PLAN DE AUDITORÍA Código: ACES-GCA-F-011
Versión: 2024-05-23
INTERNA
FECHA DE ELABORACIÓN:
2024-06-06
OBJETO:
Evaluar la conformidad, la efectividad y el desempeño del Sistema de Gestión Integrado (SGI),
enfocado en la calidad (SGC - ISO 9011) y en la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST - ISO 45001),
y a la vez, identificar oportunidades de mejora en Acesco Ecuador S.A. (Matriz Guayaquil y Sucursal
Quito).
ALCANCE DE AUDITORÍA:
Fabricación, Comercialización y Distribución de paneles metálicos, perfiles, láminas y flejes de
acero.
NORMATIVA A UTILIZAR:
Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad. Requisitos.
Norma ISO 45001: 2018 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo — Requisitos con
orientación para su uso.
PROCEDIMIENTOS DE REFERENCIA:
ACES-GCA-PN-001 Control de Información documentada
ACES-GCA-PN-002 Auditoría Internas, no conformidad y acciones correctivas
RECURSOS:
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder (proveedor externo)
TALENTO ECUADOR SA TALENECSA
- Cristian Arias (auditor líder)
- Mario Zorrilla
Auditores internos
1. Ángel Reyes 8. Eduardo Coppiano
2. María José Bastidas 9. Jackeline Chalén
3. Roberto Carrasco 10. Jaime Rivadeneira
4. Andrés Granda 11. Laura Valdiviezo (entrenamiento)
5. Fernando Valle 12. Juan Arámbulo (entrenamiento)
6. Santiago Rodríguez 13. Eunice Simons (entrenamiento)
7. Pablo Aguilar 14. Jonathan Rojas (entrenamiento)
El auditor líder se identifica como “1- nombre y apellido” y al auditor interno como “2- nombre y apellido”, ver
cronograma.
MOBILIARIO
Las auditorías serán realizadas, según aplique, de manera presencial y virtual por medio del aplicativo Microsoft
Teams y agendadas por medio del Outlook.
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INTERNA
MATERIALES
• ACES-GCA-F-006 Apuntes de auditoría interna
• ACES-GCA-F-007 Solicitud de Acción
• Norma ISO 9001: 2015
• Norma ISO 45001:2018
• Material de oficina para la redacción de sus hallazgos en el momento.
MÉTODOS DE AUDITORÍA:
o Entrevista presencial con facilitadores de proceso, y cuando aplique será virtual según el
cronograma.
o Verificación y seguimiento a procesos, documentos y registros.
o El auditor interno de cada proceso debe enviar por correo al auditor líder los hallazgos
detectados, al día siguiente de su sesión de auditoría programada, con copia a la Coordinación
de Gestión de Calidad.
o El auditor líder entregará el informe final hasta siete días posterior al cierre de la auditoría.
REUNIÓN DE APERTURA:
Lunes 17 de junio de 2023, en Sala de reuniones (Quito)
08h00 – 08h30
Para esta reunión inicial se convoca a todo el personal (Guayaquil y Quito), mediante Microsoft
Teams.
CRONOGRAMA DE AUDITORÍA:
En el siguiente cronograma (ver imagen) se ha desarrollado de acuerdo con el Mapa de proceso
referido en el Manual del SGI donde se detallan los procesos: Estratégicos, Operativos y de Apoyo
(Guayaquil y Quito).
REUNIÓN DE CIERRE:
Se sugiere que, en los últimos 5 minutos de cada sesión de auditoría, el equipo auditor comunique
al facilitador sus hallazgos para la elaboración de su informe de auditoría junto a las evidencias
(fotografías, capturas de pantalla, otros).
En caso de que el facilitador no esté de acuerdo con los hallazgos, por favor contactarse con el
auditor líder para la revisión respectiva.
La reunión de cierre se realizará el lunes 24 de junio, posterior a la última sesión de auditoría, se
los convocará para la retroalimentación respectiva.
El informe de auditoría será enviado a las gerencias/jefaturas de área y facilitadores de proceso vía
correo electrónico.
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Cronograma Guayaquil (GYE)
Auditor-es Tipo
Área/Departament
Macroproceso Facilitador Fecha Auditoría Hora Auditoría Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 450001
o/Proceso
Remota
2024 Presencial
Maritza Andrade
César Taboada 1- Cristian Arias
Alta Dirección Lorena Gómez
lunes 24 junio
Estratégicos
(Gerencias y Jefes Erika Montalván 12h00 - 13h00 1 4.1/ 4.2/ 5.1.1/ 5.1.2/ 5.2.1/ 9.3 4.1/ 4.2/ 5.1/ 5.2/ 9.3
2024
por Departamento) Nathalie
Valderrama 2- Jackeline Chalen
Jorge Cárdenas
4.3 / 4.4 / 5.2.2 / 6.1 / 6.2 / 6.3 / 1- Cristian Arias
María José miércoles 19 junio
Gestión de Calidad 08h00 - 10h30 2.5 7.4 / 7.5 / 9.1.1 / 9.2 / 10.1 / 5.2/ 6.1.2.1/ 6.1.2.2 /8.1.1
Bastidas 2024
10.2 / 10.3 2- Jonathan Rojas
4.4/ 5.2/ 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 1- Cristian Arias
miércoles 19 junio
Gestión Comercial Liliana Amaguay 14h30 - 16h00 1.5 / 8.2.3 / 8.2.4 / 8.5.5 / 8.7 / 4.4/ 5.2/ 6.1.2.1/ 6.1.2.2 /8.1.1
2024
9.1.2 / 9.1.3 2- Pablo Aguilar
1- Cristian Arias
Operativo/Productivo
miércoles 19 junio 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 / 8.2.3 /
Técnico Julio Jaime 12h00 - 13h30 1.5 6.1.2.1/ 8.1.1 / 8.1.4
2024 8.2.4 / 8.5.3 /8.5.5 / 8.7 / 9.1.1
2- Santiago Rodríguez
1- Cristian Arias
miércoles 19 junio 5.2/ 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 /
Servicio al Cliente Graciela Víctor 10h30 - 12h00 1.5 5.2/ 6.1.2.1/ 8.1.1
2024 8.2.3 / 8.2.4 / 8.5.5 / 8.7 / 9.1.1
2- Laura Valdiviezo
4.4/ 5.2/ 6.1 / 6.2 / 7.1/ 7.2/ 4.4/ 5.2/ 6.1.2.1/ 6.1.2.2 / 7.1/ 1- Cristian Arias
viernes 21 junio
Producción Carlos Lino 08h00 - 12h00 4 7.3/ 8.1 /8.5.1 / 8.5.2 / 8.5.4 7.2/ 7.3/ 8.1.1/ 8.1.2 /8.1.3 / 8.2
2024
/8.5.6 /8.6 / 8.7 / 9.1.1 / 9.1.1 2- Jaime Rivadeneira
1- Cristian Arias
Bodega y jueves 20 junio 6.1 / 6.2 / 8.4 / 8.5.3 /8.5.4 / 8.6
Rubén Zambrano 11h00 - 13h00 2 6.1.2.1/ 8.1.1 /8.1.4/ 8.2
Despachos 2024 / 8.7 / 9.1.1
2- Juan Arámbulo
1- Cristian Arias
Cadena de lunes 24 junio
Erika Montalván 08h00 - 10h00 2 6.1 / 6.2 / 8.4 6.1.2.1 /8.1.1 /8.1.4
Abastecimiento 2024
2- Andrés Granda
1- Cristian Arias
lunes 24 junio 5.3./ 6.1 / 6.2 / 7.1.2 / 7.1.4 /
Talento Humano Lorena Gómez 10h00 - 12h00 2 5.3/ 7.2/ 6.1.2.1 /8.1.1
2024 7.1.6 / 7.2 / 9.1.1
2- Eunice Simons
1- Cristian Arias
Sistemas jueves 20 junio
Kerry Mieles 16h00 - 17h00 1 6.1 / 6.2 / 7.1.3 / 8.4 6.1.2.1 /8.1.1 /8.1.4
Informáticos 2024
2- Eduardo Coppiano
12h00 - 13h00 6.1 / 6.2 6.1.2.1 1- Cristian Arias
Soporte o de apoyo
Nathalie viernes 21 junio
Inventario 2
Valderrama 2024
14h00 - 15h00 8.1 / 8.5.4 8.1.1 2- Juan Arámbulo
1- Cristian Arias
María José viernes 21 junio 6.1 / 6.2 / 7.1.5 / 8.4 / 8.5.1
Control de Calidad 15h00 - 16h30 1.5 6.1.2.1 /8.1.1
Bastidas 2024 /8.5.2 / 8.6
2- Jackeline Chalen
1- Cristian Arias
jueves 20 junio
Mantenimiento Galo Guevara 14h00 - 16h00 2 6.1 / 6.2 / 7.1.3 / 8.4 /9.1.1 6.1.2.1 /8.1.1/ 8.1.4/ 8.2/ 9.1.1
2024
2- Fernando Valle
1- Cristian Arias
miércoles 19 junio
Crédito y Cobranza Mónica Navas 16h00 - 17h00 1 6.1 / 6.2 6.1.2.1 /8.1.1
2024
2- Eduardo Coppiano
4.3 / 4.4 / 5.2 / 5.4 / 6.1.1 / 1- Cristian Arias
Seguridad y Salud Ángel Reyes jueves 20 junio 6.1.2.2/ 6.1.2.2/ 6.1.2.3/ 6.1.3 /
08h00 - 11h00 3 5.2.2
en el Trabajo Dasha García 2024 6.1.4 / 6.2 / 7.4 / 7.5 / 9.1.1 /
9.1.2/ 9.2 / 10.1 / 10.2 / 10.3 2- Roberto Carrasco
Cronograma Quito (UIO)
Auditor-es Tipo
Área/Departament
Macroproceso Facilitador Fecha Auditoría Hora Auditoría Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 450001
o/Proceso Interno Remota
2024 Presencial
4.4/ 5.2/ 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 1- Mario Zorrilla
lunes 17 junio
Gestión Comercial Liliana Amaguay 08h30 - 11h00 2.5 / 8.2.3 / 8.2.4 / 8.5.5 / 8.7 / 4.4/ 5.2/ 6.1.2.1/ 6.1.2.2 /8.1.1
2024 2- María Bastidas
9.1.2 / 9.1.3
lunes 17 junio 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 / 8.2.3 / 1- Mario Zorrilla
Operativo
Técnico Julio Jaime 15h00 - 17h00 2 6.1.2.1/ 8.1.1 / 8.1.4
2024 8.2.4 / 8.5.3 /8.5.5 / 8.7 / 9.1.1 2- Ángel Reyes
martes 18 junio 5.2/ 6.1 / 6.2 / 8.2.1 / 8.2.2 / 1- Mario Zorrilla
Servicio al Cliente Graciela Víctor 08h00 - 10h00 2 5.2/ 6.1.2.1/ 8.1.1
2024 8.2.3 / 8.2.4 / 8.5.5 / 8.7 / 9.1.1 2- María Bastidas
martes 18 junio 6.1 / 6.2 / 8.4 / 8.5.3 /8.5.4 / 8.6 1- Mario Zorrilla
Bodega y Despacho Marco Ramón 10h00 - 12h00 2 6.1.2.1/ 8.1.1 / 8.1.4/ 8.2
2024 / 8.7 / 9.1.1 2- Ángel Reyes
4.3 / 4.4 / 5.2 / 5.4 / 6.1.1 /
Soporte o de
11h00 - 13h00 6.1.2.2/ 6.1.2.2/ 6.1.2.3/ 6.1.3 / 1- Mario Zorrilla
apoyo
Seguridad y Salud Ángel Reyes lunes 17 junio 6.1.4 / 6.2
en el Trabajo Dasha García 2024
3 5.2.2
/
14h00 - 15h00 7.4 / 7.5 / 9.1.1 / 9.1.2/ 9.2 / 2- María Bastidas
10.1 / 10.2 / 10.3
---Fin del documento ---
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