de Línea de Mando.
2
Semanalmente PdRGA alertará vía Maíl, sobre el avance en el
cumplimiento de Inspecciones de la Línea de Mando
3

RE SPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DE LA ACCION

C/P PROPUESTA

1 D. Sánchez/David Salas
2 D. Sánchez/David Salas
3

SE
1 GUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION Alfredo Trabuco
2

- 218-
3

SITUACION DEL RIINC Ejecución Cerrado x

Nombres y Apellidos
Nombres y Apellidos del Jefe de Obra
del Prevencionista
Dora Sánchez Barba Alfredo Trabuco Quea
RESPONSABLE DE IDENTIFICAR E HALLAZGO: Dora Sánchez
NO POTENCIAL NO
DESCRIPCION DEL HALLAZGO CONFORMIDAD CONFORMID AD

Se evidencia incumplimiento al programa de Inspecciones de la Línea de

Mando. A la fecha se tiene programado 23 inspecciones por parte de la
Línea de Mando, sin embargo solo se cuenta con 06 registros de X
inspección. Obteniendo un 20% de cumplimiento respecto al programa
mensual de inspecciones de la Línea de Mando.
PROCEDENCIA DE LA NO CONFORMIDAD O POTENCIAL NO CONFORMIDAD

Revisión del
Auditorías: Interna:
SIG:

Externa: Evaluación de
Actividades
Cumplimiento
diarias:
Legal:

- 219-
 PRACTICAS
SE DEBEN IDENTIFICAR DEFICIENCIAS EN CADA UNO DE
LOS SIETE ELEMENTOS

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL PROCEDIMIENTOS

PLANIFICACION PROCESOS
RESPONSABILIDADES RECURSOS
ACCIONES MITIGADORAS
1
2
3
4
5
AC CIONES (CORRECTIVAS / PREVENTIVAS) PROPUESTAS
1
2
3
4
5
Fecha de
RES PONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DE LA ACCION Fecha límite de
verificación
C/P PROPUESTA implementación
de efectividad

1
2
3
4
5
SE GUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION
1
2
3
4
5
SITUACION DEL RIINC Pendiente Ejecución Cerrado

Nombres y
Nombres y Apellidos del
FIRMA Apellidos del Jefe FIRMA
Prevencionista
de Obra

Código: ARP PdRGA PG 12 F2

- 220-
 RELACION DE RIINC's
NOMBRE DEL PROYECTO: ARP Cálidda
FECHA DE ELABORACION: Noviembre 2012
REV: 0

ESTADO
RIINC FECHA DE DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD O POTENCIAL NO FECHA DE RESPONSABLE DE RESPONSABLE COMENTARIOS
ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
Nro. REGISTRO CONFORMIDA IMPLEMENTACION EJECUCION DE SEGUIMIENTO ADICIIONALES
P E C

ARP Cálidda presenta Carta de Compromiso

por suministro de Equipos y Personal a la Se comunicó al Ing. Alfredo Trabuco de
empresa Cosapi donde asume la las implicancias legales, al ocurrir un
responsabilidad en Materia de Seguridad y evento, que trae consigo esta práctica
Salud en el Trabajo al momento de ejecutar errónea. Alfredo Trabuco conversó con
28/11/2012
labores puntuales. Sin embargo dicho Martín Lazo del área legal, solicitando el
personal no pasa inducción con el consorcio, asesoramiento respectivo. Se encuentran
no firman Compromiso de Cumplimiento y analizando la implementación de una
reglamento interno de SST y verificación de subcontratación abierta.
SCTR.

Programación para el dictado del curso y

Se identificó que personal Staff no paso curso
firma del ST 01 Memorándum sobre el
de inducción, pendiente firma de ES01 Dora
Ingreso de personal. Todo personal Alfredo
"Compromiso de Cumplimiento" tal es el caso 04/12/2012 Sánchez/Alfredo X
nuevo, antes de entregarle su EPP, Trabuco
de los Señores: Renzo Miranda, Oscar Olguín, Trabuco
deberán pasar su curso de inducción de
Patricia Cruz, entre otros)
carácter obligatorio.

Se evidencia incumplimiento al programa de

Se implementó Directiva PdRGA:
Inspecciones de la Línea de Mando. A la fecha
Metodología de inspecciones, la cual fue
se tiene programado 23 inspecciones por
difundida en la reunión de Línea de D.
parte de la Línea de Mando, sin embargo solo 14/12/2012
Mando. Semanalmente PdRGA alertará Sánchez/David
se cuenta con 06 registros de inspección. Permanente
vía Maíl, sobre el avance en el Salas
Obteniendo un 20% de cumplimiento respecto
cumplimiento de Inspecciones de la Línea
al programa mensual de inspecciones de la
de Mando
Línea de Mando.

Código: ARP PdRGA PG 12 F3

- 221-
1. Objetivo

El presente procedimiento tiene como objetivo describir la forma en que ARP Cálidda
identifica e investiga las no conformidades reales y potenciales, así como la implementación y
seguimiento de las acciones correctivas y preventivas.

2. Alcance

El presente procedimiento se aplica para el tratamiento de las no conformidades reales o

potenciales que puedan producirse durante el desarrollo de las actividades incluidas en el
alcance del SIG PdRGA de ARP Cálidda

3. Responsables

El presente procedimiento será aplicado por:

 Jefe del PdRGA de la obra

 Jefe de obra

 Jefes de Área

4. Definiciones y abreviaturas:

No Conformidad Potencial (NCP): Situación que puede constituirse en una no conformidad.

No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos especificados para

el desarrollo de las actividades de ARP Cálidda

Acción Preventiva: Acción tomada ante No Conformidades Potenciales y que está orientada a
incorporar mecanismos de protección, mecanismos de control técnico y/o mecanismos de
control administrativo, en los procedimientos de trabajo, con el propósito de evitar No
Conformidades.

Acción Mitigadora: Acción que se aplica a las causas inmediatas de una No Conformidad y
que la eliminan en forma temporal.

Acción Correctiva: Acción que se aplica a las causa raíz de una No Conformidad y que la
eliminan en forma definitiva.
- 222-
 Criterio de Evaluación: Requisito o conjunto de requisitos establecidos en los documentos
normativos internos (políticas, procedimientos, estándares y demás documentos del SIG) y
externos (normas legales nacionales, contratos, etc.), relacionados a las actividades de ARP
Cálidda
Evidencia Objetiva: Información certera, clara y manifiesta sobre el desempeño ambiental y
de seguridad en las operaciones de ARP Cálidda, que se hace evidente a través de
declaraciones, registros, fotografías o cualquier medio válido de comunicación.

Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con una evidencia objetiva.

RIINC: Reporte de investigación de impactos / no conformidades.

5. Desarrollo
Para la gestión de No Conformidades se consideran las siguientes etapas:

5.1. Identificación de No Conformidades

Cualquier persona interna o externa que esté relacionada con las operaciones de ARP
Cálidda puede detectar una evidencia objetiva como resultado de inspecciones,
auditorias o revisión de los documentos del SIG PdRGA y comunicarlo al jefe de
PdRGA de la obra, éste a su vez contrastará la evidencia objetiva con un criterio de
evaluación, lo que constituirá un hallazgo.

Los hallazgos negativos son considerados No Conformidades

De ser personal externo a la obra quien identifique la evidencia objetiva, la

comunicación se hará en forma verbal al prevencionista de la obra.

De ser personal interno a la obra quien identifique la evidencia objetiva, la

comunicación se hará en forma escrita, a través del formulario “Reporte de Evidencia
Objetiva”. (ARP Cálidda PdRGA PG 12 F1)

5.2. Clasificación de las No Conformidades

- 223-
 El Prevencionista de la obra, a través de un análisis detallado separa aquellas no
conformidades que tienen clasificación de riesgo alto para un tratamiento inmediato
registrándolas en el formulario RIINC “Reporte de Investigación de Impactos / No
Conformidades (ARP Cálidda PdRGA PG 12 F2)”, y aquellos que tienen un riesgo
medio o bajo serán agrupadas por similitud para su posterior tratamiento.

5.3. Análisis de causas y determinación de la causa de raíz

El Jefe de PdRGA de obra determina, a través del análisis de la información obtenida

durante el proceso de investigación, las causas de la No Conformidad o No
Conformidad Potencial relacionadas con fallas en algunos de los requisitos del sistema,
e identifica la causa raíz, es decir, aquella que esté directamente relacionada con
algunas de las siete columnas de soporte del SIG PdRGA:

1. Estructura Organizacional

2. Planificación

3. Responsabilidades

4. Prácticas

5. Procedimientos

6. Procesos

7. Recursos

Debe evaluarse cada una de las siete columnas para verificar si más de una contiene
fallas que constituyan causa de origen de la No Conformidad.

5.4. Determinación de acciones correctivas / preventivas

Luego identificar las causas raíz de la No Conformidad / Potencial No Conformidad, el

Jefe de PdRGA de Obra, propone conjuntamente con los responsables de las áreas
implicadas, las acciones correctivas AC (en caso de No Conformidad) acciones

- 224-
 preventivas AP (en caso de Potencial No Conformidad) para eliminar las causa raíz y
las registra en el formulario RIINC indicando las fechas de implementación.

En los casos en los que una acción correctiva y una acción preventiva identifiquen
peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, estas
acciones propuestas se implementan luego de realizar una evaluación de riesgos de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento “Identificación de peligros / Aspectos y
Evaluación de Riesgos / Impactos (ARP Cálidda PdRGA PG 10).

5.5. Designación de responsables de la implementación de AC/AP

Luego de establecer las acciones correctivas/preventivas el Jefe de obra designa al

responsable de la implementación. La persona que tenga a su cargo la implementación
de la acción correctiva/preventiva, debe estar relacionada con los aspectos
administrativos u operativos asociados al elemento objeto de la corrección.

5.6. Implementación de AC/AP

Corresponde a la ejecución de la acción correctiva/preventiva, con la participación de

todas las personas que estén involucradas en el proceso de implementación, bajo la
dirección del responsable de la implementación.

5.7. Verificación de la implementación de AC/AP

El Jefe de PdRGA de obra, verificará si la AC/AP ha sido implementada en su totalidad

en la fecha prevista, e informará al jefe de la obra.

5.8. Verificación de efectividad de AC/AP y cierre del RIINC

En la fecha establecida para la verificación de efectividad, el Jefe de PdRGA de obra,

verifica que la AC/AP implementada ha sido efectiva comprobando que la causa de
origen ha sido eliminada. Una vez que el responsable de seguimiento comprueba que la
No Conformidad o No Conformidad Potencial no ha vuelto a presentarse, registra su
conformidad en el RIINC y procede a cerrarlo.
- 225-
 El Jefe de PdRGA mantiene el registro electrónico “Relación de RIINC´s” (ARP
Cálidda PdRGA PG 12 F3) donde se identifica el estado de cada RIINC

6. Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Reporte de Evidencia Objetiva (ARP PdRGA PG 12 F1)

• Reporte de Investigación de Impactos / No Conformidades (ARP PdRGA PG 12 F2)

• Relación de RIINC´s (ARP PdRGA PG 12 F3)

Control de Cambios
Versión Modificación
V00 No Aplica

- 226-
 PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL
REPORTE DE INVESTIGACION DE INCIDENTES
OBRA ARP Cálidda Empresa Cálidda Fecha de ocurrencia 13-nov-12
Ubicación Lurín Fecha del informe 13-nov-12
Cuasi-
Accidente: Contusión leve en pie izquierdo
Accidente:
DATOS DEL
TRABAJADOR
J
Apellidos, Nombres Categoría Operario Pío Escobar Mamani
efe Directo
Arrieta García, S
Ocupación Tubero ARP Cálidda
Arturo Jesús ubcontratista
I
DNI 42039138 EDAD 29 Años de experiencia 3
ng. Responsable
CIRCUNSTANCIAS
DELTRABAJO

DIAS
¿Trabajo contínuos
SI NO Supervisión al momento del accidente trabajados
habitual? HORAS contínuas trabajadas
hasta la
hasta la ocurrencia del accidente
ocurrencia
del
Habilitación de ¿Por accidente
Detallar
estructuras de acero. quién?
¿Quién ordenó el trabajo?
X ¿Por qué? Supervisor se encontraba en otra área. 8 2.75
Pío Escobar Mamani

DAÑOS
OCASIONADOS
LESIONES
DAÑOS MATERIALES
PERSONALES

- 227-
 Pie
Parte de cuerpo PC 13 Maquinarias / Vehículos Ninguno
izquierdo
Tipo de lesión Contusión TL 7 Equipos menores Ninguno
Estructura
Fuente de lesión FL 14 Herramientas Ninguno
de acero
C
DIAS PERDIDOS - S/. - Otros: - Costo estimado S/. -
osto estimado
EVALUACION DE LA
OCURRENCIA
Probabilidad ¿Por qué?

Consecuencia La consecuencia Real es leve debido a que el trabajador después de recibir los primeros
B M A
auxilios continuó realizando sus labores.

L M S L La probabilidad Potencial es media ya que este tipo de actividades (trabajos con

estructuras) se desarrollará continuamente en el proyecto, y en otro tipo de estructuras,
M X todo el peso lo hubiera soportado el pie del trabajador con consecuencias Moderadas.
X
S
DESCRIPCION DE LA OCURRENCIA TIPO DE ACCIDENTE TA 2
A las 09:50 am aproximadamente, Arturo Arrieta y Genaro Díaz levantaban el vértice de una estructura de acero tipo tijeral para que Percy Espinoza retire el último taco de
madera que la soportaba. Al tener la estructura suspendida a una altura aproximada de 40 cm, Arturo y Genaro pierden el control del peso de la estructura cayendo ésta hacia el
suelo atrapando el pie izquierdo de Arturo Arrieta.

Cabe indicar que la estructura cuenta con un nivel sobresaliente en su vértice lo que impidió que ésta caiga de lleno sobre el pie del trabajador indicado.

Lugar específico: Línea de Gas PK-1+200 Hora: 09:50

- 228-
 DESCRIPCION DE LA OCURRENCIA

CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS SUBESTANDAR AI 13 CONDICIONES SUBESTANDAR CI 1

- No evaluar los riesgos, realizar el trabajo sin utilizar los recursos

suficiente s.
- Posicionarse incorrectamente, parte del cuerpo bajo la carga - No hubo condición subestándar.
suspendida. - No utilizar puntos de apoyo adicionales considerando el
peso de la carga.
C AUSA S BASICAS
FACTORES PERSONALES FP 8 FACTORES DE TRABAJO FT 2 3

- Mala coordinación al bajar la estructura. - Planeamiento inadecuado.

- Mal discernimiento del método de levantar la carga para el
- Supervisión inadecuada.
retiro del taco de madera.
- Procedimiento de trabajo inadecuado.
CAUSA RAIZ
Mal hábito de "ahorrar tiempo", no emplear los recursos suficientes (herramientas) para desarrollar las tareas. Esta
actividad debería ejecutarse utilizando equipos de izaje y elementos de apoyo.
MEDIDAS DE PREVENCION IMPLEMENTADAS ANTES DEL EVENTO

1 Elaboración del AST conjuntamente con el equipo de trabajo.

2 Charla de cinco minutos previa al inicio de las actividades.

ACCIONES CORRECTIVAS PARA EVITAR LA RECURRENCIA DEL EVENTO RESPONSABLE FECHA

Difusión del evento a fin de mejorar los hábitos y no realizar las actividades si no se cuenta con los recursos
1 Dora Sánchez 15-dic-12
necesarios.

- 229-
 Reinducción a los involucrados en el evento para realizar una adecuada identificación de peligros y P. Escobar / F.
2 15-dic-12
evaluación de riesgos y apl de controles oportunos. García
Mejorar el procedimiento de manipulación de estructuras, implementar en la ejecución de la tarea el uso cP. Escobar / N.
3 15-dic-12
elementos de izaje (te caballete y eslingas) para realizar un descenso gradual de la carga. Olazábal

FUENTES DE INFORMACION

TESTIGOS ENTREVISTAS

Percy Cabrera Espinoza Arturo Arrieta García

Genaro Díaz Gonzales Percy Cabrera Espinoza

Genaro Díaz Gonzales

Nombres y Apellidos del Prevencionista FIRMA Nombres y Apellidos del Jefe de Obra FIRMA

Dora Sánchez Barba Alfredo Trabucco Quea

PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL

REPORTE DE INVESTIGACION DE INCIDENTES

OBRA ARP Cálidda Empresa Cálidda Fecha de ocurrencia 23-dic-12

Ubicación La Molina Fecha del informe 23-dic-12

Accidente: Contusión leve en parte frontal de la cabeza. Cuasi-Accidente:

DATOS DEL TRABAJADOR

Apellidos, Nombres Categoría Operario Jefe Directo Juan Sánchez Culé

Martínez Munayco, José Martín Ocupación Rigger Subcontratista ARP Cálidda

Años de Ing.
DNI 21876166 EDAD 37 5 Christian Effio Gálvez
experiencia Responsable

CIRCUNSTANCIAS DELTRABAJO
DIAS
¿Trabajo habitual? SI X NO Supervisión al momento del accidente
contínuos
HORAS contínuas trabajadas hasta la ocurrencia del
trabajados
accidente
Detallar Descarga de plataforma. DIRECTA ¿Por quién? hasta la
ocurrencia

- 230-
 del
INDIRECTA
accidente
¿Quién ordenó el trabajo? SIN Supervisor se encontraba en
¿Por qué? 12 3.75
Juan Sánchez Culé SUPERVISION otra área.

DAÑOS OCASIONADOS

LESIONES PERSONALES DAÑOS MATERIALES

Parte de cuerpo Cráneo 2 Maquinarias / Vehículos Ninguno

Tipo de lesión Contusión 7 Equipos menores Ninguno

Fuente de lesión Brazo hidráulico 7 Herramientas Ninguno

DIAS PERDIDOS - - Otros: - Costo estimado S/. -

EVALUACION DE LA OCURRENCIA

Probabilidad ¿Por qué?

Consecuencia La Consecuencia Real es Leve debido a que el trabajador después de recibir los
M A
primeros auxilios continuó realizando sus labores.
La Probabilidad Potencial es Baja, sin embargo la consecuencia Potencial es
L M S L Severa ya que se trata de un peso considerable que hubiera podido caer sobre el
trabajador produciendo lesiones mayores.
M
X
S

DESCRIPCION DE LA OCURRENCIA TIPO DE ACCIDENTE TA 3

A las 10:40 am el Operador de un camión grúa descargaba una plataforma que contenía cajones metálicos de herramientas, cuando descargaba uno de los cajones y cuando éste
ya se encontraba en el piso, el Rigger procede a retirar la eslinga de la maniobra, en ese momento ocurre una falla en el brazo hidráulico (lo cual se encuentra en investigación)
cayendo éste desde aproximadamente 1,5 m golpeando con su parte lateral la cabeza del Rigger quedando el brazo apoyado en el cajón de herramientas.
El casco del Rigger soportó todo el impacto.
Lugar específico: Almacén la MOLINA Hora: 10:40

CAUSAS INMEDIATAS

- 231-
 ACTOS SUBESTANDAR AI 1 CONDICIONES SUBESTANDAR CI
- No hubo acto subestándar. - falla mecánica del brazo hidráulico.
C AUSA S BASICAS
FACTORES PERSONALES FP 1 FACTORES DE TRABAJO FT
- No existen factores personales. - falta de mantenimiento. Se espera el informe del taller especializado.
CAUSA RAIZ
- falla mecánica del brazo hidráulico.
MEDIDAS DE PREVENCION IMPLEMENTADAS ANTES DEL EVENTO

1 Elaboración del AST conjuntamente con el equipo de trabajo y Charla de cinco minutos previa al inicio de las actividades.

2 Señalización y delimitación del área de trabajo.

ACCIONES CORRECTIVAS PARA EVITAR LA RECURRENCIA DEL EVENTO RESPONSABLE FECHA
Christian Effio
1 Retiro Inmediato del equipo del proyecto. 23-dic-12
Gálvez

2 Auditoria a los planes de mantenimiento del área de equipos. Dora Sánchez 23-dic-12

3
4
5
FUENTES DE INFORMACION
TESTIGOS ENTREVISTAS
José Martínez Munayco
Erick Salvador Hilachoque Puertas
Nombres y Apellidos del
Nombres y Apellidos del Prevencionista FIRMA FIRMA
Jefe de Obra
Dora Sánchez Barba Alfredo Trabucco Quea

- 232-
RESUMEN MENSUAL DE INCIDENTES
NOMBRE DEL PROYECTO: ARP Cálidda
FECHA DE ELABORACION: Noviembre 2012
REV: 0

Nro DIVISION HORA CATEGORIA ESPECIALIDAD JEFE PERDIDO

DIRECTO
1
2
3
4
RP PdRGA PG 13 F2

- 233-
 Código :
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 13
REPORTE, INVESTIGACION, Versión: v00
RIESGOS Y GESTION
REGISTRO DE INCIDENTES
AMBIENTAL Página: 1 de 9

1. Objetivos

Establecer una metodología para el reporte, investigación, registro de incidentes y

enfermedades ocupacionales, que permita identificar las causas raíz y establecer las acciones
correctivas necesarias para evitar su repetición.

2. Alcance

El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las obras que ejecute
ARP Cálidda

El presente procedimiento es concordante con el procedimiento de actuación en caso de

accidentes y emergencias médicas ARP Cálidda PdRGA PG 05.

3. Responsabilidades

El presente procedimiento debe ser aplicado por:

• El Jefe de obra.
• El Jefe de PdRGA de obra.
• Administrador de Obra.
• Médico Ocupacional.

4. Definiciones y Abreviaturas

Accidente:
Acontecimiento no deseado que genera lesiones personales, daños materiales y ambientales
e interrupción de procesos.

- 234-
a. Accidente de Trabajo:

Lesión orgánica o perturbación funcional que sufre el trabajador en el centro de trabajo o

con ocasión del trabajo, como consecuencia de la acción imprevista, fortuita u ocasional
de una fuerza o energía externa, repentina y violenta que obra súbitamente sobre el
trabajador o debida al esfuerzo del mismo.

Cuasi Accidente: Acontecimiento que tiene el potencial de generar lesiones personales,

daños materiales y ambientales e interrupción de procesos.

Incapacidad laboral:

Se determina incapacidad laboral, cuando el trabajador, a consecuencia de una lesión o

enfermedad ocupacional, no puede realizar las tareas que le son asignadas.

Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un
daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.

Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o a una

fatalidad.

Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la

salud o una fatalidad como cuasi accidente.

Día de incapacidad:
Cualquier día en que el trabajador, a consecuencia de una lesión, no pueda desempeñar
eficientemente durante un turno completo, las funciones de un trabajo regularmente
establecido y que está disponible para él.

Deterioro de la salud:
Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad
laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

Seguridad y salud en el trabajo (SST)

Condiciones y factores que afectan, o podrían afectar a la salud y la seguridad de los
empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personal
contratado), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.

- 235-
 Tiempo perdido (en días):
Ausencia de la persona en su puesto de trabajo, debido a la incapacidad laboral generada por
lesiones sufridas a consecuencia de un accidente de trabajo.

El tiempo perdido (en días) se contabiliza desde el día siguiente de ocurrido el accidente,
hasta el día anterior a la alta médica, es decir, el día del accidente y el día de la alta médica,
no se cuentan como tiempo perdido.

STP: Sin tiempo perdido.

CTP: Con tiempo perdido.

PdRGA: Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.

GG: Gerencia General.

GD: Gerencia de División.

RR.HH.: Recursos Humanos

5. Descripción

Actuación en caso de incidentes

5.1. Notificación del accidente/ incidente.

Todo incidente debe reportarse dentro de las 24 horas de ocurrido, de no hacerlo,

podría NO SER CONSIDERADO accidente de trabajo para efectos administrativos
y legales, perjudicando al trabajador implicado.
Producido el incidente, el supervisor o capataz debe avisar de inmediato al superior
más cercano (Ingeniero de Campo, Prevencionista o al Jefe de Obra) a fin de que
disponga las acciones necesarias para atender al trabajador implicado. En ausencia
de una persona de mayor rango, el supervisor o capataz debe buscar la manera más
conveniente para trasladar al herido al centro de atención médica más cercano; si la
gravedad del trabajador accidentado impidiera moverlo del lugar, buscará asistencia
médica dentro de las posibilidades existentes, o en su defecto, dará los primeros
auxilios siempre y cuando se encuentre en la capacidad de hacerlo sin agravar la
situación del herido.

- 236-
 Consultar como referencia adicional el procedimiento de actuación en caso de
accidentes o emergencias médicas: ARP Cálidda PdRGA PG 05.

Todos los casos de accidentes de trabajo, independientemente de la gravedad del

evento, DEBEN COMUNICARSE DE INMEDIATO al Departamento de
Recursos Humanos y al Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental.

Las prioridades de aviso, investigación y reporte de incidentes, se establecen en la

tabla siguiente:

TABLA DE PRIORIDADES

AVISO INVESTIGACION REPORTE EN

EVENTO INMEDIATO 24hrs
¿A quién? ¿Por quién? ¿A quién?

Prevencionista de Obra,
CUASI ACCIDENTE PdRGA PdRGA
Capataz

RR.HH. Prevencionista de Obra, RR. HH.

STP
PdRGA Capataz PdRGA
Prevencionista de
Obra, GD
ACCIDENTE CTP
RR.HH. Capataz, Ingeniero de RR. HH.
DE PdRGA Campo PdRGA
TRABAJO GG Representante PdRGA GG
(con lesión) Oficina Principal,
GD GD
RR.HH. Prevencionista de RR. HH.
FATAL
Obra,
PdRGA Capataz, Ingeniero de PdRGA
Campo, Jefe de Obra

Menor a Prevencionista de Obra,

US$ PdRGA Capataz PdRGA
500
ACCIDENTE
GD Prevencionista de GD
MATERIAL Mayor a
Obra, PdRGA
US$
PdRGA Capataz, Ingeniero de
500
Campo
- 237-
 ACCIDENTE Prevencionista de Obra,
PdRGA PdRGA
AMBIENTAL Capataz

5.2. Investigación y reporte de incidentes.

Todos los incidentes deben ser investigados para identificar la causa raíz y establecer acciones
correctivas, puesto que constituyen oportunidades de aprendizaje que deben capitalizarse y
difundirse en las reuniones y charlas diarias de obra.

Para la identificación de la causa raíz se realizará un análisis detallado con el fin de encontrar
fallas que estén directamente relacionadas con algunas de las siete columnas de soporte del
SIG PdRGA:

1. Estructura Organizacional

2. Planificación

3. Responsabilidades

4. Prácticas

5. Procedimientos

6. Procesos

7. Recursos

Tan pronto como el jefe inmediato del trabajador implicado informe lo sucedido al Jefe de
Obra y/o al prevencionista, se dispondrá el inicio de la investigación, la misma que debe
realizarse en el lugar del suceso y en el plazo más breve posible.

Dependiendo la gravedad del accidente, el Jefe de Obra nombrará una Comisión para la
investigación de lo ocurrido, dicha Comisión recopilará INSITU los datos necesarios para
determinar las causas que originaron el evento. La Comisión debe estar integrada por el
ingeniero de campo del área involucrada, el jefe inmediato del trabajador accidentado
(capataz o supervisor de campo), un trabajador que haya estado presente durante los hechos,
un representante de los trabajadores (el represéntate participa en la investigación de los
accidentes CTP y FATAL) y el prevencionista de obra. Quién conduce la investigación está
facultado para interrogar a quien considere conveniente, verificar la información obtenida y

- 238-
esclarecer lo ocurrido. Por su parte el personal interrogado tiene el deber de colaborar con la
Comisión y proporcionar información veraz.

En caso de fatalidad o pérdida mayor debe procederse de acuerdo a lo indicado en el

Procedimiento de actuación en caso de accidentes o emergencias médicas: ARP PdRGA PG
05.

El prevencionista es el responsable de preparar el informe final en el formulario establecido

(ARP PdRGA PG 13 F1) adjuntando todos los documentos adicionales que sean necesarios
para el sustento de la investigación. Cualquier comentario o información ampliatoria se hará
en hojas independientes al formulario y se incluirán como parte del expediente de
investigación. El jefe de obra debe revisar y firmar el Informe de Investigación y remitirlo a
las instancias correspondientes (ver tabla de referencia para reporte de incidentes).

Para el informe oficial al Cliente y/o autoridades competentes, se emplearán los formularios
establecidos por la entidad respectiva.

5.3. Difusión del incidente.

Luego de la investigación del incidente, el supervisor inmediato del accidentado comunicará a

su personal las causas que contribuyeron a éste y la manera de evitar su repetición. El
prevencionista de la obra, divulgará la “Lección Aprendida” durante sus charlas de seguridad
con el resto del personal, centrando su atención en las causas y acciones correctivas,
manteniendo en reserva la información que pudiera tener carácter confidencial.

5.4. Registro de accidentes

Para el registro de accidentes, se considerarán los eventos que hayan generado muerte o lesión
con o sin días perdidos.

5.5. Cálculo de índices de seguridad

Para el cálculo de los índices de seguridad, se tomarán en cuenta los accidentes que hayan
generado tiempo perdido.

- 239-
 Se manejan los siguientes índices:

Índice de
Frecuencia IFm Accidentes con tiempo perdido en el mes x 200,000
Mensual Número horas trabajadas en el mes
Índice de Días perdidos en el mes x 200,000
IGm
Gravedad Mensual Número de horas trabajadas en el mes
Índice de
Accidentes con tiempo perdido en lo que va del año x 200,000
Frecuencia IFa
Horas trabajadas en lo que va del año
Acumulado
Índice de
Días perdidos en lo que va del año x 200,000
Gravedad IGa
Horas trabajadas en lo que va del año
Acumulado
Índice de Frecuencia acumulado. x Índice de Gravedad
Índice de
IA Acumulado
Accidentabilidad
200

5.6.- Actuación en caso de Enfermedad Ocupacional

5.6.1.-Registro de Enfermedades Ocupacionales

Todo empleado nuevo que se incorpore a la empresa o a un nuevo proyecto, pasará por
una evaluación médica ocupacional de ingreso, periódico y al finalizar el vínculo
laboral, tal examen se realizará en una Clínica acreditada por el MINSA, dando
cumplimiento a lo establecido por la ley de Seguridad y Salud en el trabajo 29783 y al
RM-312-2011 Protocolo de evaluaciones médico ocupacional.

El área de Administración y RR.HH. son los responsables de gestionar la ejecución de

los exámenes ocupacionales así como mantener bajo confidencialidad los resultados de
los mismos, manteniendo REGISTRO, donde permita evidenciar las conclusiones del
examen y las recomendaciones del médico correspondiente.
- 240-
5.6.2.-Investigación y Reporte de Enfermedades Ocupacionales

Por el Médico Ocupacional:

El médico ocupacional atiende, registra y notifica al área de Administración y RR.HH.

las evaluaciones y resultados de los exámenes médicos practicados al personal, de
acuerdo a las disposiciones de la normatividad actual de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (RM-312-2011) determinando en conjunto la metodología y la técnica que
se requiera para casos específicos considerando el tipo de actividad y tiempo de
exposición al cual está expuesto el trabajador. El médico emite la conclusión del
examen en cada una de las 3 etapas siguientes:

a. Evaluación Médico Pre-empleo o Pre-ocupacional: El administrador

mantiene registro del examen pre ocupacional de los trabajadores, envía una
copia del examen al responsable del área de PdRGA para luego con este sustento
programar la Charla de Inducción del Trabajador. Ningún trabajador empezará
con sus actividades sin antes haber sido declarado APTO por el médico
ocupacional.

b. Evaluación Médico Ocupacional Periódico: La periodicidad de la

evaluación médico ocupacional será determinada por el administrador,
responsable de PdRGA y en coordinación con el médico ocupacional.
Considerando para la ejecución del examen el tipo, magnitud y frecuencia de
exposición del trabajador a cada factor de riesgo, así como el estado de salud del
trabajador, por lo menos una vez al año; la frecuencia será determinada para
cada obra, al inicio de la misma de acuerdo a lo establecido en el formato ARP
PdRGA PG 13 F6. Los antecedentes que se registren en la evaluación médica
periódica, se actualizarán a la fecha de la evaluación correspondiente y se
revisarán comparativamente, cada vez que se realicen este tipo de
evaluaciones. Los factores de riesgo de naturaleza físico, químico, y biológicos
que se consideran para la evaluación médico ocupacional se detallan a
continuación:

- 241-
 • Sustancias químicas (humo, polvo, vapores gases y nieblas);

• Factores físicos (como los ruidos, las radiaciones, las vibraciones, termo
higrometriacas);

• Factores biológicos (como VHB, VIH, TB, malaria, leshmania);

• Factores ergonómicos (como ejercer una fuerza excesiva, trabajar en

posturas incómodas, realizar tareas repetitivas, levantar elementos muy
pesados);

• Factores mecánicos (como los riesgos asociados con las máquinas: puntos
de entrada a sistemas de rodillos o cilindros, grúas o vehículos elevadores de
horquilla);

• Factores asociados con la energía (como los riesgos de los sistemas

eléctricos o las caídas de lugares elevados),

• Factores asociados con la conducción de vehículos (como conducir en

tormentas de nieve o de lluvia o conducir vehículos mal mantenidos o con
los que el conductor no está familiarizado),

• Factores de riesgo psicosociales del trabajo.

Adicional a este punto, el área de PdRGA en la etapa de planificación aplicará

controles operacionales para cada uno de estos Factores, minimizando de esta manera
la posibilidad de adoptar una enfermedad ocupacional.

c. Evaluación Médico Ocupacionales de Retiro o de Egreso: Días previos al

cese laboral el administrador programará en coordinación con el médico
ocupacional la ejecución del examen con el propósito de buscar y detectar
enfermedades relacionadas al trabajo, secuelas de accidentes de trabajo y en
general lo agravado por el trabajo.
ARP Cálidda en coordinación con el médico ocupacional realizarán la investigación
de las Enfermedades ocupacionales ocurridas en obra, determinando las causas
básicas e implementando controles para evitar que vuelvan a ocurrir. Para el
reporte, los responsables de la investigación llevaran registro de las enfermedades
ocupacionales en el formulario ARP PdRGA PG 13 F4 y ARP PdRGA PG 13 F5.

- 242-
 TABLA DE PRIORIDADES

AVISO INVESTIGACION REPORTE

EVENTO INMEDIATO
¿A quién? ¿Por quién? ¿A quién?
ENFERMEDAD Administración / Médico
OCUPACIONAL RR.HH. Médico Ocupacional / Ocupacional
Administración /
RD Administración /
RR.HH / PdRGA.
PdRGA RR.HH.

6. Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Reporte de investigación de accidentes/ incidentes (ARP PdRGA PG 13 F1).

• Resumen mensual de accidentes (ARP PdRGA PG 13 F2)

7. Control de Cambios:

Versión Modificación

V00 N/A

- 243-
PAPELETA DE NOTIFICACION DE RIESGO
OBRA:

Datos del Notificado:

Nombres y Apellidos:

Especialidad:
Categoría: Operario

Oficial
Peón
______________

Jefe Directo:

Empresa Subcontratista:

Infracción:

No cumplió Estándar de PdR

Cometió acto inseguro
Creó condición insegura
No implementó medida preventiva
No asistió a charla de
REINDUCCION

Descripción de lo ocurrido:

Fecha: ______/______/______ Hora:

Prevencionista Jefe inmediato del Notificado Ing. Residente

Código: ARP PdRGA PG 14 F1

- 244-
 CALIFICACION DE LA Código:
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 14
CONDUCTA
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
AMBIENTAL PREVENTIVA DEL
TRABAJADOR Página: 1de 5

1. Objetivos:

• Calificar la conducta preventiva del personal de obra durante el desarrollo de su trabajo

y evaluar su compromiso frente a las políticas de la empresa.

• Contar con una referencia válida para la selección y contratación de personal en todas
nuestras obras.

• Motivar al personal de obra a integrar en sus procedimientos de trabajo habituales, las

medidas básicas de seguridad contenidas en los Estándares de PdRGA de la ARP
Cálidda.

2. Alcance

El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las obras que ejecute
ARP Cálidda comprendidas en el alcance del SIG PdRGA.

3. Responsabilidades

El Gerente de Proyecto o Ingeniero Residente serán responsables del cumplimiento del

presente procedimiento de gestión, en la obra que tenga a su cargo.

El Prevencionista de obra o encargado de PdRGA (en caso no haya un prevencionista

designado para la obra) será responsable de la aplicación justa y racional del presente
procedimiento de gestión tal y como se encuentra descrito sin omisión y/o modificación
alguna.

4. Definiciones y abreviaturas

No hay definiciones

5. Descripción

5.1 Criterio de calificación

- 245-
El procedimiento de calificación se hará efectivo una vez que el trabajador haya recibido su
CHARLA DE INDUCCION y firmado su COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO. Para la
calificación se tomará en cuenta la cantidad de NOTIFICACIONES DE RIESGO que el
trabajador haya recibido durante su último año de trabajo.

La CALIFICACION quedará registrada en el banco de datos de la empresa para

información y referencia de todas las obras.

Calificación “A” (Satisfactorio)

Se calificará con “A” al trabajador que no haya acumulado NOTIFICACIONES DE

RIESGO durante su último año de trabajo (no necesariamente en una misma obra).

Calificación “B” (Aceptable)

Se calificará con “B” al trabajador que haya acumulado UNA NOTIFICACION DE

RIESGO durante su último año de trabajo (no necesariamente en una misma obra).

Calificación “C” (Insuficiente)

Se calificará con “C” al trabajador que haya acumulado DOS NOTIFICACIONES DE

RIESGO durante su último año de trabajo (no necesariamente en una misma obra).

El trabajador que haya acumulado dos Notificaciones de Riesgo, será citado por el Comité
de PdRGA de la obra en la que se encuentre trabajando, ante el cual se comprometerá por
escrito a NO incumplir nuevamente las normas de PdRGA establecidas, bajo pena de ser
liquidado de la obra con Calificación “D”.
Calificación “D” (Deficiente)

Se calificará al trabajador con “D”, en cualquiera de los tres casos siguientes:

• Por haber acumulado TRES NOTIFICACIONES DE RIESGO durante su último año

de trabajo (no necesariamente en una misma obra).

- 246-
 • Por haber incumplido normas de seguridad que impliquen la posibilidad de ocasionar
daño grave o fatal a él y/o sus compañeros, el medio ambiente y/o los bienes de la
Empresa o Cliente.

• Por haber generado situaciones de riesgo potencialmente graves o fatales, contra él y/o
sus compañeros, el medio ambiente y/o los bienes de la Empresa o Cliente.

El Trabajador que obtenga Calificación “D” será retirado de la obra al término de la semana
laboral y NO podrá reingresar, ni a través de subcontratas.

5.2 EMISION Y REGISTRO DE NOTIFICACIONES DE RIESGO

La NOTIFICACION DE RIESGO es un documento que se extiende al trabajador cuando

éste incumple las normas establecidas en el Programa de Prevención de Riesgos, o cuando su
conducta, origina situaciones de riesgo para él y/o sus compañeros, el medio ambiente y/o los
bienes de la Empresa o Cliente, lo cual constituye de acuerdo a las normas laborales vigentes,
incumplimiento injustificado de las indicaciones del empleador.

La NOTIFICACION DE RIESGO podrá ser emitida por el Prevencionista de obra o

Ingeniero de campo, y será firmada por el trabajador notificado (al cual se le entregará una
copia), su jefe directo y el Gerente de Proyecto o Ingeniero Residente, en señal de
conformidad.

La NOTIFICACION DE RIESGO será emitida al momento en que se sorprenda al

trabajador incumpliendo una norma de seguridad, registrando fecha y hora (ARP PdRGA PG
14 F1), debiéndosele entregar en ese instante la copia correspondiente.

Toda NOTIFICACION DE RIESGO deberá estar debidamente sustentada con un informe

complementario elaborado por el emisor de la notificación (ARP PdRGA PG 14 F2) y
firmado por el Gerente de Proyecto o Ingeniero Residente, caso contrario carecerá de valor.

Todos los trabajadores que hayan sido notificados en la semana, deberán asistir a una
CHARLA DE REINDUCCION que será dada por el Prevencionista de obra o Ingeniero de
campo, al término de la semana. Aquellos trabajadores que no asistan, se harán acreedores de
una nueva NOTIFICACION DE RIESGO.

- 247-
 El Prevencionista de obra deberá enviar mensualmente al Departamento de PdRGA, el
Reporte Mensual de Notificaciones de Riesgo del mes correspondiente, adjuntando los
respectivos documentos de respaldo (Papeletas de Notificación de Riesgo, Informe
complementario y Relación de asistentes a CHARLAS DE REINDUCCION firmada por cada
trabajador).

5.3 CONSIDERACIONES PARA CONTRATACION DE PERSONAL

La calificación obtenida por el trabajador será tomada en cuenta como pauta de selección
para contratos posteriores, sea en forma directa o a través de subcontratas.

En tal sentido, el Administrador de la obra consultará “El Registro de Infracciones de

Seguridad y Otros” antes de admitir a cualquier trabajador, comunicando al Gerente de
Proyecto o Ingeniero Residente la necesidad de avalar al trabajador en caso tuviera una
calificación “C”.

CALIFICACION
CONDICIONES DE CONTRATACION

El trabajador podrá ser admitido en obra, dando preferencia a los que

AoB
obtuvieron calificación “A”.
El trabajador podrá ser admitido en obra, siempre y cuando el Gerente
de Proyecto o Ingeniero Residente garanticen la conducta preventiva del
trabajador durante su permanencia en obra, debiendo formalizar dicha
C garantía a través de una carta dirigida al Departamento de PdRGA
El trabajador no será admitido en ninguna obra por el plazo de un año
(contado a partir de la fecha de la última NOTIFICACION DE
D RIESGO), ya sea por contratación directa o a través de subcontratas.
6. Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

Papeleta de Notificación de Riesgo. (ARP PdRGA PG 14 F1)

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

- 248-
 ATS
Nro.
TRABAJO:
ATS
INGENIERO: Fecha:
CAPATAZ: Hora:
PELIGROS MEDIDAS PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTOS Y/O PERMISOS ESPECIALES Marcar

Manejo de productos químicos peligrosos

Bloqueo & señalización
Ingreso a espacios confinados
Trabajos en caliente
Izaje de cargas críticas
Otros (especificar):
EQUIPOS DE PROTECCION INDIVIDUAL (EPI) Y SISTE MAS/EQUIPOS DE PROTECCION COLECTIVA ( SPC)

EPI Básico (casco, lentes, botines con puntera de acero ) obligatorio en todo trabajo
EPI SP C
Lentes de oxigenista / soldador Sistema de líneas de vida Horizontal
Escudo facial Barandas / Acordonamiento / Malla s
Tapones de oído Entibados
Respirador doble vía Malla anticaídas
Guantes: CUERO / JEBE /
Señalización
NITRILO
Mangas de cuero-cromo Otros (especificar):
Escarpines de cuero-cromo
Mandil de cuero-cromo
Arnés (certificación ANSI)
Línea de enganche simple EQUIPOS DE EMERGENCIA
Línea de enganche con
Extintor
amortiguador
Freno de soga Botiquín
Bloque retráctil Camilla: RIGI DA / FE XIBLE
Otros (especificar): Otros (especificar):
CONSIDERACIONES ADICIONALES

¿Se requiere entrenamiento especial? SI NO

ESPECIFIQUE:
¿Las condiciones del clima pueden afectar el trabajo? SI NO
ESPECIFIQUE:

Código: ARP PdRGA PG 15 F3 (ATS) Versión: v01

- 249-
 Código:
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 15
CONTROL OPERACIONAL Versión:v00
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL Página: 1 de 5

Objetivos

El presente procedimiento tiene por objetivo establecer una metodología para gestionar los
riesgos para el medio ambiente, la Seguridad y Salud de los trabajadores, en sus
operaciones.

Alcance

El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las obras que ejecute
ARP Cálidda, comprendidas en el alcance del SIG PdRGA.

Responsabilidades

El presente procedimiento debe ser aplicado por:

• Jefe de obra.
• Jefe de PdRGA de la Obra.
• Jefes de área

Definiciones y abreviaturas

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo.

ATS: Análisis de Trabajo Seguro.

Medidas Preventivas: Mecanismos de protección y control incorporados a los

procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de los
trabajadores, la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de construcción.

Puesto Clave: Persona responsable de la implementación y ejecución de las medidas

preventivas en las actividades críticas.

Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño
humano o enfermedad (Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o
- 250-
 empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.) o una
combinación de estos.

Peligro significativo: Peligro cuyo valor de riesgo es alto o medio.

Desarrollo

Elementos de control operacional

Criterios de Control Operacional

• Actividades de Riesgo Alto: Matrices de control operacional, procedimientos de trabajo,

listas de verificación de la actividad, ATS, Supervisión presencial, SCTR, permisos de
trabajo de alto riesgo, sistema de protección colectiva, equipo de protección personal,
requisitos previos al inicio de actividades.

• Actividades de Riesgo Medio: Matrices de control operacional, instructivo de trabajo,

listas de verificación de la actividad, ATS, SCTR, permisos de trabajo de alto riesgo,
sistema de protección colectiva, equipo de protección personal, requisitos previos al
inicio de actividades.

• Actividades de Riesgo Bajo: Instructivo de trabajo, ATS, SCTR, sistema de protección

colectiva, equipo de protección personal, requisitos previos al inicio de actividades.

Elementos de Control Operacional

 Requisitos previos al inicio de actividades.

Antes del inicio de alguna actividad de obra, debe verificarse el cumplimiento de ciertos
requisitos que varían según el nivel de riesgo de la actividad. Estos requisitos buscan
garantizar que las actividades de obra se desarrollen de manera segura.

Para dar inicio a la actividad, el formulario correspondiente debe estar firmado por el
responsable de cada requisito, por el ingeniero que tenga a cargo la dirección de los
trabajos y por el prevencionista de la obra.
- 251-
 Matrices de control operacional.

Seleccionadas las actividades críticas de la obra, de la Matriz de Identificación de

Peligros y Evaluación de Riesgos (ARP PdRGA PG 10 F1) y Matriz de Identificación
de Aspectos Ambientales Significativos (ARP PdRGA PG 11 F1), se deben diseñar y
establecer medidas preventivas para los peligros significativos y aspectos ambientales
significativos de cada actividad crítica, definiendo, los criterios de aplicación de cada
medida preventiva y el puesto clave. Adicionalmente, se debe indicar el documento
normativo que se ha tomado como referencia para el establecimiento de cada medida
preventiva y los registros que se generan.

Los controles a implementar seguirán la jerarquía de controles que establece la norma

OHSAS 18001:

• Eliminación
• Sustitución
• Controles de Ingeniería
• Señalización / advertencia y/o controles administrativos
• Equipos de protección personal

 Análisis de trabajo seguro ATS.

El ATS debe desarrollarse antes de iniciar una nueva actividad o cada vez que varían
las condiciones iniciales de la misma.

El ATS debe ser desarrollado por los integrantes de la cuadrilla, bajo la dirección de su
capataz y la participación del prevencionista, en caso de considere necesario.

El ATS, debe desarrollarse en el formulario correspondiente y debe estar firmado por

los integrantes de la cuadrilla, el capataz y el ingeniero de campo que supervisa la
actividad.

 Procedimiento de Trabajo

- 252-
 Complemento importante de la instrucción técnica que requiere el trabajador es el
desarrollo de procedimientos de trabajo para cada una de las actividades críticas de la
obra.

Cada obra es responsable de la elaboración de los procedimientos de trabajo

correspondiente de acuerdo a lo identificado en la Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos y en la Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos.

La elaboración de procedimientos de trabajo se realiza según lo establecido en e l

procedimiento Control de Documentos (ARP PdRGA PG 01).

 Listas de Verificación de la Actividad

Las listas de verificación deben desarrollarse de forma diaria antes de iniciar la

actividad en todos los turnos.

El Checkist debe ser desarrollado por el capataz y toda su cuadrilla, para luego ser
revisado por el ingeniero de campo, y debe desarrollarse en el formulario
correspondiente.

 Permiso de Trabajo de Alto Riesgo

Ningún trabajo de ALTO RIESGO podrá iniciarse sin previa evaluación de las
condiciones de trabajo y elaboración del permiso de trabajo correspondiente.

El permiso de trabajo de alto riesgo es elaborado por el capataz y/o ingeniero de campo.
El personal que realice trabajos de alto riesgo tendrá que recibir una capacitación
complementaria en lo que respecta al trabajo a realizar, el permiso de trabajo tiene
validez por 7 días luego del cual deberá tramitarse otro permiso.

Es responsabilidad del capataz y/o ingeniero de campo verificar que el personal sea el
indicado y también verificara las condiciones apropiadas para iniciar el trabajo.

Para realizar las actividades de ALTO riesgo se cumplirá con lo siguiente:

- 253-
  Definir fecha tentativa de inicio y termino, maquinarias/equipos requeridos y
cantidad de personal involucrado en la operación.

 Elección de EPP y sistemas de protección colectiva- SPC.

 Instrucción y entrenamiento del personal involucrado.
 Verificación del procedimiento IN-SITU.
 Ajustes del procedimiento de ser necesario.
 Monitoreo permanente de la operación.

Los controles operacionales, tendrán un seguimiento de cumplimiento mediante la

evaluación de los documentos antes mencionados e inspecciones inopinadas en campo, la
detección de una desviación de los controles, será tratado mediante el Procedimiento de
Gestión de No Conformidades ARP PdRGA PG 08.

Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Matriz de Control Operacional - Seguridad (ARP PdRGA PG15 F1)

• Matriz de Control Operacional –Ambiental (ARP PdRGA PG15 F2)
• Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (ARP PdRGA PG15 F3)

Control de Cambios

Versión Modificación
V00 No Aplica

- 254-
 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL

OBRA: ARP Cálidda

FRENTE:
FECHA: 30-12-2012

ASPECTOS AMBIENTALES PESO CALIFICACION OBSERVACIONES

AAS 01 - GESTION DE RESIDUOS 40%

Se realizan difusiones
sobre la correcta
1 Puntos de Acopio en campo disposición de RRSS, sin
embargo aún se
Capacitar al personal en tema de 65%
2 encuentran
disposición de RRSS c responsabilidades por
parte del responsable del
Contar con EPS - RS autorizada por área
3
DIGESA para disposi

A AS 02 - POTENCIAL DERRAME DE
a
HIDROCARBUROS

Cada equipo deberá contar con un kit

1 20%
de emergencia en c 100%
Cumplir con revisiones técnicas de
2
equipos
Contar con kit anti derrames en campo
3
(todas las áreas)

A AS 03 MANIPULACIÓN DE
MATERIALES PELIGROSOS
Todavía se encuentran
Contar con MSDS de los materiales
1 fallas en el uso de
peligrosos en campo 20% 65%
sistemas de contención
Uso de sistemas de contención para para materiales peligrosos.
2
casos de derrames
Programa de inspección para todos los
3
almacenes
A AS 04 EMISIÓN DE GASES DE
p
COMBUSTÓN Y GASES T

Contar con Certificados de Revisión

1
Técnica al ingresar
100%
2 Inspección de pre-uso de equipos 20%

Cumplimiento de Programa de
3
Mantenimiento Preventivo

CALIFICACION TOTAL (IDA) 79%

- 255-
Criterio de Calificación

Todos los requisitos 100 %

Dos requisitos de tres 65 %
Un requisitos de tres 35 %

Ninguno de los requisitos 0% INSPECTOR

Código: ARP PdRGA PG 16 F1 Versión: v.01

- 256-
 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EN SEGURIDAD

OBRA: ARP Cálidda

FRENTE:
FECHA: 30-12-2012
PELIGROS CRITICOS PESO CALIFICACION OBSERVACIONES

PC 01 TRABAJOS EN ALTURA Falta de señalización de la

1 Herramientas aseguradas con driza y cinta elástica parte inferior Instalación
30% 100%
2 Señalización y cercado de la parte inferior incorrecta de líneas de
vida.
3 Personal 100% anclado en la parte superior
PC 02 IZAJE DE CARGAS 30%
1 Identificación de Izajes críticos y no críticos m
Inspección previa de los accesorios de izaje antes Mejorar la supervisión en
2 65%
de las los izajes
Medición del viento y verificación de condiciones
3
climática

PC 03 TRABAJOS EN CALIENTE 20% 100%

Retiro de todo material inflamable a una distancia de

1
10 m
Observador de fuego permanente a la hora del
2
trabajo

3 Medición de gases previo a los trabajos

PC 04 DESPLAZAMIENTO DE EQUIPOS
Asignación de vigias para el desplazamientos de No se realiza una correcta
1
equipos 20% 65% verificación de las áreas de
2 Verificación previa del área de transito del equipo transito

3 Calificación del operador a su ingreso al proyecto

CALIFICACION TOTAL (IDS) 83%

Criterio de Calificación

Todos los requisitos 100 %

Dos requisitos de tres 65 %
Un requisitos de tres 35 %

Ninguno de los requisitos 0%

- 257-
 EVALUACION DEL Código :
PREVENCION DE ARP PdRGA PG 16
DESEMPEÑO EN
RIESGOS Y GESTION Versión: v00
SEGURIDAD Y MEDIO
AMBIENTAL Página: 1 de 3
AMBIENTE

1. Objetivo

El presente documento tiene como objetivo establecer un procedimiento para la evaluación del
desempeño de la obra en seguridad y medio ambiente.

2. Alcance

El procedimiento aplica a todas las obras desarrolladas por ARP Cálidda.

3. Responsables

Este procedimiento es aplicado por:

• Gerentes y/o Residentes de Obras

• Prevencionistas de Obras

4. Definiciones y abreviaturas

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo.

AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

Calificación parcial: Resultado obtenido al evaluar el cumplimiento de los requisitos.

Calificación Total: Resultado obtenido al evaluar el peso y la calificación parcial de

cada requisito PC o AAS identificado.

Peso: Ponderación aplicada de acuerdo al nivel de significancia del peligro o aspecto

ambiental.

- 258-
 Peligro: Fuente o situación que implica daño potencial en términos de lesión o daños a la
salud, daño a la propiedad, daños ambientales o una combinación de estos.

Peligro Crítico: Peligro cuyo nivel de riesgo es moderado o intolerable.

Requisitos: Mecanismo de control o protección aplicado a cada peligro y aspecto ambiental.

5. Descripción

Evaluación del desempeño de seguridad

El Jefe de obra con la asistencia del prevencionista debe elegir 4 peligros críticos de la
obra, los mismos que se obtendrán de la matriz de identificación de peligros de la obra.
Para cada peligro crítico elegido se deben establecer 3 medidas preventivas. El
cumplimiento de la implementación y ejecución de cada medida preventiva da un
porcentaje que será la calificación parcial para cada peligro crítico.
El peso de cada peligro crítico debe establecerse de acuerdo a la criticidad de cada peligro
crítico; los pesos asignados podrán ser variables pero siempre deben sumar 100%.
Los criterios de calificación para los requisitos establecidos se definen en el formulario
“Evaluación de Desempeño de Seguridad”.
La calificación total se obtiene del promedio ponderado entre el peso y la calificación
parcial de cada peligro crítico evaluado, este resultado es el Índice de Desempeño de
Seguridad de la Obra.

Evaluación del desempeño ambiental

El Jefe de obra con la asistencia del prevencionista debe elegir 4 AAS de la obra, los
mismos que se obtendrán de la matriz de identificación de Aspectos Ambientales.
Para cada AAS elegido se deben establecer 3 medidas preventivas. El cumplimiento de la
implementación y ejecución de cada medida preventiva da un porcentaje que será la
calificación parcial para cada AAS.
El peso de cada AAS debe establecerse de acuerdo al grado de significancia de dicho
aspecto ambiental; los pesos asignados podrán ser variables pero siempre deben sumar
100%.

- 259-
 Los criterios de calificación para los requisitos establecidos se definen en el formulario
“Evaluación de Desempeño Ambiental”.

La calificación total se obtiene del promedio ponderado entre el peso y la calificación

parcial de cada AAS evaluado, este resultado es el Índice de Desempeño Ambiental de la
Obra.

6. Formatos / Registros

Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Ficha de Evaluación Ambiental (ARP PdRGA PG 16 F1)

• Ficha de Evaluación de Seguridad (ARP PdRGA PG 16 F2)

7. Control de Cambios

Versión Modificación
V00 N/A

- 260-
 Registro de Monitoreos
Empresa o
Proyecto RIMAC ARP Cálidda Persona
Responsable
Agente de Posturas Inadecuadas, Riesgo Frecuencia de
SEMESTRAL
Riesgo Disergonómico Monitoreo
Equipo
nov-12 N/A Observaciones
Utilizado

Lugar de Niveles
Condiciones Acciones de Control Observaciones
Medición Permisibles

OWAS: Postura con Charlas y capacitaciones Número de

Fecha de Hora de Nivel de
posibilidad de causar continúas acerca de la Se recomienda que el trabajador se Medición Medición
Trabajadores
Medición
mantenga moviendo, evitar mantener la Expuestos De acuerdo a
daño al sistema adecuada postura en
misma postura durante toda la jornada los parámetros
musculo-esquelético. manipulación de cargas establecidos
Se requiere acción en (insistir en mantener la laboral. Los cambios de postura siempre van
un futuro cercano. espalda recta). a resultar beneficiosos. Si no tienes
posibilidad de cambios de postura, realizar
Lurín PK
1+120
micropausas de descanso. Aprovechar los
REBA: (Medio) descansos que tenga en el trabajo para *ANALISIS
Pausas Activas del
INTERVENCIÓN Y cambiar de postura (sentarte, estirar OWAS
Personal en Campo
POSTERIOR músculos, etc.). Los periodos de descanso CALCULO DE
CATEGORIA
ANALISIS: Necesario son preferibles que sean cortos y frecuentes OWAS
(por ejemplo, descansar 5 minutos cada hora
JSI: (8) Tarea de trabajo).
*ANALISIS
Probablemente REBA
Peligrosa
OWAS: (3) Postura con Programa de 07:00 y
efectos dañinos sobre el entrenamiento en Colocación
07/11/2012 las 18:00 Oficial Tubero
sistema músculo- de pernos *ANALISIS JSI
prevención de riesgos Recomendamos, tener en cuenta el diseño de horas
esquelético. Se Disergonómico que incluya (Job Strain
las herramientas que usa el trabajador. Index)
requieren acciones los temas de manipulación
correctivas lo antes manual de cargas,
Manchay posible. posturas forzadas,
REBA: (Alto) movimientos repetitivos; *ANALISIS
INTERVENCIÓN Y dicho programa deberá Y si se va a realizar el esfuerzo con los ERGOCARGAS
(Tareas DE
POSTERIOR incluir módulos de brazos se recomienda que el antebrazo, la empuje o
ANALISIS: Necesario capacitación teórica, muñeca y la mano formen una línea recta. arrastre DE
Pronto. práctica y un respectivo materiales)

- 261-
 seguimiento y control; para
JSI: (5) Tarea que el personal este
Medianamente Segura informado.
*ANALISIS
OWAS
OWAS: Postura con Charlas y capacitaciones CALCULO DE
efectos dañinos sobre el continúas acerca de la CATEGORIA
sistema músculo- adecuada postura en OWAS
esquelético. Se requieren manipulación de cargas
acciones correctivas lo (insistir en mantener la
antes posible. espalda recta). La limpieza en esta parte baja del Shell no
07:00 y
REBA: (Alto)
Pausas Activas del Personal
puede ser eliminada de la labor, pero se Oficial Colocación
*ANALISIS
INTERVENCIÓN Y 07/11/2012 las 18:00
puede disminuir la frecuencia y duración de la montajista de pernos.
en Campo horas REBA
POSTERIOR ANALISIS: tensión en el cuerpo.
La Molina *ANALISIS JSI
Necesario Pronto. (Job Strain
Index)

*ANALISIS
ERGOCARGAS
JSI: (3) Tarea (Tareas DE
Probablemente Segura empuje o
arrastre DE
materiales)

Pulimiento
OWAS: Postura normal y *ANALISIS
del Shell
natural sin efectos dañinos OWAS
con el
en el sistema musculo- CALCULO DE
solvente
esquelético. No requiere Programa de entrenamiento CATEGORIA
químico
acción en prevención de riesgos OWAS
Lo que recomendamos para este trabajador es VARSOL
Disergonómico que incluya los
recibir la ayuda de un compañero más, es decir que
temas de manipulación
REBA: (Medio) sean dos los que jalen la cadena con los tecles y
manual de cargas, posturas *ANALISIS
INTERVENCIÓN Y eslingas al mismo tiempo y así el esfuerzo sea 07:00 y
forzadas, movimientos Operario REBA
Manchay POSTERIOR menor además deben posicionarse con las rodillas 07/11/2012 las 18:00
repetitivos; dicho programa mecánico
ligeramente flexionadas manteniendo la espalda horas
deberá incluir módulos de
recta y los músculos del abdomen contraídos y *ANALISIS JSI
capacitación teórica, práctica y
ANALISIS: Necesario utilizar ambos brazos para jalar aprovechando todo (Job Strain
un respectivo seguimiento y
el peso de sus cuerpos. Index)
control; para que el personal
este informado. *ANALISIS
ERGOCARGAS
JSI: (3) Tarea (Tareas DE
Probablemente Segura empuje o
arrastre DE
materiales)

- 262-
 OWAS: (3) Postura con
efectos dañinos sobre el Programa de entrenamiento
sistema músculo- en prevención de riesgos
Disergonómico que incluya los *ANALISIS
esquelético. Se requieren
temas de manipulación Recomendamos lo siguiente: posicionarse con las OWAS
acciones correctivas lo
manual de cargas, posturas rodillas ligeramente flexionadas manteniendo la CALCULO DE
antes posible.
Lurín PK forzadas, movimientos espalda recta y los músculos del abdomen CATEGORIA
1+120 repetitivos; dicho programa contraídos y utilizar ambos brazos para jalar OWAS
REBA: (Alto) deberá incluir módulos de aprovechando todo el peso de sus cuerpos y
INTERVENCIÓN Y capacitación teórica, práctica y aplicarlos en jalar el tablón.
POSTERIOR ANALISIS: un respectivo seguimiento y
Necesario Pronto. 07:00 y Oficial Montaje de
control; para que el personal
07/11/2012 las 18:00 mecánico orejas del
JSI: (1) Tarea este informado. *ANALISIS
horas montajista SHELL.
Probablemente Segura REBA

*ANALISIS JSI
(Job Strain
Index)
*ANALISIS
ERGOCARGAS
(Tareas DE
empuje o
arrastre DE
materiales)
*ANALISIS
OWAS
CALCULO DE
CATEGORIA
OWAS

*ANALISIS
Acarreo de REBA
07:00 y material
Operario *ANALISIS JSI
07/11/2012 las 18:00 para armar
andamiero (Job Strain
horas una
plataforma. Index)

*ANALISIS
ERGOCARGAS
(Tareas DE
empuje o
arrastre DE
materiales)

- 263-
 Registro de Monitoreo

Proyecto ARP Cálidda

Agente
de Ruido
Riesgo

Dosímetro
Equipo de Ruido -
Utilizado Quest
Technologies

Empresa o Persona
Rímac
Responsable
Frecuencia de Monitoreo SEMESTRAL
Observaciones dic-12
Niveles Permisibles
Número de Nivel de
Lugar de Fecha de Hora de De acuerdo a los Acciones
Trabajadores Medición Condiciones Observaciones
Medición Medición Medición parámetros de Control
Expuestos (Leq)
establecidos
Lurín 05/12/2012 08:36 3 personas 80.8 dB 84 dB Normal
Lurín 05/12/2012 08:40 3 personas 79.1 dB 84 dB Normal

ARP PdRGA PG 17 F2

- 264-
 Código :
PREVENCION DE Monitoreo de agentes ARP PdRGA PG 17
RIESGOS Y GESTION físicos, químicos, biológicos Versión: v00
AMBIENTAL y ergonómicos. Página: 1 de 5

Objetivo

El presente procedimiento tiene como objetivos:

• Registrar los monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos y ergonómicos (agentes

de riesgo) de las actividades desarrolladas por ARP Cálidda.

• Permitir a ARP Cálidda conocer el tipo y cantidad de agentes contaminantes presentes en

el ambiente de trabajo
Alcance

El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por ARP Cálidda.

Establecidos en el alcance de su SIG PdRGA así como a los que se incluyan durante el
desarrollo de nuevos proyectos.

Responsables
El presente procedimiento es aplicado por:

• Jefe de PdRGA
• Ingeniero en Higiene Industrial
• Supervisores de PdRGA

Definiciones y Abreviaturas

Agentes de Riesgo / Factores de Riesgo : Agentes de naturaleza física, química, biológica

o aquellas resultantes de la interacción entre el trabajador y su ambiente laboral, tales como
psicológicos y ergonómicos que pueden causar daño a la salud, también se les conoce como
factores de riesgo ocupacionales, agentes o factores ambientales.

- 265-
 Enfermedad Profesional: Enfermedad contraída como consecuencia directa del ejercicio
de una determinada ocupación por la actuación lenta y persistente de un agente de riesgo
inherente al trabajo realizado.

Ergonomía: Es la ciencia que busca optimizar la interacción entre el trabajador, máquina y

ambiente de trabajo con el fin de adecuar los puestos, ambientes y la organización del
trabajo a las capacidades y características de los trabajadores, a fin de minimizar efectos
negativos y con ello mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.

Monitoreo: Actividad sistemática, continúa y repetitiva, relacionada con la salud o

desarrollada para implantar acciones correctivas siempre que sea necesario

Riesgo Ocupacional: Probabilidad de que la exposición a un factor ambiental peligrosos en

el trabajo cause enfermedad o lesión.

Descripción
Programa de Monitoreo de Agentes de Riesgo

Al inicio de cada proyecto el Jefe de PdRGA de Obra/ Ingeniero en Higiene Industrial,

identificara los agentes de riesgos que apliquen en su proyecto. Para tal fin, podrá solicitar
al Jefe del dpto. De PdRGA la contratación de un consultor externo especialista para la
identificación de agentes de riesgo que serán monitoreados

Una vez identificados los agentes de riesgo aplicables, el jefe de PdRGA de

Obra procederá a registrar el cronograma de monitoreo en el “Programa Anual de
Monitoreo de Agentes de Riesgo” (ARP PdRGA PG 17 F1)

ARP Cálidda, cumplirá con la legislación vigente, aplicando los monitoreos sobre los
siguientes factores de riesgos en caso sean aplicables a los proyectos.

a) Riesgos Físicos: Ruidos, Vibraciones, Iluminación, Temperatura, Radiación, etc.

b) Riesgos Químicos: Polvos Humos, Gases, Vapores, etc.
c) Riesgos Biológicos: Virus, Bacterias, Hongos, Microbios, etc.
d) Riesgos Ergonómicos: Manipulación de Carga, Posturas Inadecuadas, Pantallas de
visualización.
Los Monitoreos de agentes de riesgos de obra, estarán registrados en el formato “Registros
de Monitoreos” (ARP PdRGA PG 17 F2)

- 266-
Evaluación de Agentes de Riesgo

El proceso de evaluación de agentes de riesgo servirá para los siguientes propósitos:

• Determinar la capacidad de ocasionar daño a la salud o malestar de los trabajadores por

parte de los agentes ambientales

• Determinar la cantidad permisible que un contaminante pueda tolerar el trabajador

• El control de los agentes ambientales mediante la aplicación de procedimientos o métodos

adecuados o reducirlos a niveles de exposición no perjudiciales para el trabajador.

La capacidad del contamínate de ocasionar daño, se puede averiguar por la comparación con
su valor límite permisible correspondiente, con el resultado que se obtiene del monitoreo.

Para la evaluación de Agentes químicos se deberá de tener encuentra los siguientes factores:

• La Naturaleza y propiedades del factor de riesgo

• Concentración ambiental del factor de riesgo

• El Tiempo de Exposición del trabajador

• La susceptibilidad individual.

Para la evaluación de Agentes Físicos se deberá de tener encuentra los siguientes factores:

• Equipos e Instrumentos de Medición

• Certificado de calidad: ISO, IEC, ANSI, etc.

.
Para la evaluación de Agentes Ergonómicos se deberá de tener encuentra los siguientes
métodos:

• Método OWAS: para analizar posturas de trabajo

• Método RULA: para pruebas de evaluación rápida del cuerpo

• Método Ecuación revisada NIOSH: para el levantamiento y movimiento manual de

cargas

- 267-
 • Lista de Comprobación Ergonómica de la OIT:

• Método de la Fuerza de Compresión en discos UTAH, estimar la fuerza de compresión

sobre discos intervertebrales.

• Las Tablas Snook, diseño y evaluación del manejo de cargas.

Para la evaluación de Agentes Biológicos se deberá de tener encuentra los siguientes

factores:

• La naturaleza del agente causal (Organismo Vivo o derivado Animal)

• Indicador Biológico

• Valores Limite Biológicos (VLB)

Control de Agentes de Riesgos

Para el control de los distintos factores de riesgo en los ambientes laborales se deberá tomar
en consideración la siguiente jerarquía de controles.

1. Control Primario: Es la fuente donde se produce (Diseño, sustitución,

mantenimiento, etc.)

2. Control Secundario: En el Ambiente, (segregación, humectación, ventilación,

orden y limpieza, Equipos de protección personal, etc.)

3. Control de Estrés (cambio de horario, planes de carrera, tácticas estructura

organizacional, empatía, entrenamiento, dinámicas, tratamiento psicológico.

Formatos / Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:

• Programa Anual de Monitoreos de Agentes de Riesgos (ARP PdRGA PG 17 F1)

• Registros de Monitoreos (ARP PdRGA PG 17 F2)

Control de Cambios

Versión Modificación
V00 No Aplica

- 268-
 Programa Anual de Monitoreo de Agentes de Riesgos

NOMBRE DEL PROYECTO: ARP Cálidda

FECHA DE ELABORACION: NOVIEMBRE 2012

REV: 0

Numero de NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
Agente de Riesgo Aplicable al Responsable de
Área
Proyecto la Ejecución. Trabajadores PRIM ER
SEGUNDO TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE CUARTO TRIM ESTRE
Muestra TRIMESTRE

Ruidos HSE Lurín 15 X X X

Vibraciones HSE Lurín 15 X X
Iluminación HSE Molina 15 X X
Temperatura HSE Manchay 15 X X X
Polvos HSE Manchay 15 X X
Humos Metálicos HSE Lurín 15 X X
Gases de Combustión HSE Lurín 15 X

Bacterias HSE Molina N /A

Posturas Inadecuadas HSE Manchay 15 X X X
Manipulación de Carga HSE Manchay 15 X X

ARP PdRGA PG 17 F1

- 269-
Anexo 5

- 270-
ANEXO 6

GASTOS DE PERSONAL
CANTIDAD PRECIO TOTAL
ITEM Medida
INICIAL UNITARIO INVERSIÓN

Asistente Mes 3
630.00 1,890.00

Capacitador Mes 2
1,833.40 3,666.80

TOTAL GASTOS DE PERSONAL

5,556.80

COSTOS PROYECTADOS -IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE PdRAG

ITEMS AÑO: 0 AÑO: 1 AÑO: 2 AÑO: 3

INVERSIÓN DE ACTIVOS
TANGIBLES
UTILES DE ESCRITORIO

Papel A4 25.00 25.00 25.00 25.00

Lapiceros 25.00 25.00 25.00 25.00

Plumones 36.00 36.00 36.00 36.00

Cartuchos 150.00 150.00 150.00 150.00

Archivadores 84.00 84.00 84.00 84.00

Perforador 15.00 15.00 15.00 15.00

Engrampador 15.00 15.00 15.00 15.00

EQUIPOS DE OFICINA

Computadora 1,000.00

Proyector 1,500.00

Impresora 300.00

Depreciación 280.00 280.00 280.00

EQUIPOS DE COMUNICACIÓN

Celulares 240.00 240.00

EQUIPOS DE INGENIERIA
- 271-
 Detector Multigas 4,000.00

Detector de tormentas 1,200.00

Luxómetro Digital 800.00

Termo Anemómetro Digital Portátil 600.00

Alcohol detector 400.00

Depreciación 700.00 700.00 700.00

GASTOS DE PERSONAL

Asistente 1,890.00 1,890.00 1,890.00 1,890.00

Capacitador 3,666.80 3,666.80 3,666.80 3,666.80

OTROS GASTOS

Alimentación 630.00

Movilidad 1,890.00

Viáticos 16,380.00
GASTOS DE CERTIFICACION

Auditoria de certificación 33,000.00 13,000.00 13,000.00

COSTO TOTAL PARA EL AÑO : 34,846.80 6,886.80 7,126.80 6,886.80

GASTOS DE CERTIFICACION
ITEM Total
Auditoria de
certificación 59,000.00

Total
59,000.00

RIESGOS AÑO: 0 AÑO: 1 AÑO: 2 AÑO: 3

Costos por Infracciones Legales Muy
Graves - 1,332,000.00 1,332,000.00 1,332,000.00

Costo de personal accidentado

5,164.00 5,164.00 5,164.00

- 272-
 Costo por daños materiales
85,400.00 85,400.00 85,400.00

Costos ambientales
10,000.00 10,000.00 10,000.00

Costo de prevención
38,000.00 38,000.00 38,000.00

TOTAL
- 1,470,564.00 1,470,564.00 1,470,564.00

FLUJO DE CAJA DEL PROYECTO

INVERSION AÑO: 1 AÑO: 2 AÑO: 3

-
34,846.80 1,463,677.20 1,463,437.20 1,463,677.20

Indicadores de evaluación
Tasa costo de oportunidad 7.64 %
VA 3,796,468.43

VAN 3,761,621.63 VAN >0 acepta el proyecto

TIR 4200% TIR > COK se acepta el proyecto

108.95 Índice de rentabilidad > 1
IR
Acepta el proyecto
Por cada sol de inversión retorna S/107.95 de rentabilidad

- 273-
Se ha tomado como tasa referencial para el COK (Costo de Oportunidad de Capital) como mejor alternativa de inversión fondos mutuos conservador mediano plazo en soles de 7.64%,

- 274-
 COSTO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SIG PdRGA

ACTIVIDAD MONTO S/.

ORGANIZAR EL TRABAJO 8,860.00

EJECUTAR PRIMERAS ACCIONES 4,254.50

PLANIFICACIÓN 4,509.29

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 11,103.00

VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA 6,120.00

TOTAL 34,846.79

Costos de Accidentes e Incidentes de Trabajo Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

PROYECTO: ARP Cálidda

COSTO DEL PERSONAL

1.- Horas perdidas por el accidentado (el día del
Horas Coste/hora Total (S/.)
accidente )
2.- Horas perdidas por otros trabajadores (el día del
8 S/. 15.00 S/. 120.00
accidente) Horas Coste/hora Total (S/.)

- 275-
 Cargo 1: Operario 8 S/. 15.00 S/. 120.00
Cargo 2: oficial 8 S/. 10.00 S/. 80.00
Cargo 3: ayudante 8 S/. 7.00 S/. 56.00
Cargo 4: - Cargo 5:
3.- Horas perdidas por la línea de mando, capataz
Horas Coste/hora Total (S/.)
(el día del accidente) Horas Coste/hora Total (S/.)
Cargo 1: Gerente de Proyecto 3 S/. 65.00 S/. 195.00
Cargo 2: Superintendente 3 S/. 45.00 S/. 135.00
Cargo 3: Supervisor de Campo 6 S/. 35.00 S/. 210.00
Cargo : Capataz de Campo 6 S/. 25.00 S/. 150.00
Cargo 5: Prevencionista 6 S/. 35.00 S/. 210.00
4.- Horas extras de trabajo no contemplados: línea de
mando, Jefe de Grupo, PdRGA, etc. (el día del Horas Horas Coste/hora Total (S/.)
Coste/hora Total (S/.) accidente)
Cargo 1: Gerente de Proyecto 3 S/. 65.00 S/. 195.00
Cargo 2: Superintendente 3 S/. 45.00 S/. 135.00
Cargo 3: Supervisor de Campo 6 S/. 35.00 S/. 210.00
Cargo : Capataz de Campo 6 S/. 25.00 S/. 150.00
Cargo 5: Prevencionista 6 S/. 35.00 S/. 210.00

- 276-
 5.- Horas perdidas por la línea de mando, Jefe de
Grupo, PdRGA, trabajadores para la investigación.
Horas Coste/hora Total (S/.)
Horas Coste/hora Total (S/.)(Días posteriores al
accidente)
Cargo 1: Gerente de Proyecto 3 S/. 65.00 S/. 195.00
Cargo 2: Superintendente 3 S/. 45.00 S/. 135.00
Cargo 3: Supervisor de Campo 6 S/. 35.00 S/. 210.00
Cargo : Capataz de Campo 6 S/. 25.00 S/. 150.00
Cargo 5: Prevencionista 6 S/. 35.00 S/. 210.00
6.- Mejoras voluntarias a la prestación por Incapacidad
Horas Coste/hora Total (S/.)
Temporal
Apoyo, acompañamiento, asesoramiento y otros por el
personal administrativo, asistencia social, médica 16 S/. 16.00 S/. 24.00
ocupacional, PdRGA, otros.
7.- Salario no contemplado por el Seguro (por parte de
la empresa) Días Coste/día Total (S/.)
Salario de los 21 primeros días o proporción, según ley
21 S/. 88.00 S/. 1,848.00
(ATP, Descansos médicos)

- 277-
 COSTO DAÑOS DE MATERIALES
8.- Instalaciones Horas Coste/hora Total (S/.)

Reparación por nuestro servicio: 8 S/. 40.00 S/. 320.00

- Materiales 8 S/. 40.00 S/. 320.00

- Reparación por el Servicio Externo 8 S/. 40.00 S/. 320.00

9.- Maquinaria, Herramientas y equipos de trabajo Horas Coste/hora Total (S/.)

Reparación por nuestro Servicio 8 S/. 40.00 S/. 320.00

Materiales y repuestos 8 S/. 40.00 S/. 320.00

Alquiler o compra de equipos 8 S/. 40.00 S/. 320.00

Reparación por el Servicio Externo 8 S/. 40.00 S/. 320.00

10.- Materias primas, productos terminados o semitransformados Total (S/.)

- Coste x Nº unidades dañadas S/. 45,000.00

11.- Pérdidas de producción (Construcción) Total (S/.)

- Producción prevista y/o Producción real S/. 30,000.00

12.- Incremento de costes para mantener la producción (Construcción) Total (S/.)

Horas extras S/. 2,500.00

- 278-
Contratación, adaptación y formación del reemplazante S/. 2,500.00

Contratación y subcontratación de obras y servicios S/. 3,000.00

COSTOS AMABIENTALES
13.- Coste de los impactos ambientales el día del accidente e incidente (uso de brigadas, otros) S/. 5,000.00
14.- Coste de los impactos ambientales el día del accidente e incidente (kit antiderrames, otros) S/. 3,000.00

15.- Costo de recuperación de suelo , agua, etc. S/. 2,000.00

COSTOS DE PREVENCIÓN
16.- Coste de las medidas adoptadas para evitar la repetición del accidente - Acciones Correctivas S/. 8,000.00

17.- Coste de las medidas adoptadas para evitar la repetición del accidente - Acciones Preventivas S/. 8,000.00

18.- Coste por las Entrevistas y visitas al/los accidentados S/. 2,000.00

19.- Gastos administrativos: Investigación, informes, transporte, Imagen empresa, etc. S/. 20,000.00

COSTOS TOTALES S/. 138,564.00

- 279-
 Costos por Infracciones Legales en Materia de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo

INFRACCIONES LEVES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Base de
(UIT) Total (S/.)
Cálculo
La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que no implique riesgo para la integridad física y salud
1.- 50 S/. 3,700 S/. 185,000
de los trabajadores.
No dar cuenta a la autoridad competente, conforme a lo establecido en las normas de seguridad y salud en
2.- el trabajo, de los accidentes de trabajo ocurridos, las enfermedades ocupacionales declaradas e incidentes, 50 S/. 3,700 S/. 185,000
cuando tengan la calificación de leves.
No comunicar a la autoridad competente la apertura del centro de trabajo o la reanudación o continuación
de los trabajos después de efectuar alteraciones o ampliaciones de importancia, o consignar con inexactitud
3.- 50 S/. 3,700 S/. 185,000
los datos que debe declarar o complementar, siempre que no se trate de una industria calificada de alto
riesgo por ser insalubre o nociva, y por los elementos, procesos o materiales peligrosos que manipula.
Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la prevención de riesgos, siempre que carezcan
4.- 50 S/. 3,700 S/. 185,000
de trascendencia grave para la integridad física o salud de los trabajadores.
Cualquier otro incumplimiento que afecte a obligaciones de carácter formal o documental, exigidas en la
5.- 50 S/. 3,700 S/. 185,000
normativa de prevención de riesgos y no estén tipificados como graves.

INFRACCIONES GRAVES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que implique riesgos para la integridad física y salud de
1.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
los trabajadores.

- 280-
 No dar cuenta a la autoridad competente, conforme a lo establecido en las normas de seguridad y salud en
el trabajo, de los accidentes de trabajo ocurridos y de las enfermedades ocupacionales cuando tengan la
2.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
calificación de graves, muy graves o mortales o no llevar a cabo la investigación en caso de producirse
daños a la salud de los trabajadores o de tener indicio que las medidas preventivas son insuficientes.
No llevar a cabo las evaluaciones de riesgos y los controles periódicos de las condiciones de trabajo y de
3.- las actividades de los trabajadores o no realizar aquellas actividades de prevención que sean necesarias 100 S/. 3,700 S/. 370,000
según los resultados de las evaluaciones.
No realizar los reconocimientos médicos y pruebas de vigilancia periódica del estado de salud de los
4.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
trabajadores o no comunicar a los trabajadores afectados el resultado de las mismas.
No comunicar a la autoridad competente la apertura del centro de trabajo o la reanudación o continuación
de los trabajos después de efectuar alteraciones o ampliaciones de importancia o consignar con inexactitud
5.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
los datos que debe declarar o complementar, siempre que se trate de industria calificada de alto riesgo, por
ser insalubre o nociva, y por los elementos, procesos o sustancias que manipulan.
El incumplimiento de las obligaciones de implementar y mantener actualizados los registros o disponer de
6.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
la documentación que exigen las disposiciones relacionadas con la seguridad y salud en el trabajo.
El incumplimiento de la obligación de planificar la acción preventiva de riesgos para la seguridad y salud
7.- en el trabajo, así como el incumplimiento de la obligación de elaborar un plan o programa de seguridad y 100 S/. 3,700 S/. 370,000
salud en el trabajo.
No cumplir con las obligaciones en materia de formación e información suficiente y adecuada a los
8.- trabajadores y las trabajadoras acerca de los riesgos del puesto de trabajo y sobre las medidas preventivas 100 S/. 3,700 S/. 370,000
aplicables.

- 281-
 Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la seguridad y salud en el trabajo, en particular
en materia de lugares de trabajo, herramientas, máquinas y equipos, agentes físicos, químicos y biológicos,
riesgos ergonómicos y psicosociales, medidas de protección colectiva, equipos de protección personal,
9.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
señalización de seguridad, etiquetado y envasado de sustancias peligrosas, almacenamiento, servicios o
medidas de higiene personal, de los que se derive un riesgo grave para la seguridad o salud de los
trabajadores.
No adoptar las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuación de
10.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
los trabajadores.
El incumplimiento de las obligaciones establecidas en las disposiciones relacionadas con la seguridad y
11.- salud en el trabajo, en materia de coordinación entre empresas que desarrollen actividades en un mismo 100 S/. 3,700 S/. 370,000
centro de trabajo.
No constituir o no designar a uno o varios trabajadores para participar como supervisor o miembro del
12.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
Comité de Seguridad y Salud, así como no proporcionarles formación y capacitación adecuada.
La vulneración de los derechos de información, consulta y participación de los trabajadores reconocidos en
13.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
la normativa sobre prevención de riesgos laborales.
El incumplimiento de las obligaciones relativas a la realización de auditorías del Sistema de Gestión de
14.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
Seguridad y Salud en el Trabajo.
No cumplir las obligaciones relativas al seguro complementario de trabajo de riesgo a favor de sus
15.- 100 S/. 3,700 S/. 370,000
trabajadores, incurriéndose en una infracción por cada trabajador afectado.
INFRACCIONES MUY GRAVES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y salud de las trabajadoras
1.- 200 S/. 3,700 S/. 740,000
durante los periodos de embarazo y lactancia y de los trabajadores con discapacidad.

- 282-
 No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y salud de los menores
2.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
trabajadores.
Designar a trabajadores en puestos cuyas condiciones sean incompatibles con sus características personales
3.- conocidas o sin tomar en consideración sus capacidades profesionales en materia de seguridad y salud en el 200 S/. 3,700 S/. 74,000
trabajo, cuando de ellas se derive un riesgo grave e inminente para la seguridad y salud de los trabajadores.
Incumplir el deber de confidencialidad en el uso de los datos relativos a la vigilancia de la salud de los
4.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
trabajadores.
Superar los límites de exposición a los agentes contaminantes que originen riesgos graves e inminentes
5.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
para la seguridad y salud de los trabajadores.
Las acciones y omisiones que impidan el ejercicio del derecho de los trabajadores para paralizar sus
6.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
actividades en los casos de riesgo grave e inminente.
No adoptar las medidas preventivas aplicables a las condiciones de trabajo de los que se derive un riesgo
7.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
grave e inminente para la seguridad de los trabajadores
El incumplimiento de las obligaciones establecidas en las disposiciones relacionadas con la seguridad y
8.- salud en el trabajo, en materia de coordinación entre empresas que desarrollen actividades en un mismo 200 S/. 3,700 S/. 74,000
centro de trabajo, cuando se trate de actividades calificadas de alto riesgo.
No implementar un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo o no tener un reglamento de
9.- 200 S/. 3,700 S/. 74,000
seguridad y salud en el trabajo.
INFRACCIONES DE MEDIO AMBIENTE
No mantener actualizado o no poner a disposición del OEFA el programa de monitoreo de emisiones y/o
1.- 30 S/. 3,700 S/. 111,000
efluentes.

2.- Incumplir los planes, programas e inversiones sociales y demás actividades establecidas en los 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000

- 283-
 instrumentos de gestión ambiental en ejecución del compromiso previo.

No adoptar medidas o acciones para evitar e impedir que, las emisiones, vertimientos, disposición de
3.- desechos, residuos y descargas al ambiente que se produzcan como resultado de los procesos efectuados, 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
puedan tener efectos adversos en el medio ambiente.
Incumplir las medidas para no afectar los estándares de calidad ambiental para aire, agua, ruido, suelo,
4.- calidad ambiental para radiaciones no ionizantes, según lo establecido en el instrumento de gestión 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
ambiental.
Exceder los niveles máximos permisibles establecidos en disposiciones legales vigentes sobre calidad de
5.- 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
aire, respecto de parámetros no regulados en la R.M. N° 315-96-EM/VMM

6.- No mantener la emisión de material particulado o gases, dentro del límite máximo permisible establecido. 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
No presentar ni cumplir con el Plan de Implementación para el cumplimiento de los LMP, cuando
7.- 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
corresponda.
No cumplir con las obligaciones en el manejo de residuos sólidos comprendidos en el ámbito de la gestión
8.- 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
no municipal.

9.- Realizar la quema artesanal o improvisada de residuos sólidos. 10000 S/. 3,700 S/. 37,000,000
No realizar el tratamiento o disposición final de los residuos, mediante una EPS-RS que utilice
10.- infraestructura de residuos sólidos debidamente autorizada, cuando se realice fuera de las instalaciones del 3000 S/. 3,700 S/. 11,100,000
generador.
S/.
COSTOS TOTALES
206,182,500

- 284-
 Costos por la Certificación del SIG OHSAS 18001 E ISO 14001 por Bureau Veritas

PROYECTO: ARP Cálidda Total (S/.)

1. Auditoria de Certificación ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

1.- Evaluación de la documentación

2.- Planificación de la auditoria
3.- Dos (02) días/auditor para la auditoria inicial
4.- Veintidós (22) días/auditor para la auditoria principal
5.- Un (01) día/auditor para los trabajos de gabinete
6.- Tiempo necesario de especialista técnico
7.- Elaboración del informe de auditoría
8.- Emisión del certificado internacional
9.- Una (01) acreditación para el certificado iso 14001 (anab o ukas)
10.- Gastos de acreditación y de mantenimiento del dossier por 03 (tres) años
11.- Servicio de soporte continúo.
12.- Tiempo necesario de viaje 33 000
2. Auditorias de Seguimiento
1.- Evaluación de la documentación
2.- Planificación de la auditoria
3.- Dos (02) días/auditor para la auditoria inicial
4.- Veintidós (22) días/auditor para la auditoria principal

- 285-
5.- Un (01) día/auditor para los trabajos de gabinete
6.- Tiempo necesario de especialista técnico
7.- Elaboración del informe de auditoría
8.- Emisión del certificado internacional
9.- Una (01) acreditación para el certificado iso 14001 (anab o ukas)
10.- Gastos de acreditación y de mantenimiento del dossier por 03 (tres) años
11.- Servicio de soporte continúo.
12.- Tiempo necesario de viaje 26 000
S/. 59,000
COSTOS TOTALES

- 286-
Anexo 7

CHECK LIST DE AUDITORÍAS INTERNAS PARCIALES

Informe de Auditoría 3 OBRA / UBICACION: ARP Cálidda

Nro.

Fecha / Hora: ene-13 Cantidad de Personal: 400

Auditores: Carlos Cubas/Liliana Hernández Jefe de Obra: Alfredo Trabuco Quea

Revisada por: Jefe de PdR GA: Dora Sánchez Barba

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % NO CONFORMIDADES
MAXIMO OBTENIDO CUMPLIMIENTO

4.2 POLITICAS 8 8 100 %

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Identificación y evaluación de peligros y aspectos 24 24 100 %

ambientales

4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos 4 4 100 %

4.3.3 Objetivos y programas de gestión 16 4 25 %

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Estructura y responsabilidades 12 12 100 %

4.4.2 Capacitación, sensibilización y competencia 48 48 100 %

- 287-
4.4.3 Comunicación y consulta 4 4 100 %

4.4.4 Documentación del sistema 4 4 100 %

4.4.5 Control de la documentación 4 4 100 %

4.4.6 Control de las operaciones 36 36 100 %

4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias 20 20 100 %

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA

4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño 12 12 100 %

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 12 12

4.5.3 No conformidades, incidentes, accidentes y 72 52 72 %

acciones correctivas

4.5.4 Registros y administración de registros 8 8 100 %

4.5.5 Auditorías 12 10 83 %

4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION 8 8 100 %

El Jefe de obra, al tercer día de recibido el presente informe, comunicará a la Gerencia de División correspondiente y al Dpto. de Prevención de
Riesgos y Gestión Ambiental, las acciones correctivas correspondientes a cada NO CONFORMIDAD. El Dpto. de PdRGA verificará la
implementación y efectividad de cada acción correctiva, e informará a la Gerencia de División correspondiente.

- 288-
 CALIFICACION TOTAL 304 270 89%

EXCEPCIONAL CA > 95%

ESCALAS DE CUMPLIMIENTO SATISFACTORIO 75% < CA < 95%

INSUFICIENTE CA < 75%

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

4.2 POLITICAS: 8 8
Las Políticas de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental de GyM se encuentran Se encuentran publicados en todas la
- 0 1 3 4 4 4
publicadas en lugares visibles de la obra y están áreas de trabajo
disponibles para todos los interesados.
Las Políticas de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental de GyM son conocidas y
comprendidas por todos los trabajadores de la Se reprogramó la difusión de la Política
obra, al punto de identificar, que aspectos de su en la charla de inicio de jornada, para el
- 0 1 3 4 4 4
trabajo están relacionados con el cumplimiento día jueves 17 de enero 2013. Se generó
de las mismas y el nivel de responsabilidad que la OC de políticas tipo fotocheck
tienen sobre ellas (efectuar entrevistas al
personal de la obra).
4.3 PLANIFICACION:

- 289-
 Identificación de Peligros y Aspectos
4.3.1 Ambientales y Evaluación de Riegos e 24 #
Impactos
Se han identificado y evaluado los peligros y Se cuenta con el IPER rev 01, Octubre
aspectos ambientales asociados a cada una de 2012. Este IPER se elaboró con los
las actividades de obra, determinando su nivel superintendentes para un periodo Anual.
de riesgo. - 0 1 9 12 12 # Para las actividades que no se
encuentran en el IPER se genera su
(Determinación de ACTIVIDADES CRÍTICAS). procedimiento y se elabora su análisis de
riesgo en el mismo documento.
Se han propuesto medidas preventivas y de
control, con sus respectivos criterios de
aplicación, a fin de eliminar y/o controlar los
peligros y aspectos ambientales asociados a Se cuenta con MCO de SST y MA
- 0 1 9 12 12 #
cada actividad crítica. Las medidas propuestas Revisión 1, Octubre 2012. Firmadas y
se encuentran documentadas y aprobadas por el
jefe de obra (evaluar matrices de control
operacional).
4.3.2 Requisitos Legales y de otros requisitos. 4 4

- 290-
 Se han identificado los requisitos legales y otros
requisitos referidos a seguridad y medio
ambiente, relacionados con las actividades de la
- 0 1 3 4 4 4
obra. La identificación de estos requisitos se
encuentra documentada y aprobada por el jefe
de obra.
4.3.3 Objetivos y programas de gestión 16 4
Se han trazado metas para el control efectivo de
Se cuenta con cuadro de Objetivos y
los aspectos ambientales y peligros asociados al
Metas, se encuentra documentado y
- 0 1 3 4 4 4
proyecto. Estas metas se encuentran aprobado por Carlos Inope. Falta la firma
de Raúl Gamarra!!! Se le envió mail.
documentadas y aprobadas por el jefe de obra.
Existe un programa documentado y aprobado
por el jefe de obra, para el cumplimiento de las
metas ambientales y de seguridad, que indique:
Objetivos, Metas, Indicador de gestión,
Desempeño actual, Líneas de acción, Recursos - 0 1 3 4 4 4
asignados, Plazos implementación / ejecución,
Responsables de implementación / ejecución,
Responsables de cumplimiento, Indicadores de
cumplimiento.

- 291-
 Los responsables de ejecución y seguimiento de
las actividades específicas comprenden el
- 0 1 3 4 4 4
alcance de las mismas y cuentan con los
recursos necesarios para llevarlas a cabo.
Las actividades del programa se ejecutan de
- 0 1 3 4 4 4 Se ejecutan según el programa
acuerdo a lo previsto y cumpliendo los objetivos.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN:

Recursos, Funciones, Responsabilidades y
4.4.1
Autoridad
REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS
Las responsabilidades de la línea de mando
están claramente definidas, documentadas y Se evidencia ES 32, aprobadas por el jefe
- 0 1 3 4 4 4
de Proyecto
aprobadas por el jefe de obra.
Cada integrante de la línea de mando
comprende y acepta las responsabilidades
operativas que le han sido asignadas y las
ejecuta cabalmente, consciente de los perjuicios
- 0 1 3 4 4 4
que ocasionarían el incumplimiento de las
mismas.

- 292-
 El jefe de obra ha designado a un representante
de PdRGA que se haga cargo de la
implementación de los planes de prevención de
riesgos y gestión ambiental desarrollados en
El Responsable del SIG designado es
- 0 1 3 4 4 4
concordancia con los lineamientos del sistema Luis Soplapuco
de gestión integrada de prevención de riesgos y
medio ambiente, y que lo mantenga informado
del desempeño de la obra en ambos aspectos.
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia 48 #
Se han identificado las necesidades de
capacitación del personal de la obra, sobre todo,
aquellos cuyo trabajo contiene riesgos Los cursos de capacitación están
- 0 1 9 12 12 # basados por puesto de trabajo y según
potenciales contra el ambiente y la salud de los
requerimiento Contractuales.
trabajadores, (evaluar matrices de control
operacional: "Puesto Clave").
Se cuenta con programas de capacitación
específicos (documentados y aprobados por el
jefe de obra), para cada nivel de la organización
Se cuenta con programa anual de
- 0 1 9 12 12 #
de obra: Ingenieros y personal administrativo, capacitación Firmado, aprobado
supervisores de campo y capataces, personal
obrero (evaluar programas de capacitación).

- 293-
 El contenido de los temas programados está
orientado a: Informar y sensibilizar acerca de la
importancia de cumplir con las políticas de
PdRGA. Informar acerca de los peligros y
aspectos ambientales asociados a cada
actividad y las medidas preventivas y de control
- 0 1 9 12 12 #
necesarias. Informar acerca de los beneficios de
un desempeño responsable durante el desarrollo
de los trabajos de obra y las consecuencias
potenciales del incumplimiento de los
procedimientos operativos (evaluar registros de
charlas de capacitación).
El personal de campo demuestra competencia
durante el desarrollo de su trabajo; conoce,
además de los aspectos técnicos propios de la
actividad que realiza, los peligros y aspectos - 0 1 9 12 12 #
ambientales relacionados a ella y las medidas
preventivas y de control necesarias para el
control de los mismos.

4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta 4 4

- 294-
 Se han implementado de manera efectiva, los
mecanismos de comunicación y consulta
(externa e interna) establecidos en el sistema,
Buzón de Sugerencias y Periódico Mural
- 0 1 3 4 4 4
para mantenernos informados acerca de nuestro en las áreas Lurín, Manchay y la Molina
desempeño ambiental y de seguridad (evaluar
ARCHIVO de comunicaciones y consultas).
4.4.4 Documentación 4 4
Los Planes de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental y todos los mecanismos
administrativos y operativos que se derivan de - 4 Se cuenta con el Plan de Seguridad y
0 1 3 4
Plan de Medio Ambiente Documentados:
ellos, se encuentran documentados y aprobados
por la jefatura de obra.
4.4.5 Control de documentos 4 4

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

Las versiones vigentes de los Planes de

Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental y los
Se encuentran disponibles en oficina
documentos que se derivan de ellos, han sido
PdRGA. Pendiente distribuir a los
- 1 4 4 4
distribuidos a quienes corresponde y se empleados mediante mail Y/O físico y
generar cargo.
encuentran disponibles para los interesados. Las
versiones obsoletas están fuera de circulación.
- 295-
4.4.6 Control Operacional 36 #
Cada ACTIVIDAD CRITICA considerada en el
programa de ejecución de obra vigente, cuenta
Se cuenta con las MCO según el IPER
con su matriz de control operacional y un anual, fue realizado en conjunto con los
procedimiento de trabajo (documentado y responsables de cada especialidad. Se
evidencia actividades que no se
aprobado por la jefatura de obra) en el cual se - 0 1 9 12 12 # contemplan en el IPER, Luis actualizará
han incorporado las medidas preventivas y de el IPER en el formato del cliente,
considerando las actividades críticas
control necesarias para minimizar los riesgos enviadas por correo por los
ocupacionales e impactos ambientales, superintendentes

derivados de su ejecución.
Se cuentan con ATS o Chek List, para cada una
de las actividades en ejecución. El Capataz
- 0 1 9 12 12 #
mantiene en campo dichos registros
debidamente rubricados por el jefe de guardia.
Las actividades en ejecución, cumplen
cabalmente, las medidas preventivas y de
control incorporadas en los procedimientos de - 0 1 9 12 12 #
trabajo correspondientes (documentados y no
documentados).

4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias 20 #

- 296-
 Se cuenta con planes de respuesta,
documentados y aprobados por la jefatura de
obra, que definen claramente las emergencias
ocupacionales y ambientales que podrían Se cuenta con Plan de Emergencias Rev
presentarse durante el desarrollo de las 1, se describe la manera de cómo actuar
- 0 1 3 4 4 4
ante la ocurrencia de eventos detallado
actividades de obra y establecen de manera en su listado de emergencias.
objetiva las acciones para mitigar y remediar las
lesiones e impactos potenciales que puedan
generarse al personal y al ambiente.
Los planes de respuesta ante emergencias
ocupacionales y ambientales se han difundido a
Se difunde en la inducción y redifunde las
todo el personal de obra, incluido subcontratista - 0 1 3 4 4 4 charlas diarias. El 160113 se redifundio
y personal del cliente (evaluar registros de en campo.

difusión).
Se cuenta con una BRIGADA DE
EMERGENCIAS conformado por personal de la
obra con entrenamiento CERTIFICADO en Se cuenta con una brigada conformada
- 0 1 3 4 4 4
por personal de obra.
primeros auxilios, lucha contra incendios y
técnicas de rescate.

- 297-
 Los materiales y equipos requeridos en los
planes de respuesta ante emergencias
ocupacionales y ambientales, se encuentran
Se evidencia puntos de emergencia en
- 0 1 3 4 4 4
disponibles en cantidad suficiente, ubicados en cada una de las áreas del proyecto
lugares de fácil acceso, SEÑALIZADOS y en
perfecto estado de conservación.
Se cuenta con un programa de simulacros,
documentado y aprobado por el jefe de obra, Se evidencia programa de simulacros
incluido en el Plan de Emergencias.
que ponga a prueba los planes de respuesta a
Todos los simulacros son inadvertido, no
fin de realizar los ajustes necesarios y garantizar son comunicados a los trabajadores y
- 0 1 3 4 4 4 brigadistas. Se evidencia incumplimiento
una actuación rápida y efectiva del escuadrón de
a la ejecución del simulacro del mes de
emergencias. El programa debe considerar por enero: Explosión e Incendio. (Pendiente
simulacro de Amago Incendio para el mes
lo menos un SIMULACRO INADVERTIDO en el
de Enero)
plazo de ejecución de obra.

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA:

4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño 12 #

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

- 298-
 Se cuenta con indicadores de desempeño
operacional (IDO) (Índice de Seguridad y
Ambiental) para el monitoreo de cada peligro y
aspecto ambiental significativo asociado a las Indicadores de desempeño,
- 0 1 3 4 4 4
mensualmente se envían a OP
actividades de obra. Para cada indicador, se han
definido criterios de desempeño y frecuencia de
medición, (evaluar matrices de monitoreo).
Se cuenta con un programa calendarizado de
monitoreo en el que se indica el IDO a evaluar y
- 4 4
el responsable de efectuar la medición. Los
0 1 3 4
Monitoreos se ejecutan de acuerdo a lo
programado y los valores obtenidos están dentro
de los límites establecidos.
La obra mantiene al día, sus indicadores básicos
de desempeño: Índice de frecuencia (IF), índice
de severidad (IS), índice de capacitación (IC),
calificación de auditoría (CA). El resultado Los indicadores de seguridad, se
- 1 3 4 4 discutieron en la reunión del comité de
numérico de cada indicador se mantiene dentro
SST: IF, IS, IC, CA.
de los límites establecidos y es evaluado en las
0 4
reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo (revisar actas del Comité).

- 299-
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal 12 #
Se cuenta con un procedimiento para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos Se cuenta con procedimiento de Gestión,
- 0 1 3 4 4 4
del Manual SIG.
legales aplicables y los otros requisitos.
Se cuenta con registros de las evaluaciones
periódicas del cumplimiento de los requisitos - 0 1 3 4 4 4
legales.
Se cuenta con registros de las evaluaciones
periódicas del cumplimiento de los "otros - 0 1 3 4 4 4
requisitos".
Investigación de Incidentes, No Conformidades,
4.5.3 Acción Correctiva y Acción 72 #
Preventiva
Se cuenta con un programa mensual de
inspecciones, documentado y aprobado por el
jefe de obra, que involucra a la línea de mando
(ingenieros, jefes de guardia, maestros de obra y - 0 1 9 12 12 #
capataces) en la práctica de identificación de no
conformidades y ejecución de acciones
mitigadoras.

- 300-
 Se mantienen registros de las NO
CONFORMIDADES identificadas a través de las
Se observa RIICs en digital. Pendiente
- 0 1 9 12 12 9
inspecciones y de las acciones ejecutadas para tener impreso y firmado el documento.
mitigar sus consecuencias.
Se clasifican y analizan las NO
CONFORMIDADES para encontrar las causas
de origen y proponer las acciones correctivas
correspondientes. Para cada acción correctiva
La observación más repetitiva para el
se nombra un responsable de
mes de diciembre son uso de EPP e
- 0 1 9 12 12 9
ejecución/implementación y un responsable de IZAJE de Cargas, sin embargo no se han
generado NC.
seguimiento y verificación de efectividad. Esta
información queda registrada en el formato
RIINC (Reporte de investigación de impactos y
no
Se mantienen registros de los informes de
investigación de accidentes que han generado
lesiones personales, daños materiales y daños
- 0 1 9 12 12 #
ambientales. Dichos eventos han sido tratados
de acuerdo a lo que corresponde para una NO
CONFORMIDAD.

- 301-
 Se cuenta con una relación de RIINC's para
efectos de seguimiento de aquellos que aún se
encuentran pendientes o en ejecución y - 0 1 9 12 12 9
mantener evidencia de aquellos que se
encuentran cerrados.

REQUISITOS DEL SISTEMA IMPLEMENTACION HALLAZGOS

No menos del 95% de los RIINC levantados en

el mes vigente, se encuentran CERRADOS y el - 0 1 9 12 12 1
resto en ejecución.
4.5.4 Control de registros 8 8
Se cuenta con una lista maestra de registros del
sistema de gestión de prevención de riesgos y
medio ambiente, aplicables a la obra, donde se
- 0 1 3 4 4 4
detalla el nombre del registro, el área de
almacenamiento, período de vigencia,
disposición final.
Los registros derivados de la implementación de
los planes de prevención de riesgos y gestión
- 0 1 3 4 4 4
ambiental, están disponibles y se encuentran
clasificados y ordenados cronológicamente, se
- 302-
 encuentran protegidos contra daños, deterioro o
pérdida, son legibles, identificables y cumplen
con el principio de trazabilidad.
4.5.5 Auditorías 12 #
Se cuenta con un programa de auditorías
internas aprobado por la jefatura de obra en el
cual se define la oportunidad en la que se
auditará cada elemento del sistema de gestión
de prevención de riesgos y medio ambiente. La
calendarización del programa guardará relación
- 0 1 3 4 4 4
con el plazo de ejecución de la obra, cada
elemento del sistema será auditado por lo menos
una vez en dicho plazo, a excepción del (4.4.6) y
el (4.5.3) que serán auditados mensualmente y
el (4.4.7) que se auditará por lo menos dos
veces.
Los elementos del sistema de gestión están
siendo auditados de acuerdo a lo previsto en el
Pendiente los registros impresos y
programa. Se cuenta con informes mensuales de - 0 1 3 4 4 3 firmados de las auditorias mensuales
auditoría firmados por el jefe de obra, en los ejecutadas por el Gerente del Proyecto

cuales han quedado registradas las NO

- 303-
 CONFORMIDADES.
Se ha levantado un RIINC por cada NO
CONFORMIDAD encontrada. No menos del 95%
de los RIINC levantados durante la última - 0 1 3 4 4 3 RIINC del mes de diciembre por cerrar
auditoría interna, se encuentran CERRADOS y
el resto en ejecución.
4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION: 8 8
Se ha instalado el Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo de la obra, conformado por igual
número de representantes de la empresa y - 0 1 3 4 4 4
representantes de los trabajadores, (evaluar acta
de instalación del comité).
El Comité se reúne periódicamente, para
evaluar los resultados de la implementación de
los Planes de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental y proponer las acciones necesarias - 0 1 3 4 4 4
para garantizar el cumplimiento de las metas y
compromisos establecidos en los mismos,
(evaluar actas de comité).
La Alta Dirección revisa el SIG PdRGA en forma La revisión por la Alta dirección está
parcial mediante los “Informes Mensuales” y en - 0 1 3 4 NA - programada para el mes de diciembre
forma completa una vez al año. 2013

- 304-
ANEXO 8
Evidencias de la Implementación del SIG PdRGA

Registro fotográfico y de asistencia a la difusión de la política.

Publicación y difusión en campo de las matrices de identificación de peligros y

evaluación de riesgos y la matriz de aspectos ambientales.

- 305-
Registro de difusión de las responsabilidades de la línea de mando Estándar 32 y 34

Registro fotográfico de la capacitación del mes de noviembre: Capacitación en el SIG

– PdRGA - fundamentos legales PdRGA.

- 306-
Registro fotográfico de la capacitación del mes de diciembre: Capacitación en observación
preventiva.

- 307-
Registro fotográfico del taller de trabajos en altura .

- 308-
Registro fotográfico de la instalación y Primera reunión de comité de Seguridad y salud

en el

Registro fotográfico de charlas de 5 min. Antes del inicio de la jornada y difusión de matrices
de control operacional:

Programación de charlas de 5 min del mes de noviembre.

JEFATURA
DE

- 309-
- 310-
Registro fotográfico de campaña de orden y limpieza.

- 311-
- 312-
Registro fotográfico de la señalización preventiva en las áreas de trabajo, atendiendo a las
medidas contempladas en las MCO.

- 313-
Registro fotográfico del riego de zonas de polución.

- 314-
 Registro fotográfico de la entrega de chalecos después de capacitar a la brigada de emerg

Registro fotográfico de la detección en campo de posibles No Conformidades.

- 315-
- 316-
- 317-
Registro fotográfico del primer simulacro realizado en el proyecto.

- 318-
- 319-
Registro fotográfico de prueba de

- 320-
Programa del Curso
Teórico – Práctico de
Manejo Defensivo
Seguridad y Producción

Noviembre del 2012

- 321-
 PARA – REFLEXIONA – ACTUA
“Mejora tu Seguridad Vial”
1 OBJETIVOS DEL CURSO

Aumentar el conocimiento de la técnica de manejo defensivo por referencias,

inculcando hábitos de manejo que permitan planificar todas las fases del proceso de
transporte, mitigando los peligros y riesgos innecesarios, preparación al personal en
técnicas de conducción y operación, equipos y rutas, para eliminar fatalidades y daños
personales a empleados, al mismo tiempo disminuyendo el daño a los vehículos y
equipos.

Homologar aquellos conductores que muestren competencias en la conducción y

operación de vehículos y equipos.

2 ALCANCE

El curso teórico-práctico de manejo defensivo está dirigido a conductores y operadores

de vehículos de transporte de personal, camionetas, camiones y flota amarilla; tanto para
trabajadores de ARP Cálidda así como de Subcontrata.

3 RESPONSABILIDADES

Responsable de Equipos

Proporcionar el vehículo y/o equipo para la prueba práctica, según la especialidad del
conductor a evaluar. Esta unidad deberá encontrarse en buen estado y contar con los
requerimientos de seguridad.

Asegurar que los conductores/operadores asistan al curso teórico – práctico de manejo

defensivo, así como planificar el personal de reemplazo en campo, evitando desatender
las actividades de producción.

Mantener registro de los conductores y operadores que obtengan nota aprobatoria e

implementar las acciones pertinentes con el personal que desapruebe el curso.

Responsable de Administración

Facilitar los equipos y materiales para el buen desarrollo del curso, tales como: Proyector
multimedia, parlantes, aula de capacitación, pasajes comerciales y viáticos del expositor
(alojamiento/alimentación), pizarra acrílica, plumones, coffee break (voluntario).

- 322-
 Evaluar y proporcionar el área de trabajo en el proyecto, el cual será usado como circuito
para la evaluación práctica.

Asegurar que los conductores/operadores asistan al curso teórico – práctico de manejo

defensivo, así como planificar el personal de reemplazo en campo, evitando desatender
las actividades de producción.

Mantener registro de los conductores y operadores que obtengan nota aprobatoria e

implementar las acciones pertinentes con el personal que desapruebe el curso.

Responsable de PdRGA de Obra

Coordinar y apoyar de manera oportuna con las áreas del proyecto, involucradas en la
ejecución del curso así como en la participación de los conductores y operadores.

Participar constantemente en calidad de observador y evaluador durante el desarrollo del

curso.

Planificar, considerando horarios y ritmos de trabajo en obra, el programa del curso.

Entrenador / Homologador de Conductores y Operadores

Desarrollar los conceptos teóricos y prácticos en una presentación de Power Point y

videos, muy explicativos y de fácil entendimiento.

Preparar las evaluaciones teóricas – prácticas, para este último un check list de
evaluación considerando el tipo de especialidad del evaluado.

Evaluar de forma imparcial al personal, al inicio y al finalizar el curso, en base a los

conceptos impartidos durante la capacitación.

Mantener registro del personal que asiste al curso.

Proporcionar los certificados, “Homologación”, al personal que obtenga nota aprobatoria

y constancia de asistencia al personal que no alcance la misma.

Entregar, al personal que apruebe el curso, una licencia interna de conducción.

4 METODOLOGÍA

El curso se desarrollará en forma teórica y contará con el desarrollo de un taller práctico.

El expositor desarrollará los conceptos teóricos y prácticos en una presentación de Power
Point y videos el cual será muy explicativo y de fácil entendimiento y desarrollará
- 323-
preguntas sobre los conceptos impartidos y buscará continuamente la participación de los
asistentes.

El curso teórico reunirá a los conductores y operadores, considerando la siguiente

clasificación:

 Conductores de Camionetas.

 Conductores de Volquetes.

 Conductores de vehículos de transporte de pasajeros.  Operadores de flota

amarilla.

El curso práctico será desarrollado considerando la clasificación antes detallada, de forma

separada y específica.

4.1 Requisitos para participar en el curso

Cumplir con los requisitos establecidos por la normativa nacional, vigente, en materia de
transporte y tránsito terrestre. Mayor de 18 años.

Encontrarse en buena aptitud física y psicológica, aprobar el protocolo médico de salud

establecido por la obra.

Aceptar y firmar los términos y condiciones del curso.

Contar con licencia de conducir vigente, cuya categoría esté de acuerdo al tipo de unidad
que conduce, según el “MTC”.

El entrenador verificará la información antes mencionada para luego brindar el OK y

proceder con el curso.

4.2 Número de participantes por jornada

Tipo de Clase Número de

Participantes
Teórica No debe exceder 30
personas. las
Práctica No debe exceder 10
personas. las

4.3 Tiempo de duración y horario establecido

- 324-
 La duración del curso obedecerá a la cantidad de conductores y operadores de Obra,
teniendo como referencia lo siguiente: (30 participantes)

 Día 1: Desarrollo de la clase teórica, participarán los conductores y operadores

de: (10) camionetas, (10) vehículos de transporte de pasajeros, (5) camiones y (5)
operadores de flota amarilla.
 Día 2: Desarrollo de la clase práctica, será de manera personalizada, considerando
la clasificación vehicular antes descrita y teniendo en cuenta un promedio de 24
minutos por participante.

Día Tipo de Duración Horario Público Objetivo

Clase
Conductores y operadores
Mañana de: (10) camionetas, (10)
1 Teórica 4 Horas vehículos de transporte de
De 08:00 horas
pasajeros, (5) camiones y (5)
a
12:00 horas flota amarilla.
Refrigerio o Almuerzo: Desde las 12:00 horas hasta las 13:30 horas

Tarde (10) Conductores de

1 Práctica 4 Horas Camionetas PickUp.
De 14:00 horas
a
18:00 horas

Día Tipo de Duración Horario Público Objetivo

Clase

Mañana (10) Conductores de

2 Práctica 4 Horas vehículos de transporte de
De 08:00 horas pasajeros.
a
12:00 horas
Refrigerio o Almuerzo: Desde las 12:00 horas hasta las 13:30 horas

Tarde (5) Conductores de

2 Práctica 4 Horas volquetes y (5) operadores
De 14:00 horas de flota amarilla.
a
18:00 horas

“Al participante, luego de culminar el curso teórico y obtener nota aprobatoria, se le

entregará un informativo con la hora establecida para su examen práctico, permitiendo
- 325-
 de esta manera incorporarse a sus actividades diarias y regresar, para su examen
práctico, a la hora indicada.”

4.4 Modalidad de Evaluación

Se evaluará al personal al inicio y al finalizar el curso teórico, mediante un examen

escrito preparado en base a los conceptos impartidos durante la capacitación, ésta
tendrá una duración de 20 minutos.

La evaluación práctica será mediante la aplicación de un check list específico,

desarrollado por el entrenador, considerando la clasificación vehicular detallada en
el ítem 4.3 del presente documento. (04 check list en total)

La nota mínima aprobatoria es la siguiente:

 Nota Mayor igual a 14

4.5 Certificación – Homologación y vigencia:

La obra homologa a la persona que participa en el curso, emitiendo el documento

respectivo – licencia interna, solo si se ha concluido el programa completo de
capacitación teórico – práctico y considerando el siguiente criterio:

 Nota Mayor igual a 14

Certificado de Aprobación - Homologación

 Nota Menor a 14

Constancia de Asistencia

La homologación recibida tiene una validez de 01 años y renovable a su

vencimiento.

5 CONTENIDO DEL CURSO

N° Tema
0 Prueba de Evaluación Teórica de Entrada
1 Introducción al Curso de Manejo Defensivo
2 Estadísticas y Accidentes Vehiculares en las Obras de Gas

- 326-
3 Causas más comunes de los accidentes vehiculares (Comportamientos y
conductas inseguras)
4 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos al conducir
5 Factores a considerar en el Manejo Defensivo
6 Técnicas de Manejo Defensivo:
Inspección de pre-uso de los vehículos, conducción en condiciones de vías con
barro, nieve, agua estancada o correntía, neblina, granizada, lluvia extrema,
tormentas eléctricas, presencia de animales, transito nocturno, tránsito por
trochas, afirmado y autopistas, conducción en áreas pobladas y/o en frentes de
trabajo con equipos pesados o presencia de transeúntes, conducción cerca de
vehículos con cargas sobredimensionadas o de transporte de materiales
peligrosos, prioridad vehicular, respeto a las señales de tránsito, respeto al
peatón, zonas ciegas de los vehículos y equipos, etc., técnicas para maniobras
en retroceso, distancia segura al conducir, conducción por referencia, uso de
los espejos, distancia de frenado, uso de cinturón de Seguridad.
7 Situaciones de Emergencia al conducir un vehículo y técnicas para su control:
Protocolo para comunicación de emergencia, falla de frenos, patinazos,
reventón de neumáticos, acelerador trabado, falla de luces delanteras,
desperfecto mecánico del vehículo, amago de incendio, rotura de parabrisas,
levantamiento de capot, caída de agua, caída de la carga, falla de dirección,
derrame de combustible, tormenta eléctrica.
8 Técnicas para el monitoreo del vehículo y comportamientos del conductor
(GPS, IVMS, etc.)
9 Reglamento Nacional de Tránsito 016-2009-MTC
10 Reglamento de Seguridad Vial
11 Alcohol, Drogas, Fatigas y uso de celulares en la conducción
12 Requerimientos mínimos de seguridad de los vehículos.
13 Vídeos impactantes de accidentes de tránsito
14 Revisión de casos reales de accidentes de tránsito
15 Prueba de Evaluación Teórica de Salida
16 Test Práctico

- 327-
6 ANEXOS

Diagrama del proceso del curso teórico - práctico de manejo defensivo.

Programa del Curso Teórico – Práctico de Manejo Defensivo.

- 328-
- 329-
Informe:
Curso de
Manejo
Defensivo

ARP - Cálidda

Diciembre del 2012

- 330-
 INDICE DEL CONTENIDO

1. PROYECTO ARP CÁLIDDA ...............................................................................................................331

2. OBJETIVOS DEL CURSO ..................................................................................................................332

3. ALCANCE ........................................................................................................................................332

4. CONTENIDO DEL CURSO ................................................................................................................333

5. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ..................................................................................................334

6. DESARROLLO DEL CURSO .............................................................................................................334

7. RESULTADOS DEL CURSO ..............................................................................................................335

8. REGISTRO FOTOGRÁFICO ..............................................................................................................336

PROYECTO ARP CÁLIDDA

- 331-
 La Ampliación de la Red Principal deberá ser diseñada y construida para operar 24
horas/día, todo el año y proporcionar una disponibilidad de 99%, según los
requerimientos que fija el Contrato de concesión. La obra se desarrolla en los
distritos de Lurín, Pachacamac, Manchay, la Molina y Ate.

El Proyecto cuenta actualmente con 30 conductores/operadores, 35

vehículos/equipos móviles y con una extensión de 93.92 Km de vía tipo trocha, en
proceso de rehabilitación y mejoramiento, que es usada como acceso de circulación
vial por la obra.

OBJETIVOS DEL CURSO

 Aumentar el conocimiento de la técnica de manejo defensivo por referencias,

inculcando hábitos de manejo que permitan planificar todas las fases del
proceso de transporte, mitigando los peligros y riesgos durante la conducción.

 Homologar aquellos conductores que muestren competencias en la conducción

y operación de vehículos y equipos.

ALCANCE

El curso teórico-práctico de manejo defensivo, en este primer grupo, estuvo dirigido a

conductores de vehículos livianos, tal es el caso:

(15) Conductores de Camioneta pickup

(10) Conductores de Coaster
(5) Conductores de Camioneta Rural “Combi”

Logrando un total de 30 conductores capacitados y evaluados.

- 332-
CONTENIDO DEL CURSO

N° Tema
0 Prueba de Evaluación Teórica de Entrada
1 Introducción al Curso de Manejo Defensivo
2 Estadísticas y Accidentes Vehiculares en las Obras de Gas
3 Causas más comunes de los accidentes vehiculares (Comportamientos y conductas
inseguras)
4 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos al conducir
5 Factores a considerar en el Manejo Defensivo
6 Técnicas de Manejo Defensivo:
Inspección de pre-uso de los vehículos, conducción en condiciones de vías con barro, nieve,
agua estancada o correntía, neblina, granizada, lluvia extrema, tormentas eléctricas,
presencia de animales, transito nocturno, tránsito por trochas, afirmado y autopistas,
conducción en áreas pobladas y/o en frentes de trabajo con equipos pesados o presencia de
transeúntes, conducción cerca de vehículos con cargas sobredimensionadas o de transporte
de materiales peligrosos, prioridad vehicular, respeto a las señales de tránsito, respeto al
peatón, zonas ciegas de los vehículos y equipos, etc., técnicas para maniobras en retroceso,
distancia segura al conducir, conducción por referencia, uso de los espejos, distancia de
frenado, uso de cinturón de Seguridad.
7 Situaciones de Emergencia al conducir un vehículo y técnicas para su control:
Protocolo para comunicación de emergencia, falla de frenos, patinazos, reventón de
neumáticos, acelerador trabado, falla de luces delanteras, desperfecto mecánico del
vehículo, amago de incendio, rotura de parabrisas, levantamiento de capot, caída de agua,
caída de la carga, falla de dirección, derrame de combustible, tormenta eléctrica.
8 Técnicas para el monitoreo del vehículo y comportamientos del conductor (GPS, IVMS,
etc.)
9 Reglamento Nacional de Tránsito 016-2009-MTC
10 Reglamento de Seguridad Vial
11 Alcohol, Drogas, Fatigas y uso de celulares en la conducción
12 Requerimientos mínimos de seguridad de los vehículos.
13 Vídeos impactantes de accidentes de tránsito
14 Revisión de casos reales de accidentes de tránsito
15 Prueba de Evaluación Teórica de Salida

- 333-
16 Test Práctico

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Con el propósito de obtener un buen número de asistencia y evitar la prolongada NO

presencia de los conductores en campo, el curso se desarrolló en los tres frentes que
conforman la obra y según el programa descrito a continuación:

Frente 01:
 Lugar: Lurín
 Parte Teórica: 11 de Diciembre
 Test Práctico: 12 de Diciembre Frente 02:

 Lugar: Manchay
 Parte Teórica: 13 de Diciembre  Test Práctico: 14 de Diciembre

DESARROLLO DEL CURSO

En el frente de trabajo número 1, Lurín, se logró reunir y capacitar a 15

conductores de las siguientes especialidades:

Conductores de Coaster 5
Conductores de Camioneta 10
pickup
Conductores de Camioneta 1
Rural “Combi”
TOTAL 16

En el frente de trabajo número2, Machente, se logró reunir y

capacitar a 30 conductores de las siguientes especialidades:

Conductores de Coaster 5
Conductores de Camioneta 5
pickup
Conductores de Camioneta 4
Rural “Combi”
TOTAL 14

- 334-
RESULTADOS DEL CURSO

A continuación los nombres del personal conductor que

demostró satisfactoriamente las habilidades, destrezas y sobre
todo el aprendizaje del USO DE REFERENCIAS al momento
de la conducción y es merecedor a la homologación por un
periodo de un año y renovable a su término:

ITEM NOMBRE HOMOLOGADO EN LA

CONDUCCIÓN DE:
1 Tinoco Espinoza CAMIONETA PICKUP 4X4
2 Vásquez Rojas CAMIONETA PICKUP 4X4
3 Palomino Roca Gaudencio CAMIONETA PICKUP 4X4
4 Sotelo Aranda Mauro CAMIONETA PICKUP 4X4
5 Diaz Falcón Eliseo CAMIONETA PICKUP 4X4
6 Flores Paredes Eleazar CAMIONETA PICKUP 4X4
7 Chacchi Ruiz Ramiro CAMIONETA PICKUP 4X4
8 Llamocca Meneses Wilfredo CAMIONETA PICKUP 4X4
9 Ochante Coronado Franklin CAMIONETA PICKUP 4X4
10 Quispe Cucho Edson CAMIONETA PICKUP 4X4
11 Salcedo Ticlla Nelson CAMIONETA PICKUP 4X4
12 Medina Yaranga Rogerd CAMIONETA PICKUP 4X4
13 Martínez Lapa Roberto CAMIONETA PICKUP 4X4
14 García Curi Jhon CAMIONETA PICKUP 4X4
15 Rimachi Loayza Jesús CAMIONETA PICKUP 4X4
16 De la Cruz Pisco COASTER
17 De la Cruz Bellido COASTER
18 Rivas Ramos COASTER
19 Mitma Diaz COASTER
20 Gonzales Chancos COASTER
21 Cárdenas Martínez Eusebio COASTER
22 Ayme Chacchi Mauro COASTER
23 Mejía Carpio Marco COASTER
24 Quispe Ordava Marcial COASTER
25 Quispe Meneses Edwin COASTER
26 Ñaupas Bonilla Maximiliano CAMIONETA RURAL “COMBI”
27 Montes Cárdenas Andy CAMIONETA RURAL “COMBI”
28 Espinoza García Ronald CAMIONETA RURAL “COMBI”
29 Quispe Argumedo Yader CAMIONETA RURAL “COMBI”
30 Gonzales Berrocal Norman CAMIONETA RURAL “COMBI”
- 335-
REGISTRO FOTOGRÁFICO

EVALUACIÓN TEÓRICA

- 336-
EVALUACIÓN PRÁCTICA

- 337-