Métodos estadísticos aplicados a la investigación social.
Por Fernando Cortés y María Rosa Rubalcaba
l. Introducción
El propósito fundamental que guía este trabajo es presentar el análisis de
asociación como una técnica estadística de apoyo para la investigación social.
La búsqueda de este objetivo nos remite de lleno al tema de la relación entre
teoría e información ' en la investigaci6n social. Sin embargo, éste es un tema
tan vasto y complejo que supera con creces no sólo los limites de este libro,
que más bien corresponde al ámbito del análisis estadístico, sino los de
nuestro propio conocimiento del tema. A pesar de ello es imprescindible, para
situar el instrumental estadístico que se presenta en los capítulos
subsecuentes, referirnos a algunos aspectos involucrados en el vínculo entre
teoría e información estadística. En consecuencia, la exposición será parcial y
no podrá gozar de todo el rigor con que debiera tratarse. Nos conformaremos
con no desvirtuar la imagen de esta relación ni inducir a sobresimplificaciones
que puedan conducir a errores de apreciación sobre los diferentes problemas
que aparecen en la investigación en ciencias sociales.
Expuesto de manera breve podríamos decir que el énfasis se pone en el
estudio de la relación entre teoría y análisis de la información estadística.
Interesa situarnos en aquellos puntos del proceso de la investigación que se
constituyen como intersección de las operaciones teóricas y sus
correspondientes operaciones empíricas ya que implican la movilización de
nociones y técnicas definidas dentro del campo de la denominada estadística
de atributos. Queremos destacar los vínculos que ligan en el proceso de
investigación las elaboraciones propias del pensamiento teórico con los
desarrollos característicos de las técnicas de análisis de la información, de
modo que estemos en condiciones de orientar el estudio estadístico en
función de las preocupaciones conceptuales y que al mismo tiempo las
construcciones teóricas se basen en el material empírico acumulado en el
proceso de investigación y no sólo en la consistencia interna de sus propios
desarrollos. La relación entre teoría y estadística suele darse en varios
momentos a lo largo de una investigación; a veces predominan las
consideraciones teóricas y otras las estadísticas.
Examinemos con mayor detenimiento el tipo de relación que nos preocupa
para sustentar nuestra aseveración. Si circunscribimos la discusión a las
investigaciones que introducen lo empírico vía la estadística podremos
encontrar una estructura que nos permita ligar las consideraciones teóricas
con el manejo de la información estadística. Ahora bien, para un texto de
estadística dedicado al estudio de las relaciones entre variables no interesan
todos los puntos de contacto entre teoría e información sino aquellos que
permitan ligar ciertas operaciones conceptuales con el material estadístico
que se expone. En el proceso de investigación la interconexión de los análisis
teórico y estadístico se puede dar en distintos momentos; algunas veces las
preguntas que orientan el análisis estadístico surgirán desde inquietudes
conceptuales y otras veces los resultados del análisis estadístico serán los
que provoquen las preguntas teóricas. Pero sea cual fuere el origen o el
predominio de la relación será necesario establecer el modo lógico a través
del cual se la pueda capturar.
EI análisis de asociación es un instrumento estadístico concebido para
analizar relaciones entre variables ligadas a las relaciones entre conceptos
planteadas en el campo teórico (que no agotan todo el dominio de las
preocupaciones teóricas pero son las que nos interesa destacar pues es la
parte que se vincula con el análisis de asociación). En consecuencia nuestra
inquietud se puede replantear en términos de encontrar las ligas entre las
relaciones que involucran conceptos con las que relacionan variables.
En estadística se da el nombre genérico de variable a la resultante del
proceso que conecta los conceptos teóricos con los indicadores o índices que
se sitúan en el mundo de la información y que para los propósitos que nos
animan debemos considerar como información susceptible de tratarse
estadísticamente, la que no se limita sólo a las estadísticas sino que cubre
también hechos históricos, acontecimientos, información periodística, etc. Por
tanto, hay una conexión entre la variable estadística y el concepto que nos
servirá para establecer el vínculo que nos interesa (aunque más adelante se
tocará este tema, no lo expondremos en profundidad porque además de ser
complejo nos desviaría de nuestro propósito central). En efecto, si a partir del
discurso teórico habitualmente expresado en lenguaje natural podemos
formalizar sus contenidos, es decir, si a partir de los desarrollos teóricos
establecemos el conjunto de conexiones lógicas que les corresponden (que
denominaremos proposiciones teóricas) y hacemos explícitos los pasos que
ligan los conceptos con las variables estadísticas (es decir, con los índices e
indicadores) entonces a cada relación entre dos o más conceptos
corresponderá una relación análoga entre dos o más variables (que en este
texto denominamos proposición empírica).
El problema del vínculo entre la teoría y el análisis estadístico (limitado al
análisis de asociación) se manifiesta de dos maneras: primero, hay una
dificultad lógica para conectar las aseveraciones referidas a un cuerpo
teórico, pero expresadas en lenguaje natural con lo que hemos denominado
proposiciones teóricas, y segundo, hay que establecer las conexiones entre
estas últimas y las proposiciones empíricas que expresan relaciones entre
variables. Una vez que se ha construido la proposición empírica hay que
proceder a estudiar su articulación con el análisis estadístico de la
información. Es exactamente este punto el que constituye el tema central de
este libro. Hemos sostenido que en el proceso de investigación es usual que
haya múltiples puntos de contacto entre la teoría y el manejo estadístico de la
información, lo que entra en abierta contradicción con la idea amplia- mente
extendida de que la investigación empieza con el desarrollo del marco teórico
y culmina con el análisis de la información. En efecto, nuestra imagen del
proceso es muy diferente; para nosotros la investigación empírica (es decir, el
tipo de investigación que incorpora a los indicadores e índices provenientes
de la realidad de manera sistemática y no a titulo de mero ejemplo) avanza
sobre la base de la discordancia entre teoría e información.
El desacuerdo entre las proposiciones teóricas y las empíricas
correspondientes, así como las inconsistencias entre éstas y las
observaciones, conduce a un replanteamiento de las relaciones que a veces
implica la necesidad de mayores refinamientos teóricos otras un reexamen
del proceso que ligó a los conceptos con sus variables y en otras
oportunidades la construcción de nuevos datos estadísticos. También suele
acontecer que se pongan en cuestión simultáneamente todos los procesos
involucrados en la investigación. En nuestra concepción el vínculo que liga
teoría y realidad es esencialmente dinámico. El orden de la exposición de los
resultados de una investigación no constituye su historia real. Es una
costumbre generalizada situarlos en el punto terminal de una cadena que se
inicia en el marco teórico. Se empieza por la teoría y se culmina en la
presentación de la evidencia; sin embargo, el proceso de investigación está
lleno de avances y retrocesos, de caminos sin salida, de exploración de
nuevas vías y del cierre de otras. La investigación raras veces avanza
linealmente; los obstáculos que hay que vencer no siempre se traducen en
adelantos sino que la mayoría de las veces implican rodeos que, en el mejor
de los casos, exigen un mayor grado de problematización teórico y
metodológico. Es por ello que si deseáramos representarlo gráficamente
deberíamos recurrir a una espiral.
Con el objeto de precisar algunas nociones centrales involucradas en la
relación entre la teoría y el análisis estadístico de la información, acéptese
que es posible detener la espiral de la investigación en un instante. En ese
momento estarán presentes con mayor o menor énfasis los componentes del
siguiente diagrama: C9 C3 C1 C6 '6 C4 C2 C7 C'7 C5 C8 C'8 A la izquierda de
la doble línea vertical hemos representado el campo de la teoría y a la
derecha el de la realidad. En el primero denotamos con una letra C los
conceptos que forman parte de la teoría. Las líneas continuas que los unen,
representan las relaciones constitutivas de la teoría, que para los propósitos
de este trabajo nos basta con concebir como un conjunto de conceptos
teóricos relacionados. Generalmente, entre el cuerpo teórico y la realidad se
encuentran los conceptos observables u objetivados simbolizados por C'. Nos
interesa remarcar algunas características de la gráfica para formarnos una
idea del conjunto de pasos intermedios para conectar los conceptos teóricos
con la información proveniente de la realidad:
1) En el dominio de la teoría hay una serie de conceptos que no pueden
observarse o que no es posible poner en correspondencia con lo empírico; tal
es el caso de C1, C2, C3,C4 y C5, en tanto que hay otros que sí son
observables ya sea directamente (como C9) o a través de conceptos
observables relacionados con ellos (como C6, C7, y C8,).
2) Estos últimos sólo son susceptibles de ponerse en correspondencia con la
información a través de su objetivación en conceptos observables (C'6, C'7,
C'8). El vínculo entre un concepto teórico y su correspondiente objetivado se
representa con una línea punteada.
3) El concepto observable (que lo puede ser directamente o bien uno
objetivado) se liga con la realidad a través de indicadores. A partir de este
tipo de conceptos se recorta un segmento de la realidad y de la interacción
surge la información. La doble línea representa, por una parte la forma como
se observa la realidad de determinado concepto y por la otra los indicadores,
que son el producto de la mirada conceptual sobre la realidad. La información
estadística (susceptible de tratarse con el análisis de asociación) es el
resultado del registro empírico de los indicadores.
4) Hay que notar que la noción de indicador se refiere a un elemento que
surge de la realidad y que está vinculado a un concepto observable. Sus
propiedades son que existe en el mundo empírico y que es susceptible de
registrarse. Adicionalmente hay que tomar en cuenta que todo indicador
forma parte de una relación. La materia prima para la estadística son los
indicadores, a los que se denomina variables. En primera instancia se podría
pensar que ambas palabras son sinónimas, pero no sería del todo correcto. En
efecto, la estadística, con su pretensión de generalidad, es decir, de servir
como instrumento de cualquier ciencia sin apegarse a ninguna en particular,
no considera el componente relacional del indicador. Esto quiere decir que
para utilizar el conocimiento estadístico en el proceso de la investigación en
general, y de la social en particular, es necesario llenar de contenido teórico a
las variables. El buen uso de la estadística exige diferenciar los conceptos de
las variables y establecer con claridad la naturaleza de su relación. Hasta
ahora hemos supuesto implícitamente que a cada concepto le corresponde
sólo un indicador, pero en la investigación social es lo habitual que a un
concepto se le asocie más de un indicador. Si éste fuera el caso, para vincular
a cada concepto con una medida única habría que proceder a construir unos
índices que resumieran los indicadores. Si bien dentro del arsenal de
conocimiento técnico a disposición del científico social se hace una clara
distinción entre indicador e índice ésta no tiene lugar en la estadística, para la
cual sólo existe el término variable. Éste engloba tanto a los índices como a
los indicadores.
5) Una idea general que se desprende de la gráfica es que las variables solo
tienen sentido si están relacionadas con un cuerpo teórico. Los indicadores o
los índices son referentes empíricos de los conceptos observables. Las
variables que reflejan propiedades observables de las unidades para las
cuales se registra la información sólo tienen pleno sentido cuando se llenan
de contenido conceptual. Hay que recordar que el propósito central de este
libro es situar el análisis de asociación en los puntos de intersección entre las
operaciones teóricas y empíricas involucradas en el proceso de la
investigación social. Con el único objetivo de definir y perfilar nociones tales
como variable, indicador, índice e información recurrimos al supuesto de que
es posible detener el proceso de investigación y distinguir analíticamente sus
componentes. Con este artificio se pretende introducir la idea de una
precedencia temporal en el proceso de investigación que se originaría en el
campo de la teoría. Sin embargo, esta concepción empieza a desvanecerse
cuando reincorporamos la dinámica por medio de la idea de una espiral que
en sus distintos niveles tendrá momentos más cercanos a lo empírico y otros
más próximos a lo teórico. Además nuestra separación entre lo teórico, lo
técnico y la información no es en absoluto nítida cuando se investiga.
En cada acto de investigación se encuentran siempre presentes, aunque con
pesos diferentes, las consideraciones teóricas, las metodológicas y las
técnicas. A lo largo de todo el texto nos preocuparemos por destacar cómo las
proposiciones empíricas orientan el análisis estadístico de la información. Esto
quiere decir que sólo subsidiariamente nos dedicaremos a mostrar el modo
específico como se relacionan las proposiciones empíricas con las teóricas.
También significa que analizaremos en abstracto el punto en que se establece
el vínculo entre el mundo de la teoría y el de la información. Por abstracto
queremos significar no referirlo a ningún momento preciso dentro del proceso
de investigación. Enfatizamos el análisis .del modo en que la proposición
empírica orienta el estudio estadístico de las relaciones entre variables
independientemente del lugar de la espiral en que se encuentre el proceso.
Hechas estas aclaraciones es necesario agregar una más. Para dar contenido
sustantivo a los desarrollos estadísticos hemos tomado como ejemplos partes
de una serie de investigaciones ya publicadas. El material está organizado de
acuerdo con la lógica de la exposición de sus autores, siéndonos imposible
recuperar la de la investigación. En consecuencia, los ejemplos parten del
análisis de las proposiciones teóricas para establecer (sin mucha discusión)
las proposiciones empíricas y de ahí en adelante se continúa examinando las
consecuencias lógicas de éstas últimas sobre las distribuciones de
frecuencias. El orden con que se presentan los ejemplos no se debe a que
supongamos que en el proceso de investigación lo empírico esté determinado
por lo teórico, sino que se justifica en gran medida porque es la óptica que
nos pareció razonable para incorporar el material de investigación que sirve
de base a los desarrollos propiamente estadísticos y porque, además, es una
manera simple de introducir al estudioso de la estadística en las
complejidades del uso de esta técnica en la investigación en ciencias
sociales.
Tomando en cuenta las anteriores consideraciones y con el propósito de dar
contenido a las ideas expuestas veamos un par de ejemplos. Nun plantea que
en el volumen I de El capital, Marx investiga las relaciones entre capital y
trabajo en general con el propósito de arrojar claridad sobre las leyes de
funcionamiento de la forma más pura del modo de producción capitalista y así
determinar por qué y cómo la acumulación capitalista produce
constantemente una población obrera excedente. En el capítulo 23, Marx
teoriza sobre el funcionamiento del mercado de trabajo en una economía de
libre competencia y "discierne una primera tendencia al rápido crecimiento
del proletariado industrial; dada su forma, una segunda tendencia a liquidar
las diferenciaciones de la fuerza de trabajo que habían sido propias del
periodo de la manufactura y a promover, por tanto, una homogeneidad obrera
cada vez mayor en términos de calificación y de ingreso" (p. 57). Nun
continúa su desarrollo señalando que con estas previsiones Marx describió
acertadamente las características que asumió el mercado de trabajo en
Inglaterra y los Estados Unidos en el último cuarto del siglo XIX, pero que en
esa época se inicia la tendencia hacia la concentración y la centralización del
capital, que también Marx pronosticó.
Después de referirse a una serie de estudios, Nun nos dice que: El resultado
de todo esto es una verdadera reversión dé aquellas tendencias iniciales al
crecimiento y a la homogeneización de un proletariado fundamentalmente
industrial: a la vez que cae su peso relativo en el conjunto de la población
económicamente activa, esta última aparece cada vez más fragmentada y
diferenciada, de manera análoga a lo que sucediera en el periodo de la
manufactura (p. 60). Dice que es a raíz de estos fenómenos que han surgido
una serie de estudios que, en oposición a la ortodoxia neoclásica, procuran
distinguir la existencia en Estados Unidos de un mercado de trabajo primario
y uno secundario. Nun dice que para varios autores este dualismo aparece
ligado al corte entre los monopolistas y el resto de los empleadores y que hay
suficiente evidencia de que tienen diferentes comportamientos en el mercado
de trabajo, por lo menos en lo que se refiere a salarios y beneficios sociales
(p. 60). Una vez que ha marcado los cambios de tendencias en el mercado de
trabajo concomitantes al pasaje del capitalismo de su estadio competitivo al
monopólico y que ha documentado la segmentación del mercado, Nun
describe cómo el capitalismo penetró en el agro de los Estados Unidos;
agrega que si bien es cierto que la mayoría de los trabajadores del sector
secundario pueden definirse como un excedente respecto del mercado
primario, estas ocupaciones no son supervivencias de la organización social
anterior sino un emergente del nuevo estadio del desarrollo capitalista (p.
61). A continuación entra de lleno al tema central de su trabajo. Lo
reproduciremos textualmente para disponer de la base que apoye nuestra
lectura particular: Según las ramas, el uso capitalista de la maquinaria
continúa sometiendo el empleo industrial a marcados vaivenes. Pero, ¿cuál es
la configuración de la modalidad flotante de la superpoblación relativa a una
industria fuertemente concentrada y dispensadora de ocupaciones
predominantemente "primarias "?
La disminución proporcional de la fuerza de trabajo fabril en el conjunto de los
asalariados no impide que haya aumentado su volumen absoluto: así, éste
creció alrededor de l3% entre 1960 y l972. ¿Vuelven entonces a incorporarse
a la industria los obreros desplazados por las fluctuaciones cíclicas o por los
progresos de la mecanización? En otras palabras, la característica saliente de
la modalidad flotante sigue siendo la analizada por Marx, con todas sus
implicaciones potenciales en términos de solidaridades obreras, de
acumulación de experiencias y de reivindicaciones a nivel de la fábrica, y,
presumiblemente ahora, de cristalización de una aristocracia del trabajo en el
sector monopolista? Nuevamente, es difícil dar una respuesta comprensiva y,
en todo caso, la literatura que conozco no la provee. Braverman (1974; 386-
387) considera que el mecanismo de expulsión/absorción opera hoy en áreas
geográficas cada vez más extendidas, de manera que la cesantía obliga a
menudo al obrero a "romper los lazos con la localidad y con la comunidad".
Pero también sugiere que buena parte de la mano de obra desalojada por "la
rápida mecanización de la industria" no reingresa a plantas fabriles sino que
suministra brazos baratos a los llamados "servicios", o sea, que pasa al
mercado de trabajo secundario. Es muy probable que esta última
generalización resulte tanto más válida cuanto menor sea el nivel de
calificación dei despedido; y es igualmente conocida la incidencia que tienen
sobre las posibilidades de reempleo variables individuales como la edad, la
educación formal, el sexo y el origen étnico (pp. 61-62). Después de exponer
dos estudios sobre el tema de la superpoblación flotante, realizados en un
país central (la industria automovílistica inglesa) y en uno periférico (el
petróleo en Trinidad y Tobago), y mostrar las diferencias, estudia el caso de la
superpoblación flotante en la industria automovilística argentina. Al centrar el
interés en las tendencias que muestra el mercado de trabajo en la fase del
capitalismo monopólico deberíamos esperar un cierto grado de
heterogeneidad en la fuerza de trabajo, como consecuencia de la reversión de
las tendencias en la etapa competitiva del capitalismo, así como de los
procesos de centralización, concentración y segmentación del mercado. Para
observar la homogeneidad/heterogeneidad de la fuerza de trabajo Nun toma
como indicador el grado de calificación que tenían al momento del despido los
obreros de algunas plantas automovilísticas de Buenos Aires, usa el tipo de
ocupación al momento del estudio como indicador de la segmentación del
mercado de trabajo. La calificación laboral origina una variable que clasifica a
los obreros despedidos según tengan o no calificación (variable dicotómica),
mientras que la ocupación distingue entre ocupaciones en la industria y en los
servicios.
Las primeras se abren en ocupaciones dependientes en plantas industriales,
grandes, que proveen los puestos estables y bien remunerados, y en plantas
pequeñas en las que se pagan salarios bajos y los empleos son poco estables.
El primer tipo de ocupación es el característico del mercado de trabajo
primario y el segundo el del secundario. Si interesase analizar por separado
los procesos de segmentación del mercado de trabajo y el de
homogeneidad/heterogeneidad de la fuerza de trabajo bastaría con analizar la
información de cada indicador también por separado. Sin embargo, en el
último párrafo de la larga cita de Nun se plantea la hipótesis de que mientras
mayor sea la calificación del obrero despedido, más probable es que
reingrese a las plantas fabriles. Esto quiere decir que al nivel de los conceptos
se plantea una clara relación entre la heterogeneidad de la fuerza de trabajo
y su acceso a los mercados; es esta relación la que permite comprender el
estatus del cuadro 2 del estudio que nos sirve de ilustración.
Como por el momento sólo estamos interesados en destacar la relación entre
los conceptos y sus indicadores y en señalar cómo los vínculos teóricos
especifican las correspondientes asociaciones entre las variables estadísticas
nos limitaremos únicamente a presentar la estructura de una tabla que se
deriva de los cuadros 2 y 4 del trabajo de Nun (pp. 74 y 77):
TABLA l Ocupación actual, por calificación en empresa de origen
Es a partir de estas consideraciones que Marín se preocupa por el análisis
empírico de las proposiciones ideológicas dominantes. Basa su estudio en
información periodística que le permite dar cuenta de 8 509 hechos armados
acontecidos en Argentina de mayo de 1973 a marzo de 1976. A pesar de que
somete a contrastación varias proposiciones ideológicas nosotros sólo
incluiremos a título de ilustración la que subyace al cuadro 3 del mencionado
estudio. La primera proposición que analiza (proposición teórica) establece
una relación entre fuerza social y tipo de violencia. El primer concepto lo
objetiva en el de acción social y el segundo en acción contra el cuerpo. De
manera que la proposición empírica consistente con la proposición ' teórica
sostendría que existiría una relación entre la acción social y la acción contra
el cuerpo.
El concepto observable acción social lo dicotomiza en acción subversiva y
antisubversiva y la acción contra el cuerpo la divide en dos categorías: las
que producen bajas y las que no las producen. La proposición ideológica
concreta se plantea al nivel de los indicadores: la gran mayoría de los hechos
que producen las fuerzas subversivas son hechos con muertos y heridos; en
cambio, las fuerzas legales concentran la mayoría de sus hechos armados
deteniendo y no matando. La proposición empírica conduce a la construcción
de la siguiente tabla:
En la tabla hemos marcado con la letra X la distribución esperada de las
observaciones de acuerdo con las proposiciones planteadas. En este libro
aplicaremos constantemente la lógica que hemos seguido en los ejemplos.
Estableceremos las proposiciones teóricas y las relaciones con sus
correspondientes proposiciones empíricas y a partir de estas últimas se
derivará la distribución esperada de las observaciones que contrastada con la
distribución observada, nos entregará criterios para juzgar el grado de
concordancia entre la teoría y los datos.
