ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JULCÁN

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 026-2024-OCI/1762-SCC

CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CALAMARCA,
JULCÁN, LA LIBERTAD

OBRA: “CREACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE UNIDADES BÁSICAS
SANITARIAS EN 6 LOCALIDADES DEL DISTRITO DE
CALAMARCA, PROVINCIA DE JULCÁN, DEPARTAMENTO
DE LA LIBERTAD”

HITO DE CONTROL N° 7 - EJECUCIÓN DE OBRA

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 20 AL 22 DE MAYO DE 2024
TOMO I DE I

JULCÁN, 27 DE MAYO DE 2024

“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín
y Ayacucho”
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC
OBRA: “CREACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E
INSTALACIÓN DE UNIDADES BÁSICAS SANITARIAS EN 6 LOCALIDADES DEL DISTRITO
DE CALAMARCA, PROVINCIA DE JULCÁN, DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD”

HITO DE CONTROL N° 7 - EJECUCIÓN DE OBRA

____________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________

N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVOS 1
III. ALCANCE 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2
V. SITUACIONES ADVERSAS 4
1. LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTEMPLAR LO ESTABLECIDO EN EL EXPEDIENTE
TÉCNICO Y LA NORMATIVA APLICABLE; LO QUE PUEDE AFECTAR LA CALIDAD Y EL
TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA 4
2. LA ENTIDAD PAGÓ VALORIZACIONES AL SUPERVISOR, A PESAR QUE SE HABRÍAN
ACEPTADO TRABAJOS DEFICIENTES EJECUTADOS POR EL CONTRATISTA; LO QUE
PUEDE AFECTAR LA CALIDAD Y EL TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA; ASI COMO UN
PERJUICIO ECONOMICO EVITADO DE S/ 14, 420.00. 9
3. EL CONTRATISTA NO CUMPLE CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS PLANES DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, LO QUE PODRÍA
OCASIONAR UNA FALTA DE RESPUESTA ANTE UN IMPREVISTO QUE PONGA EN RIESGO
LA SALUD DEL PERSONAL Y DE LA POBLACIÓN BENEFICIARIA DEL PROYECTO, ASÍ COMO
LA EJECUCIÓN DE LA OBRA. 14
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 20
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 21
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE
HITO DE CONTROL ANTERIORES 21
IX. CONCLUSIÓN 21
X. RECOMENDACIONES 21
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
APÉNDICES
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Gino Felipe FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 1 de 22

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

OBRA: “CREACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE E
INSTALACIÓN DE UNIDADES BÁSICAS SANITARIAS EN 6 LOCALIDADES DEL DISTRITO
DE CALAMARCA, PROVINCIA DE JULCÁN, DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD”

HITO DE CONTROL N° 7 - EJECUCIÓN DE OBRA

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de Julcán, mediante oficio n.° 261-2023-OCI/MPJ de 25 de setiembre de
2023, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio
n.° 1762-2024-025, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de
Control Simultáneo”, aprobado mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo
de 2022 y sus modificatorias.

II. OBJETIVOS

2.1. Objetivo general

Determinar si la obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de

unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán,
departamento de La Libertad” a cargo de la Municipalidad Distrital de Calamarca, se ejecuta
conforme a lo establecido en su Expediente Técnico, cumpliendo con la adecuada ejecución
técnica, económica y administrativa de la obra, de acuerdo con la normativa aplicable y
obligaciones contractuales.

2.2. Objetivos específicos

▪ Determinar si, en el período evaluado, la ejecución de la obra: “Creación y mejoramiento del

servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del
distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”, se está ejecutando
conforme a lo establecido en el Expediente Técnico, el contrato y normativa vigente y
aplicable.

▪ Determinar si, en el período evaluado, la supervisión de la obra: “Creación y mejoramiento

del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del
distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”, se ha ejecutado
conforme a lo establecido en el contrato y normativa vigente y aplicable.

Firmado digitalmente por

VERTIZ VERA Hugo Jean III. ALCANCE
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
El servicio de Control Concurrente se desarrolló al hito de control n.° 6, el que ha sido ejecutado del
20 al 22 de mayo de 2024, en la Municipalidad Distrital de Calamarca, sito en la Av. José Carlos
Mariátegui S/N - Plaza de Armas, distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La
Libertad; y en el lugar donde se ejecuta la obra, ubicada en 6 localidades (Huertas. Cinracanra,
Lloques, México, Pampa Colorada y Lluan), del distrito de Calamarca, provincia de Julcán,
departamento de La Libertad.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 2 de 22

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Aprobación del expediente técnico

El expediente técnico de la obra “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación
de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán,
departamento de La Libertad” (en lo sucesivo, el “expediente técnico”), fue elaborado por el ingeniero
Guillermo Leonidas Alama Castro1.

Luego, el expediente técnico fue actualizado por la División de Estudios y Proyectos de la Entidad,
aprobado por la Municipalidad Distrital de Calamarca (en adelante, “Entidad”) mediante la Resolución
de Gerencia Municipal n.° 116-2022 MDC/GM2 de 5 de septiembre de 2022.

Contrato de ejecución de obra

Mediante el procedimiento de selección denominado Licitación Pública n.° 02-2022-MDC/CS -

Primera convocatoria, la Entidad, otorgó la Buena Pro al Consorcio Pampa Colorada3 (en lo sucesivo,
“Contratista”) con la finalidad que ejecute la obra “Creación y mejoramiento del servicio de agua
potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca,
provincia de Julcán, departamento de La Libertad” (en adelante, “Obra”), lo que posteriormente se
formaliza mediante la suscripción del contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023, por el monto
de S/ 8 729 228,30; con un plazo de ejecución de doscientos cuarenta (240,00) días calendario4. Dicho
contrato se rige bajo el sistema de precios unitarios, por el cual se efectuarán pagos a cuenta mediante
valorizaciones mensuales5.

Asimismo, el Contratista propuso y designó al ingeniero Walter Marino Cojal Loli6, como Residente de
Obra (en lo sucesivo, “Residente”), a fin de garantizar que la obra se efectúe de acuerdo al plazo,
costo y calidad previstos en el expediente técnico, a partir del 16 de mayo de 2023.

Contrato de supervisión de obra

Además, como resultado de la Adjudicación Simplificada n.° 02-2022-MDC/CS - Primera

convocatoria, la Entidad contrató al Consorcio Supervisor Calamarca7 (en adelante, “Supervisión”);
suscribiendo el Contrato de Supervisión de Obra n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023, por el
monto de S/ 349 496,00 y un plazo de trescientos (300,00) días calendario8, el cual tiene por objeto la
contratación del servicio de consultoría de obra para la supervisión de la ejecución de la Obra. Dicho

1 Con contrato de consultoria-2020 de 01 de octubre de 2020, en el cual se contrata como consultor para la elaboración del expediente técnico del
proyecto “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 4 localidades del distrito de
Firmado digitalmente por Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”.
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
2 Registrada en el SE@CE, en la “Sección 1: Datos del expediente técnico de obra” de la opción de procedimiento “Ver Expediente Técnico de
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
Obra”, perteneciente al procedimiento de selección con nomenclatura: LP-SM-2-2022-MDC-CS-1, con Identificador Convocatoria: 853341.
3 Empresa CONSORCIO PAMPA COLORADA, representante común por el señor Josué Raúl Rubio Pastor, identificado con D.N.I. n.° 46659602,
quien ocupa el cargo de representante legal.
4 Tal como se aprecia en la cláusula quinta del Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero del 2023.
5 Según se encuentra establecido en la cláusula cuarta del Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023 y el numeral 1.34 del Capítulo III:
Requerimiento, de la Sección específica: Condiciones especiales del procedimiento de selección, de las bases integradas de la Licitación Pública
n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria.
6 Según “Contrato Privado de Servicios de Residente de Obra” de 16 de mayo de 2023, adjuntado como documento complementario en las
valorizaciones de obra cuyo contrato esta vigente hasta el 16 diciembre del 2023.
7 Empresa CONSORCIO SUPERVISOR CALAMARCA con RUC n.° 20610435522, conformado por ORBEGOSO CAVERO CRISTHIAN MARTIN,
identificado con RUC n.° 10181318355 con participación de 50%; y TABOADA COVEÑAS OMAR ORLANDO con RUC n.° 10403600097 con
participación de 50%, representada por el señor GILMER OMAR CHAVEZ CORTEZ, identificado con D.N.I. n.° 72780438, quien ocupa el cargo
de representante común y/o legal.
8 Tal como se aprecia en la cláusula quinta del Contrato de Supervisión de Obra n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 3 de 22

contrato se rige bajo el sistema de tarifas en el caso de procedimientos de supervisión y a suma alzada
para la liquidación de obra9.

Asimismo, la Supervisión propuso y designó como Supervisor de Obra, al ingeniero Taboada Coveñas
Omar Orlando10.

Inicio y plazo de ejecución de obra

El 15 de mayo de 2023 se realizó la entrega de terreno11 para la ejecución de la Obra; y posterior a

ello, se acordó dar el inicio del plazo de ejecución, el 16 de mayo de 202312, siendo la fecha de término
contractual inicial el 10 de enero de 2024.

Estado actual de la obra

A la fecha de emisión del presente informe, la Entidad ha tramitado y pagado a favor del Contratista
un monto acumulado de S/ 5’ 297, 159.19 13 cinco millones doscientos noventa y siete mil ciento
cincuenta y nueve con 19/100 soles) por concepto de pago de siete (7) valorizaciones contractuales
(S/ 4’ 424, 236.35) y retención por garantía de fiel cumplimiento (S/ 872 922,84); presentado un avance
físico ejecutado acumulado al mes de noviembre de 2023 del 63.98%.

En el cuadro n.° 1, se presenta el resumen de las valorizaciones del contrato principal realizados a
favor del Contratista el cual asciende a S/ 5’ 297, 159.19 (cinco millones doscientos noventa y siete
mil ciento cincuenta y nueve con 19/100 soles), conforme se detalla a continuación:

Cuadro n.° 1
Valorizaciones contractuales tramitados y pagadas a favor del Contratista.
Valorizaciones contractuales A la fecha de
Concepto emisión del
N° 1 N° 2 N° 3 N° 4 N° 5 N° 6 N° 7
presente informe
May-23 Jun-23 Jul-23 Ago-23 Set-23 Oct-23 Nov-23

Valorización contractual S/ 363, 526.47 S/ 934, 644.07 S/ 788, 717.97 S/ 917, 081.52 S/ 680,270.76 S/ 462 842,61 S/ 341, 577.57 S/ 4 489, 117.96

Reajustes -S/ 0,00 -S/ 0,00 -S/ 0,00 -S/ 0,00 -S/ 0,00 -S/ 0,00 S/ 0,00 -S/ 0,00
Amortizaciones S/ - S/ - S/ - S/ - S/ - S/ - S/ - S/ -
Valorización neta sin IGV S/ 363 526.47 S/ 934 644,07 S/ 788 717,97 S/ 917 081,52 S/ 680 27,76 S/ 462 842,61 S/ 341, 577.57 S/ 4 489, 117.96
IGV (18,00%) S/ 65 434,76 S/ 168 235,93 S/ 141 969,23 S/ 165 074,67 S/ 122 31,00 S/ 83 311,63 S/ 61, 483.96 S/ 808, 041.23
Valorización neta con IGV S/ 428 961,23 S/ 1 102 880,00 S/ 930 687,20 S/ 1 082 156,19 S/ 803 258,75 S/ 546 154,28 S/ 403, 061.53 S/ 5' 297, 159.19
Retención de fiel cumplimiento -S/ 218 230,71 -S/ 218 230,71 -S/ 218 230,71 S/ -218 230,71 S/ 0 S/ 0 S/ 0 S/ 872,922,84
Pago neto total S/ 210 730,52 S/ 884 649,29 S/ 712 456,49 S/ 863 925,48 S/ 803 258,75 S/ 546 154,28 S/ 403, 061.53 S/ 4 424, 236.35
Fuente: Valorizaciones de obra n.s 1, 2, 3, 4, 5, 6 y 7.
Elaborado por: Comisión de Control.

Asimismo, la Entidad ha tramitado y pagado a favor de la Supervisión un monto de S/ 273, 207.1014

(Doscientos setenta y tres mil doscientos siete con 10/100 soles), perteneciente a siete (7) informes
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
9 Señalado en la cláusula quinta del Contrato de Supervisión de Obra n.° 01-2023-MDC de 23 de enero del 2023.
10 Conforme se señala en las Cartas n. os 015-2023-GOCHC-RC, 025-2023-GOCHC-RC, 028-2023-GOCHC-RC y 038-2023-GOCHC-RC de fechas
05 de junio, 03 de julio de 2023, 03 de agosto de 2023 y 02 de setiembre de 2023 respectivamente; en el cual se alcanza las valorizaciones de
obra n. os 1, 2, 3, 4, 5 y 6 correspondiente a los meses de mayo, junio, julio, agosto, setiembre y octubre de 2023.
11 Mediante “Acta de entrega de terreno” de 15 de mayo de 2023.
12 Registrándose el hecho en el “Acta de inicio de obra” de 16 de mayo de 2023.
13 Según reporte del año 2023 correspondiente al código 2485386 de fecha 27 de noviembre del 2023, realizado en la plataforma informativa de
acceso libre: “Consultar el gasto presupuestal (Actualización diaria)” de la sección: “Seguimiento de la Ejecución Presupuestal (Consulta
amigable)” perteneciente al portal web de “Transparencia Económica” del Ministerio de Economía y Finanzas - MEF; dispuesta en la ruta web:
https://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx.
14 Según reporte del año 2023 correspondiente al código 2485386 de fecha 03 de octubre de 2023, realizado en la plataforma informativa de acceso
libre: “Consultar el gasto presupuestal (Actualización diaria)” de la sección: “Seguimiento de la Ejecución Presupuestal (Consulta amigable)”
perteneciente al portal web de “Transparencia Económica” del Ministerio de Economía y Finanzas - MEF; dispuesta en la ruta web:
https://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 4 de 22

de pago parciales mensuales. En el cuadro n.° 2, se puede apreciar los pagos realizados a favor de
la Supervisión:

Cuadro n.° 2
Pagos mensuales tramitados y pagados a favor de la Supervisión.

Retenciones
Valorización N° Mes Días trabajados Total facturado Fiel Pago efectivo
Detracción
cumplimiento
1 May-23 16 S/ 21,966.40 S/ - S/ - S/ 21 966,40
2 Jun-23 30 S/ 41,187.00 S/ - S/ - S/ 41 187,00
3 Jul-23 31 S/ 42,559.90 S/ - S/ - S/ 42 559,90
4 Ago-23 31 S/ 42,559.90 S/ - S/ - S/ 42 559,90
5 Set-23 30 S/ 41,187.00 S/ - S/ - S/ 41 187,00
6 Oct-23 31 S/ 42,559.90 S/ - S/ - S/ 42 559,90
7 Nov-23 30 S/ 41,187.00 S/ - S/ - S/ 41,187.00
Monto total tramitado 199 S/ 273,207.10 S/ - S/ - S/ 273,207.10
Fuente : Reporte del año 2023 correspondiente al código 2485386 del 27/05/2024, obtenido de la consulta amigable del MEF.
Elaborado por : Comisión de Control.

Con fecha 23 de noviembre de 2023 la entidad, contratista y la supervisión acuerdan suspender el

plazo de ejecución de la obra, debido a eventos no atribuibles a las partes; como es la caída de fuertes
precipitaciones, amparándose en el numeral 142.7 del artículo 142 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado; esta suspensión de plazo se encontró vigente hasta el 5 de mayo de
202415, con lo cual la fecha de reinicio del plazo de ejecución de obra corresponde al 6 de mayo de
2024; teniendo la obra como nueva fecha de término el 15 de junio de 2024.

Los datos principales de la Obra se resumen en el Apéndice n.° 1: Ficha técnica de obra, adjunto al
presente informe.

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión efectuada al hito de control n.° 7 - “Ejecución de obra”, se han identificado situaciones
adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los
objetivos de la ejecución de la Obra, las cuales se exponen a continuación:

1. LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTEMPLAR LO ESTABLECIDO EN EL

EXPEDIENTE TÉCNICO Y LA NORMATIVA APLICABLE; LO QUE PUEDE AFECTAR LA
CALIDAD Y EL TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA

De la inspección física efectuada a la Obra16, se habrían ejecutado partidas sin cumplir las
especificaciones técnicas establecidas en el Expediente Técnico y normatividad vigente, toda vez
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean que se advierten las siguientes observaciones:
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

a) Referido a las partidas 01.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante

1:5x1:5CM Acabado Pulido; 02.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero
impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido; 03.06.01.06.02 Tarrajeo interior con
mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido; 05.06.01.06.02 Tarrajeo interior
con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido.

15
Conforme a lo indicado en el Acta de Reinicio de Obra suscrita el 6 de mayo de 2024, entre la entidad, la supervisión y el contratista.
16 “Acta de visita de inspección física N° 2”, suscrita el 22 de mayo de 2024 por la Comisión de Control y el subgerente de la Subgerencia de
Infraestructura y Acondicionamiento Territorial de la Entidad.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 5 de 22

Las especificaciones técnicas del expediente técnico de obra, para la ejecución de las partidas:
01.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido
(correspondiente al caserío Cinracanra); 02.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero
impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido (correspondiente al caserío Las Huertas);
03.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido
(correspondiente al caserío Los Lloques); 05.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero
impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado Pulido (correspondiente al caserío México), indican
que las superficies a obtener en el tarrajeo serán completamente planas, sin resquebrajaduras,
eflorescencias o defectos de textura.

Al respecto, durante la visita de inspección se ha observado que la ejecución de las partidas

descritas en el párrafo anterior es deficiente, debido a que se presentan fisuras en el pulido del
tarrajeo interior de las UBS ejecutadas por el contratista en los caseríos indicados, así como la
presencia de eflorescencia (presencia de manchas blancas por sales) en una UBS
correspondiente al caserío de Cinracanra; con lo cual se ha incumplido con las especificaciones
técnicas del expediente técnico de obra para la ejecución de estas partidas. (ver imágenes
del numerales n.o 1, n.° 9, n.°11, n.°19 y n.° 21 de panel fotográfico del Acta de visita de
inspección física N° 2).

b) Referido a la ejecución de la partida 01.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de columnas, vigas

c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado frotachado; 02.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de
columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado frotachado y 03.06.01.06.03 Tarrajeo
exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado frotachado.

Las especificaciones técnicas para la ejecución de las partidas 01.06.01.06.03 Tarrajeo exterior
de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado frotachado (correspondiente al caserío
Cinracanra); 02.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm
acabado frotachado (correspondiente al caserío Las Huertas) y 03.06.01.06.03 Tarrajeo
exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado frotachado (correspondiente al
caserío México); indican que la mezcla del tarrajeo frotachado será en una proporción en
volumen de 1 parte de cemento y 5 partes de arena, con un espesor máximo de 1.5cm.

Al respecto, durante la visita de inspección se ha observado que la ejecución de estas partidas

se habrían realizado deficientemente, debido a que no se habría respetado la proporción en
volumen indica en la especificación técnica correspondiente, puesto a que se ha evidenciado
que se presentan fisuras en las vigas del tarrajeo exterior de dos UBS ejecutadas por el
contratista; con lo cual se estaría incumpliendo con la especificación técnica del expediente
técnico de obra para la ejecución de esta partida. (ver imágenes del numerales n.o 2, n.° 3,
n.° 9, n.° 14, n.° 15 y n.° 20 de panel fotográfico del Acta de visita de inspección física N°
2).

Firmado digitalmente por c) Referido a la ejecución de la partida 02.06.03.02.01 TARRAJEO DE EXTERIORES, C:A
e= 1.5cm
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Las especificaciones técnicas del expediente técnico, indica que para la ejecución de la partida
02.06.03.02.01. Tarrajeo de exteriores, C:A e=1.5cm (correspondiente al caserío Las Huertas),
se debe considerar: “(…) la arena será uniforme y libre de arcilla, materia orgánica o salitre.
(…) - La entidad ejecutora cuidará y será responsable de todo maltrato o daño que ocurra en
el acabado de los revoques. Correrá por su cuenta hacer los resanes hasta entregar la obra.
(…)”.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 6 de 22

Al respecto, durante la visita de inspección se observó la deficiente ejecución de la partida

indicada en el párrafo anterior, debido a que el tarrajeo exterior correspondiente al lavadero de
concreto de una UBS presenta eflorescencias (presencia de manchas blancas por sales); con
lo cual se ha incumplido con la especificación técnica del expediente técnico de obra para la
ejecución de esta partida. (Ver imagen del numeral n.° 1 del panel fotográfico del Acta de
visita de inspección física N° 2).

d) Referido a la ejecución de las partidas “01.06.01.10.04 CORREAS 2”X 1 ½”X 2.95m” y

“02.06.01.10.04 CORREAS 2”X 1 ½”X 2.95m”

Las especificaciones técnicas para la ejecución de las partidas 01.06.01.10.04 CORREAS 2”X
1 ½”X 2.95m (correspondiente al caserío Cinracanra); 02.06.01.10.04 CORREAS 2”X 1 ½”X
2.95m (correspondiente al caserío Las Huertas); indican que se deberá usar madera tornillo,
debidamente cepillado, sin hueco o picaduras; la cual deberá ser madera limpia y de buena
calidad.

Al respecto, durante la visita de inspección se ha observado que la ejecución de las partidas

descritas en el párrafo anterior es deficiente, debido a que la madera instalada en las UBS de
los caseríos Cinracanra y Las Huertas carecer de cepillado, y en algunos casos presentan
picaduras, con lo cual se ha incumplido con las especificaciones técnicas del expediente
técnico de obra para la ejecución de estas partidas. (ver imágenes del numerales n.° 8, n.°
10 y n.° 13 del panel fotográfico del Acta de visita de inspección física N° 2).

Los hechos antes descritos, pueden poner en riesgo la calidad y el tiempo de vida útil de la
obra.

Los hechos expuestos se relacionan con la siguiente normativa:

➢ Texto Único Ordenado de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo n.º 082-2019-EF de 12 de marzo de 2019, publicado en el
Diario Oficial El Peruano el 13 de marzo de 2019; y modificatorias.

“(…)
Artículo 32. El contrato
(…)
32.6 El contratista es responsable de realizar correctamente la totalidad de las prestaciones
derivadas de la ejecución del contrato. Para ello, debe realizar todas las acciones que estén a
su alcance, empleando la debida diligencia y apoyando el buen desarrollo contractual para
conseguir los objetivos públicos previstos.
(…)
Artículo 40. Responsabilidad del contratista
Firmado digitalmente por 40.1 El contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de
acuerdo a lo establecido en el contrato. (…)
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
(…)”

➢ Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo n.° 344-2018-EF de 29 de diciembre de 2018, publicado en el Diario
Oficial El Peruano el 31 de diciembre de 2018, vigente desde el 30 de enero de 2019; y
modificatorias.

“(…)
Artículo 35. Sistemas de Contratación
(…)
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 7 de 22

En el caso de obras, el postor formula su oferta proponiendo precios unitarios considerando

las partidas contenidas en los documentos del procedimiento, las condiciones previstas en los
planos y especificaciones técnicas y las cantidades referenciales, que se valorizan en relación
a su ejecución real y por un determinado plazo de ejecución.
(…)
Artículo 179. Residente de Obra
(…)
179.2. Por su sola designación, el residente representa al contratista como responsable técnico
de la obra, no estando facultado a pactar modificaciones al contrato.
(…)
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente
por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del
contrato, además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de
la obra, debiendo absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los
artículos siguientes. (…)
187.2. El inspector o el supervisor, según corresponda, está facultado para ordenar el retiro de
cualquier subcontratista o trabajador por incapacidad o incorrecciones que, a su juicio,
perjudiquen la buena marcha de la obra; para rechazar y ordenar el retiro de materiales o
equipos por mala calidad o por el incumplimiento de las especificaciones técnicas y para
disponer cualquier medida generada por una emergencia. No obstante, lo señalado, su
actuación se ajusta al contrato, no teniendo autoridad para modificarlo.
(…)”

➢ Expediente técnico de la Obra, aprobado mediante Resolución de Gerencia Municipal

n.° 116-2022 MDC/GM de 5 de septiembre de 2022.

“(…)

01.06.01.06.02 TARRAJEO INTERIOR CON MORTERO IMPERMEABILIZANTE 1:5x1.5 CM

ACABADO PULIDO
A. DESCRIPCIÓN:
La mano de obra y los materiales necesarios deberán ser tales que garanticen la buena
ejecución de los revoques de acuerdo al proyecto arquitectónico.
El revoque deberá ejecutarse previa limpieza y humedeciendo las superficies donde debe ser
aplicado. Luego se les aplicarán un pañeteo previo mediante la aplicación de mortero cemento
-arena 1:5 ó 1:2, según sea el caso.
La mezcla de mortero para este trabajo será de proporción 1:5 cemento arena y deberá
zarandearse para lograr su uniformidad.
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Estas mezclas se prepararán en bateas de madera perfectamente limpias de todo residuo
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno anterior.
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

El tarrajeo se hará con cintas de las mismas mezclas perfectamente horizontales y verticales.
La aplicación de las mezclas será paleteando con fuerza y presionando contra los parámetros
para evitar vacíos interiores y obtener una capa compacta y bien adherida, siendo esta no
menor de 1 cm. ni mayor de 2: 5 cm.
Las superficies a obtener serán completamente planas, sin resquebrajaduras,
eflorescencias ó defectos de textura.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 8 de 22

Los tubos de instalaciones empotradas deberán colocarse a más tardar al terminarse el tarrajeo,
luego se resanará la superficie dejándolas perfectamente al ras sin que ninguna deformidad
marque el lugar en que se ha picado la pared para este trabajo.
(…)

01.06.01.06.03 TARRAJEO EXTERIOR DE COLUMNAS, VIGAS C/MORTERO 1:5 X 1:5CM

ACABADO FROTACHADO
A. DESCRIPCIÓN:
Previo al inicio del tarrajeo la superficie donde se aplicará la mezcla se limpiará y humedecerán,
recibirán un tarrajeo frotachado con una mezcla que será una proporción en volumen de 1
parte de cemento y 5 partes de arena, el espesor máximo será de 1.5 cm como máximo.

(…)

02.06.03.02.01 TARRAJEO DE EXTERIORES, C:A e= 1.5cm

DESCRIPCIÓN:
(…)
Se deberá tener en cuenta lo siguiente:
- Se empleará mortero cemento, arena de proporción 1:4, la arena será uniforme y libre de
arcilla, materia orgánica o salitre.
(…)
- La entidad ejecutora cuidará y será responsable de todo maltrato o daño que ocurra en el
acabado de los revoques. Correrá por su cuenta hacer los resanes hasta entregar la obra.

01.06.01.10.04. CORREAS 2”X1 1/2X2.95m

A. DESCRIPCIÓN
Madera tornillo, debidamente cepillado, sin huecos o picaduras. Deberá ser madera limpia y
de buena calidad.
B. MÉTODO DE MEDICIÓN
Se computarizarán todas las unidades, para cada letrina.
C. BASE DE PAGO
El pago se hará a precio por unidad construido, según lo indicado en los planos y aceptados
por el supervisor.

(…)”

➢ Bases Integradas de la Licitación Pública n.° 03-2022-MDC/CS - Primera convocatoria,

Contratación de la ejecución de la Obra.

“(…)
SECCIÓN ESPECÍFICA
CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
(…)
CAPÍTULO III
REQUERIMIENTO
(…)
1.28 Obligaciones del contratista
• Cumplir con las obligaciones que se establecen en: El RLCE.
• Ejecutar la obra materia de este instrumento con estricto cumplimiento a los planos,
especificaciones técnicas, memoria descriptiva y demás documentos del procedimiento de
selección en el plazo establecido conforme al cronograma de avance de obra.
(…)

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 9 de 22

Emplear materiales normalizados de conformidad con los Reglamentos Técnicos, Normas Técnicas,
Metrológicas y/o Sanitarias Nacionales vigentes, así como, asumir los gastos que demanden los
ensayos, pruebas, certificaciones respectivas de los materiales colocados en obra.
(…)”

➢ Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.

“(…)
CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO
El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como
los documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para
las partes.
(…)”

Las deficiencias constructivas advertidas pueden afectar la calidad requerida y el tiempo de vida
útil previsto para la Obra.

2. LA ENTIDAD PAGÓ VALORIZACIONES AL SUPERVISOR, A PESAR QUE SE HABRÍAN

ACEPTADO TRABAJOS DEFICIENTES EJECUTADOS POR EL CONTRATISTA; LO QUE
PUEDE AFECTAR LA CALIDAD Y EL TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA; ASI COMO UN
PERJUICIO ECONOMICO EVITADO DE S/ 14 420,00.

Conforme a la consulta amigable del MEF, se puede verificar que la entidad ha realizado a la
supervisión un total de siete (7) pagos correspondientes al pago de siete valorizaciones mensuales
por el servicio de consultoría para la supervisión de la Obra, conforme al siguiente cuadro:

Cuadro n.° 3
Montos pagados a favor de la Supervisión.
Nro de Retenciones
Valorización
Valorización N° Mes Comprobante de Fecha Pago efectivo
Neta Fiel cumplimiento Detracción
Pago
1 May-23 550 27-Jun-23 S/ 10,593.00 S/ 8,737.40 S/ 2,636.00 S/ 21,966.40
2 Jun-23 798 03-Ago-23 S/ 27,507.60 S/ 8,737.40 S/ 4,942.00 S/ 41,187.00
3 Jul-23 945 08-Set-23 S/ 28,715.50 S/ 8,737.40 S/ 5,107.00 S/ 42,559.90
4 Ago-23 1007 25-Set-23 S/ 28,715.50 S/ 8,737.40 S/ 5,107.00 S/ 42,559.90
5 Set-23 1114 19-Oct-23 S/ 36,245.00 S/ 4,942.00 S/ 41,187.00
6 Oct-23 1274 27-Nov-23 S/ 37,452.90 S/ 5,107.00 S/ 42,559.90
7 Nov-23 1383 15-Dic-23 S/ 36,245.00 S/ 4,942.00 S/ 41,187.00
Monto total tramitado S/ 205,474.50 S/ 34,949.60 S/ 32,783.00 S/ 273,207.10
Fuente : Comprobantes de Pago n.° 550, 798, 945, 1007, 1114, 1274, 1383 correspondientes a la ejecución del servicio de
consultoría para la supervisión de la Obra.
Elaborado por : Comisión de Control.

Los términos de referencia de las bases integradas de la Adjudicación Simplificada N° 03-2022-

Firmado digitalmente por MDC/CS – Primera Convocatoria, para el servicio de consultoría para la Supervisión de La Obra,
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft establecen las obligaciones específicas de la supervisión, las cuales indican que el supervisor
debe verificar la calidad de los materiales y equipos, para certificar la calidad de los trabajos y del
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

material y/o equipo entregado a la obra en estricto cumplimiento de lo estipulado en el Expediente

Técnico de Obra; así mismo, deberá controlar permanentemente que los trabajos se ejecuten de
acuerdo a las Especificaciones Técnicas de la Obra, teniendo autoridad para ordenar la
paralización parcial o total hasta subsanar las incorrecciones advertidas. Al respecto, conforme a
lo sustentado en la situación adversa del ítem 1 del presente informe, esta condición no se está
cumpliendo durante la ejecución de la Obra pues se han aprobado trabajos que no cumplen con
las especificaciones técnicas del expediente.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 10 de 22

Así mismo, el artículo 187 de la Ley de contrataciones del estado establece que La Entidad controla
los trabajos efectuados por el Contratista a través del inspector o Supervisor, según corresponda,
quien es el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,
económica y administrativa de la Obra y del cumplimiento del contrato.

Sin embargo, de la visita efectuada se ha podido evidenciar que el Contratista ha ejecutado las
partidas: 01.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado
Pulido; 02.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado
Pulido; 03.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado
Pulido; 05.06.01.06.02 Tarrajeo interior con mortero impermeabilizante 1:5x1:5CM Acabado
Pulido; 01.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado
frotachado; 02.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado
frotachado; 03.06.01.06.03 Tarrajeo exterior de columnas, vigas c/mortero 1:5 x 1.5 cm acabado
frotachado; 02.06.03.02.01 Tarrajeo de exteriores, C:A e= 1.5cm 01.06.01.10.04 Correas 2”x 1 ½”x
2.95m” y 02.06.01.10.04 Correas 2”x 1 ½”x 2.95m; sin contemplar lo establecido en los
documentos contractuales y normativa aplicable.

Conforme a la última valorización de obra presentada por el Contratista y aprobada por la Entidad,
estas partidas presentan el siguiente avance de ejecución acumulado:

Cuadro n.° 4
Avance de ejecución de partidas mal ejecutadas por el contratista, que habrían sido
valorizadas por la supervisión
METRADO PORCENTAJE
METRADO VALORIZADO VALORIZADO
ITEM DESCRICIÓN UNIDAD TOTAL ACUMULADO ACUMULADO
TARRAJEO INTERIOR CON MORTERO IMPERMEABILIZANTE
01.06.01.06.02 1:5x1:5CM ACABADO PULIDO m2 273.9 263.34 96.14%
TARRAJEO EXTERIOR DE COLUMNAS, VIGAS
01.06.01.06.03 C/MORTERO1:5x1:5CM ACABADO FROTACHADO m2 185.35 178.61 96.36%
01.06.01.10.04 CORREAS 2"X1 1/2"X2.95m und 220 220 100.00%
TARRAJEO INTERIOR CON MORTERO IMPERMEABILIZANTE
02.06.01.06.02 1:5x1:5CM ACABADO PULIDO m2 94.62 79.68 84.21%
TARRAJEO EXTERIOR DE COLUMNAS, VIGAS
02.06.01.06.03 C/MORTERO1:5x1:5CM ACABADO FROTACHADO m2 64.03 53.92 84.21%
02.06.01.10.04 CORREAS 2"X1 1/2"X2.95m und 76 64 84.21%
02.06.03.02.01 TARRAJEO DE EXTERIORES C:A e=1.50 cm. m2 61.77 18.84 30.50%
TARRAJEO INTERIOR CON MORTERO IMPERMEABILIZANTE
03.06.01.06.02 1:5x1:5CM ACABADO PULIDO m2 268.92 253.98 94.44%
TARRAJEO EXTERIOR DE COLUMNAS, VIGAS
03.06.01.06.03 C/MORTERO1:5x1:5CM ACABADO FROTACHADO m2 181.98 171.87 94.44%
TARRAJEO INTERIOR CON MORTERO IMPERMEABILIZANTE
05.06.01.06.02 1:5x1:5CM ACABADO PULIDO m2 179.28 159.36 88.89%
Fuente : Valorización de obra n.° 7 correspondiente al mes de noviembre de 2023.
Elaborado por : Comisión de Control.

Del cuadro precedente se puede colegir que, la Supervisión aprobó la valorización donde se
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean detallan partidas supuestamente ejecutadas y que en la visita de inspección efectuada se pudo
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno evidenciar que, no se ejecutaron conforme a las especificaciones técnicas del expediente técnico
de la Obra; en ese sentido, la Entidad se encontraría facultada a efectuar el cálculo de la penalidad
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

que corresponda en el ejercicio de sus facultades, conforme a lo estipulado en la cláusula

duodécima del contrato de consultoría para la Supervisión de obra, el cual establece lo siguiente:
“(…)

CLÁUSULA DUODÉCIMA: PENALIDADES

(…)
Otras penalidades

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 11 de 22

N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento

(…)

Calidad de ejecución de obra.

Cuando el Supervisor apruebe un trabajo
mal ejecutado cuando no cumpla con los Según informe del área
requerimientos técnicos mínimos y/o las 0,1 UIT por cada usuaria quien estará a
7
especificaciones técnicas y/o planos del ocurrencia cargo de la evaluación
expediente técnico; también cuando no del servicio
presente los informes mensuales de
control de calidad.

(…)

Procedimiento de Aplicación

El procedimiento a seguir para la aplicación de penalidades, así como la presentación de

descargos por parte de la supervisión, será como se indica a continuación:
a) Si durante las visitas al lugar de ejecución, un funcionario del área usuaria de la
Municipalidad, advierte que la Supervisión ha incurrido en una o más de las penalidades
indicadas anteriormente, elaborará un Acta de Constatación, la cual será suscrita por el
funcionario y uno o más de los trabajadores presentes (lng. Supervisor, Ing. Residente, Ing.
Asistente, etc.). No se realizará advertencia o pre aviso en caso de los numerales 1,2 y 5.
b) EI funcionario que verifica, elevara un informe de lo actuado a la la Sub Gerencia de
Infraestructura y Acondicionamiento Territorial en el que adjuntara el acta indicada en el párrafo
anterior, calificando el tipo de penalidad incurrida.
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta o del pago final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel
cumplimiento.
Estos dos (2) tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente
al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió
ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.

(…)”

Conforme a lo sustentado en los párrafos precedentes, la comisión de control ha identificado

durante la visita de inspección que al menos veintiocho (28) UBS presentan trabajos mal
ejecutados, los cuales fueron aprobados por la Supervisión y no cumplen con las especificaciones
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
técnicas del expediente técnico17; por lo que, la Supervisión de la Obra estaría incurriendo en
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno penalidad conforme a lo establecido en el ítem 7 de la cláusula duodécima del contrato; con lo cual
la penalidad ascendería a un monto de catorce mil cuatrocientos veinte soles (S/ 14, 420.00),
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

conforme al siguiente detalle:

Cuadro n.° 5

17 Mediante Acta de Visita de Inspección del 22 de mayo de 2024, la comisión de control ha evidenciado que trabajos previamente ejecutados por
el contratista y aprobados por la supervisión incumplen con las especificaciones técnicas del expediente técnico, correspondiente a un total de
veintiocho (28) UBS: siete (7) UBS de la localidad Las Huertas; cuatro (4) UBS de la localidad Los Lloques; ocho (8) UBS de la localidad Cinracanra
y nueve (9) UBS de la localidad México.
Motivo por el cual se consideran veintiocho (28) ocurrencias para el cálculo de la penalidad que habría incurrido la supervisión de obra.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 12 de 22

Cálculo de penalidad por calidad de ejecución de obra, conforme a lo indicado en la cláusula

duodécima del contrato de supervisión de obra.

Penalidad Por UIT Vigente al

Ocurrencias Ocurrencia momento de Penalidad
Hecho (A) (B) la penalidad Aplicable ( A X B)
Calidad de ejecución de obra.
El Supervisor aprobó un trabajo mal ejecutado,
que no cumple con los requerimientos técnicos
mínimos y/o las especificaciones técnicas y/o
planos del expediente técnico 28 0.1 UIT = S/ 515.00 S/ 5,150.00 S/ 14,420.00
Fuente : Contrato de Supervisión de Obra N° 01-2023-MDC.
Elaborado por : Comisión de Control.

Los hechos antes descritos inobservan la siguiente normativa:

➢ Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo n.° 344-2018-EF de 29 de diciembre de 2018, publicado en el Diario Oficial
El Peruano el 31 de diciembre de 2018, vigente desde el 30 de enero de 2019; y modificatorias.

(…)
Artículo 179. Residente de Obra
(…)
179.2. Por su sola designación, el residente representa al contratista como responsable técnico
de la obra, no estando facultado a pactar modificaciones al contrato.
(…)
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente
por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del
contrato, además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de
la obra, debiendo absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los
artículos siguientes. (…)
187.2. El inspector o el supervisor, según corresponda, está facultado para ordenar el retiro de
cualquier subcontratista o trabajador por incapacidad o incorrecciones que, a su juicio,
perjudiquen la buena marcha de la obra; para rechazar y ordenar el retiro de materiales o
equipos por mala calidad o por el incumplimiento de las especificaciones técnicas y para
disponer cualquier medida generada por una emergencia. No obstante, lo señalado, su
actuación se ajusta al contrato, no teniendo autoridad para modificarlo. (el resaltado es
agregado)
(…)”

➢ Bases Integradas de la Adjudicación Simplificada n.° 03-2022-MDC/CS - Primera

convocatoria, Contratación del servicio de consultoría de obra para la supervisión de la
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
Obra.

“(…)
SECCIÓN ESPECÍFICA
CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
(…)
CAPÍTULO III
REQUERIMIENTO
(…)
1.14 Disposiciones especiales del servicio

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 13 de 22

(…)

OBLIGACIONES ESPECÍFICAS
2. El Supervisor ira efectuando la verificación de los metrados de obra, con el fin de contar con
los metrados realmente ejecutados correspondientes a cada una de las partidas conformantes
del Presupuesto de Obra. (…)
(…)
5. Verificar las pruebas de control: de calidad de los Materiales y equipos, de mecánica de
suelos, del concreto y demás materiales y equipos y todas las que sean necesarias para
certificar la calidad de los trabajos y del material y/o equipo entregado a la obra en estricto
cumplimiento de lo estipulado en el Expediente Técnico de Obra.
6. El Supervisor de Obra controlará permanentemente que los trabajos se ejecuten de acuerdo
a las Especificaciones Técnicas de la Obra, teniendo autoridad para ordenar la paralización
parcial o total hasta subsanar las incorreciones advertidas.
(…)
1.18 Penalidades
(…)

Otras penalidades
Supuestos de aplicación de
N° Forma de cálculo Procedimiento
penalidad
(…)
Calidad de ejecución de obra.
Cuando el Supervisor apruebe un trabajo
mal ejecutado cuando no cumpla con los Según informe del área
requerimientos técnicos mínimos y/o las 0,1 UIT por cada usuaria quien estará a
7 especificaciones técnicas y/o planos del ocurrencia cargo de la evaluación del
expediente técnico; también cuando no servicio
presente los informes mensuales de
control de calidad.
(…)”

➢ Contrato de supervisión de obra n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.

“(…)
CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO
El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como
los documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para
las partes.
(…)
Firmado digitalmente por
CLÁUSULA DUODÉCIMA: PENALIDADES
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft (…)
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
Otras penalidades
Supuestos de aplicación de
N° Forma de cálculo Procedimiento
penalidad
(…)

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 14 de 22

Calidad de ejecución de obra.

Cuando el Supervisor apruebe un trabajo mal
ejecutado cuando no cumpla con los
Según informe del área
requerimientos técnicos mínimos y/o las 0,1 UIT por cada
7 usuaria quien estará a cargo
especificaciones técnicas y/o planos del ocurrencia
de la evaluación del servicio
expediente técnico; también cuando no
presente los informes mensuales de control
de calidad.

Procedimiento de Aplicación

El procedimiento a seguir para la aplicación de penalidades, así como la presentación de

descargos por parte de la supervisión, será como se indica a continuación:

a) Si durante las visitas al lugar de ejecución, un funcionario del área usuaria de la

Municipalidad, advierte que la Supervisión ha incurrido en una o más de las penalidades
indicadas anteriormente, elaborará un Acta de Constatación, la cual será suscrita por el
funcionario y uno o más de los trabajadores presentes (lng. Supervisor, Ing. Residente, Ing.
Asistente, etc.). No se realizará advertencia o pre aviso en caso de los numerales 1,2 y 5.

b) EI funcionario que verifica, elevara un informe de lo actuado a la la Sub Gerencia de

Infraestructura y Acondicionamiento Territorial en el que adjuntara el acta indicada en el párrafo
anterior, calificando el tipo de penalidad incurrida.
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta o del pago final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel
cumplimiento.
Estos dos (2) tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente
al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió
ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.
(…)”

Los hechos advertidos precedentemente podrían afectar la calidad requerida y el tiempo de vida
útil previsto para la Obra.

3. EL CONTRATISTA NO CUMPLE CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS PLANES DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, LO QUE
PODRÍA OCASIONAR UNA FALTA DE RESPUESTA ANTE UN IMPREVISTO QUE PONGA EN
RIESGO LA SALUD DEL PERSONAL Y DE LA POBLACIÓN BENEFICIARIA DEL PROYECTO
ASI COMO UN PERJUICIO ECONÓMICO EVITADO DE S/ 1 030,00
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean En la visita de inspección a la Obra realizada el 21 y el 22 de mayo de 2024, se observó que
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
diversos frentes de trabajo ubicados en los caseríos: Las Huertas, Los Lloques, Cinracanra y
México no cuenta con señalización de seguridad o delimitación de las zonas de trabajo con fines
de evitar accidentes.
Así mismo, la comisión de control también observó que el personal del Contratista se encontraba
realizando labores en obra sin contar con los equipos de protección personal, identificándose tres
(3) trabajadores en la localidad de Cinracanra y cuatro (4) trabajadores en la localidad de México,
los cuales se encontraban realizando labores en obra sin contar con equipos de protección
personal. (ver imágenes del numerales n.o 18 y n.° 23 del panel fotográfico del Acta de visita
de inspección física N° 2).

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 15 de 22

Las situaciones evidenciadas por la comisión de control vulneran el artículo 21 de la Ley n.°29789,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual establece como medida de prevención y protección
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo; que se debe facilitar equipos de
protección personal adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en
forma correcta; así mismo, este artículo establece que se deben eliminar los peligros y riesgos; se
debe combatir y controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisión y en el trabajador,
privilegiando el control colectivo al individual. De igual forma se está vulnerando el artículo 7° de
la norma G.050 Seguridad durante la Construcción, contenida en el Reglamento Nacional de
Edificaciones – RNE; el cual establece los requisitos que debe de cumplir el lugar de trabajo:

“(…)
7. REQUISITOS DEL LUGAR DE TRABAJO
El lugar de trabajo debe reunir las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud
de los trabajadores y de terceras personas, para tal efecto, se debe considerar:
7.1 Organización de área de Trabajo
El empleador debe delimitar las áreas de trabajo y asignar el espacio suficiente a cada una de
ellas con el fin de proveer ambientes seguros y saludables a sus trabajadores.
(…)
7.5 Tránsito peatonal dentro del lugar y zonas colindantes
Se tomarán todas las acciones necesarias para proteger a las personas que transiten por las
distintas áreas y sus inmediaciones, de todos los peligros que puedan derivarse de las
actividades desarrolladas.
(…)
Será responsabilidad del contratista principal tomar las precauciones necesarias para evitar
accidentes durante la visita de terceros.
(…)
7.7 Señalización
Siempre que resulte necesario se deben adoptar las medidas necesarias y precisas para que
la obra cuente con la suficiente señalización.

(…)”

En ese sentido, el Contratista estaría incurriendo en penalidad conforme a lo indicado en la

cláusula décimo quinta del contrato de ejecución de obra:

CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA: PENALIDADES

(…)
Otras penalidades

N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento

Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean (…)
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Seguridad en obra y señalización.
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
Cuando el Contratista no cuenta con los
dispositivos de seguridad en la obra y de
señalización.
0,1 UIT por cada Según informe del
4 No reporta los accidentes de trabajo de
ocurrencia Supervisor de la obra
acuerdo a lo estipulado en la Ley 29783
– Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, su modificatoria Ley 30222, y su
Reglamento
(…)”

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 16 de 22

Conforme a lo sustentado en los párrafos precedentes, la comisión de control ha identificado dos

(2) ocurrencias durante la visita de inspección18; en la cuales el Contratista estaría incurriendo en
penalidad conforme a lo establecido en el ítem 4 de la cláusula décima quinta del contrato; por lo
que la Supervisión deberá informar a la entidad para la aplicación de la penalidad correspondiente,
la cual ascendería a un monto de mil treinta soles (S/ 1 030,00), conforme al siguiente detalle:

Cuadro n.° 6
Cálculo de penalidad por seguridad en obra y señalización, conforme a lo indicado en la
cláusula décimo quinta del contrato de ejecución de obra.
Penalidad Por UIT Vigente al
Ocurrencias Ocurrencia momento de Penalidad
Hecho (A) (B) la penalidad Aplicable ( A X B)
Seguridad en obra y señalización.
El Contratista no cuenta con los dispositivos de
seguridad en la obra y de señalización.
2 0.1 UIT = S/ 515.00 S/ 5,150.00 S/ 1,030.00
Fuente : Contrato de ejecución de Obra N° 04-2022-MDC.
Elaborado por : Comisión de Control.

Los hechos expuestos se rigen bajo la siguiente normativa:

➢ Ley n.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

“(…)
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el trabajo.-
(…)
a) Eliminación de los peligros y riesgos. Se debe combatir y controlar los riesgos en su origen,
en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando el control colectivo al individual.
b) Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos adoptando medidas técnicas o
administrativas.
c) Minimizar el uso peligros y riesgos adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
disposiciones administrativas de control.
d) Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible de los procedimientos, técnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos por aquello que produzcan un menor o ningún riesgo
para el trabajador.
e) En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
(…)”

Artículo 36. Servicios de seguridad y salud en el trabajo

Firmado digitalmente por
Todo empleador organiza un servicio de seguridad y salud en el trabajo propio o común a
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
varios empleadores, cuya finalidad es esencialmente preventiva. Sin perjuicio de la
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00 responsabilidad de cada empleador respecto de la salud y la seguridad de los trabajadores a
quienes emplea y habida cuenta de la necesidad de que los trabajadores participen en materia
de salud y seguridad en el trabajo, los servicios de salud en el trabajo aseguran que las
funciones siguientes sean adecuadas y apropiadas para los riesgos de la empresa para la
salud en el trabajo:
a) Identificación y evaluación de los riesgos que puedan afectar a la salud en el lugar de trabajo.
b) Vigilancia de los factores del medio ambiente de trabajo y de las prácticas de trabajo que

18 Mediante Acta de Visita de Inspección del 22 de mayo de 2024, la comisión de control ha evidenciado que el personal del contratista se encontraba

realizando labores en obra sin contar con equipo de protección personal, esta ocurrencia fue identificada en dos (2) frentes de trabajo
correspondiente a las localidades de Cinracanra y México.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 17 de 22

puedan afectar a la salud de los trabajadores, incluidas las instalaciones sanitarias, comedores
y alojamientos, cuando estas facilidades sean proporcionadas por el empleador.
(…)
CONCORDANCIAS: D.S. Nº 005-2012-TR, Décimo Primera Disposición Complementaria
Transitoria (Reglamento).”
(…)
Artículo 49. Obligaciones del empleador El empleador, entre otras, tiene las siguientes
obligaciones:
a) Garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el desempeño de todos los
aspectos relacionados con su labor, en el centro de trabajo o con ocasión del mismo.
b) Desarrollar acciones permanentes con el fin de perfeccionar los niveles de protección
existentes.
c) Identificar las modificaciones que puedan darse en las condiciones de trabajo y disponer lo
necesario para la adopción de medidas de prevención de los riesgos laborales.
(…)”

➢ Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo y su modificatoria

“(…)
Artículo 27.- El empleador, en cumplimiento del deber de prevención y del artículo 27 de la Ley,
garantiza que los trabajadores sean capacitados en materia de prevención. La formación debe
estar centrada:
a) En el puesto de trabajo específico o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
b) En los cambios en las funciones que desempeñe, cuando éstos se produzcan.
c) En los cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo, cuando éstos se produzcan.
d) En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de
nuevos riesgos.
e) En la actualización periódica de los conocimientos. La Autoridad Administrativa de Trabajo
brinda servicios gratuitos de formación en seguridad y salud en el trabajo; estas capacitaciones
son consideradas como válidas para efectos del cumplimiento del deber de capacitación a que
alude el artículo 27 de la Ley.
CONCORDANCIAS: Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 27.”
(…)
Artículo 28.- La capacitación, cualquiera que sea su modalidad, debe realizarse dentro de la
jornada de trabajo. La capacitación puede ser impartida directamente por el empleador,
mediante terceros o por la Autoridad Administrativa de Trabajo. En ningún caso el costo de la
capacitación recae sobre los trabajadores.
CONCORDANCIAS: Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 27”
(…)”
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
➢ Norma G.050: Seguridad durante la Construcción, contenida en el Reglamento Nacional
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
de Edificaciones - RNE, aprobada por el Decreto Supremo N° 011-2006-VIVIENDA de 5
de mayo de 2006, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 8 de mayo de 2006, vigente
a partir de 9 de mayo de 2006; y sus modificatorias.
“(…)
7. REQUISITOS DEL LUGAR DE TRABAJO
El lugar de trabajo debe reunir las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud
de los trabajadores y de terceras personas, para tal efecto, se debe considerar:
7.1 Organización de área de Trabajo

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 18 de 22

El empleador debe delimitar las áreas de trabajo y asignar el espacio suficiente a cada una de
ellas con el fin de proveer ambientes seguros y saludables a sus trabajadores.
(…)
7.5 Tránsito peatonal dentro del lugar y zonas colindantes
Se tomarán todas las acciones necesarias para proteger a las personas que transiten por las
distintas áreas y sus inmediaciones, de todos los peligros que puedan derivarse de las
actividades desarrolladas.
(…)
Será responsabilidad del contratista principal tomar las precauciones necesarias para evitar
accidentes durante la visita de terceros.
(…)
7.7 Señalización
Siempre que resulte necesario se deben adoptar las medidas necesarias y precisas para que
la obra cuente con la suficiente señalización.
Se considera señalización de seguridad y salud en el trabajo, a la que, referida a un objeto,
actividad o situación determinadas, proporcione una indicación relativa a la seguridad y salud
del trabajador o a una situación de emergencia, mediante una señal en forma de panel, una
señal luminosa o acústica, una comunicación verbal o una señal gestual, según proceda.
Sin perjuicio de lo dispuesto específicamente en las normativas particulares, la señalización de
seguridad y salud en el trabajo debe utilizarse siempre que el análisis de los riesgos existentes,
las situaciones de emergencia previsibles y las medidas preventivas adoptadas, ponga de
manifiesto la necesidad de:
• Llamar la atención de los trabajadores sobre la existencia de determinados riesgos,
prohibiciones u obligaciones.
• Alertar a los trabajadores cuando se produzca una determinada situación de emergencia que
requiera medidas urgentes de protección o evacuación
• Facilitar a los trabajadores la localización e identificación de determinados medios o
instalaciones de protección, evacuación, emergencia o primeros auxilios.
• Orientar o guiar a los trabajadores que realicen determinadas maniobras peligrosas
La señalización no debe considerarse una medida sustitutoria de las medidas técnicas y
organizativas de protección colectiva y debe utilizarse cuando mediante estas últimas no haya
sido posible eliminar o reducir los riesgos suficientemente. Tampoco debe
considerarse una medida sustitutoria de la formación e información de los trabajadores en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Se deben señalizar los sitios de riesgo indicados por la prevencioncita, de conformidad a las
características de señalización de cada caso en particular. Estos sistemas de señalización
(carteles, vallas, balizas, cadenas, sirenas, etc.) se mantendrán, modificarán y adecuarán
según la evolución de los trabajos y sus riegos emergentes.
Las señales deben cumplir lo indicado en la NTP 399.010 SEÑALES DE SEGURIDAD.
Colores, símbolos, formas y dimensiones de señales de seguridad. Parte 1: reglas para el
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean
diseño de las señales de seguridad.
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno (…)
Los tipos de señales con que debe contar la obra se indican a continuación:
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Señal de prohibición, a aquella que prohíbe un comportamiento susceptible de generar una

situación de peligro-.
Señal de advertencia, la que advierte de una situación de peligro.
(…)
15. ORDEN Y LIMPIEZA
Las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben estar
limpias y libres de obstáculos.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 19 de 22

Los clavos de las maderas de desencofrado o desembalaje deben ser removidos en el lugar
de trabajo.
Las maderas sin clavos deberán ser ubicadas en áreas debidamente restringidas y
señalizadas.
Los pisos de las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras
deberán estar libres de sustancias tales como grasas, aceites u otros, que puedan causar
accidentes por deslizamiento.
Los cables, conductores eléctricos, mangueras del equipo de oxicorte y similares se deben
tender evitando que crucen por áreas de tránsito de vehículos o personas, a fin de evitar daños
a estos implementos y/o caídas de personas.
El almacenaje de materiales, herramientas manuales y equipos portátiles, debe efectuarse
cuidando de no obstaculizar vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras.
Los materiales e insumos sobrantes no deben quedar en el área de trabajo, sino ser devueltos
al almacén de la obra, al término de la jornada laboral.
(…)
16.GESTIÓN DE RESIDUOS
(…)
Toda obra debe segregar los residuos PELIGROSOS de los NO PELIGROSOS, a efectos de
darles el tratamiento conveniente, hasta su disposición final.
Residuos No Peligrosos.
Se clasificarán en función al tratamiento que se haya decidido dar a cada residuo:
• REUTILIZAR algunos residuos que no requieran de un tratamiento previo para incorporarlos
al ciclo productivo; por ejemplo: Residuos de demolición para concreto ciclópeo de baja
resistencia.
• RECUPERAR componentes de algún residuo que, sin requerir tratamiento previo, sirvan para
producir nuevos elementos; por ejemplo: Madera de embalaje como elementos de encofrado
de baja resistencia.
• RECICLAR algunos residuos, que puedan ser empleados como materia prima de un nuevo
producto, luego de un tratamiento adecuado; por ejemplo: El uso de carpeta asfáltica
deteriorada como agregado de mezcla asfáltica nueva (granulado de asfalto) luego de un
proceso de chancado y zarandeo.
Residuos Peligrosos. Se almacenarán temporalmente en áreas aisladas, debidamente
señalizadas, hasta ser entregados a empresas especializadas para su disposición final.
Adicionalmente, se cumplirá lo establecido por la Norma Técnica Peruana: NTP 400.050
“Manejo de Residuos de la Actividad de la Construcción” y por la Ley General de Residuos
Sólidos y su Reglamento, ambas vigentes.
(…)
Almacenamiento de material inflamable y/o combustibles.
Firmado digitalmente por El prevencionista debe asegurar que toda área seleccionada para almacenamiento de
materiales combustibles y/o inflamables sea adecuada y:
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
• Que estos estén en recipientes específicamente diseñados para el tipo de material.
• Que los materiales inflamables y/o combustibles no sean almacenados, transferidos o
trasladados de un contenedor a otro en las proximidades de trabajos con llama abierta o
cualquier otra fuente de ignición.
• Que tenga ventilación adecuada para prevenir acumulación de vapores o gases en el área
de almacenamiento.
• No se debe almacenar inflamables y/o combustible a menos de 7 m de cualquier estructura
habitada y a menos de 15 m de fuentes de ignición.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 20 de 22

(…)”

➢ Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.

“(…)

CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO

El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como
los documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para
las partes.

(…)

CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA: PENALIDADES

(…)

Otras penalidades

N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento

(…)

Seguridad en obra y señalización.

Cuando el Contratista no cuenta con los
dispositivos de seguridad en la obra y de
señalización.
0,1 UIT por cada Según informe del
4 No reporta los accidentes de trabajo de
ocurrencia Supervisor de la obra
acuerdo a lo estipulado en la Ley 29783
– Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, su modificatoria Ley 30222, y su
Reglamento

(…)”

Los hechos expuestos, podrían ocasionar una falta de respuesta ante un imprevisto que ponga en
riesgo la salud de los trabajadores y población, así como un perjuicio económico evitado de
S/ 1 030,00.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

Firmado digitalmente por La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft desarrollo del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 7 - “Ejecución de Obra”, se
encuentra detallada en el Apéndice n.° 2.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.

Se adjunta al presente informe únicamente aquella documentación e información formulada por la

Comisión de Control durante la etapa de ejecución del Control Simultaneo, por cuanto la
documentación e información de la Entidad, obra en su acervo documentario.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

Página 21 de 22

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

La Comisión de Control no emitió reporte de avance ante situaciones adversas durante la ejecución
del presente hito.

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES

Las situaciones adversas comunicadas en el informe de Hitos de Control anterior respecto de las
cuales la Entidad aún no ha adoptado acciones preventivas y correctivas, o éstas no han sido
comunicadas a la Comisión de Control, se detallan en el apéndice n.º 3

IX. CONCLUSIÓN

Durante la ejecución del Control Concurrente al hito de control n.° 7 - “Ejecución de Obra”, se han
advertido tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable
e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de
Julcán, departamento de La Libertad”, las cuales han sido detalladas en el presente informe.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al alcalde de la Municipalidad Distrital de Calamarca, el presente Informe

de Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del
Control Concurrente al hito de control n.° 7 - “Ejecución de Obra”, con la finalidad que se adopten
las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y
obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua
potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca,
provincia de Julcán, departamento de La Libertad”

2. Hacer de conocimiento al alcalde de la Municipalidad Distrital de Calamarca, que debe comunicar

a la Comisión de Control, en el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o
correctivas adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente
Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Julcán, 27 de mayo de 2024

Firmado digitalmente por ALVAREZ

DEL VILLAR REINOSO Gino Felipe FAU Firmado digitalmente por VERTIZ
20131378972 soft VERA Hugo Jean Pierre FAU
Motivo: Soy el autor del documento 20131378972 soft
Fecha: 27-05-2024 17:22:46 -05:00 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-05-2024 16:45:30 -05:00

Gino Felipe Alvarez del Villar Reinoso Hugo Jean Pierre Vertiz Vera
Supervisor Jefe de Comisión de Control

Firmado digitalmente por ALVAREZ

DEL VILLAR REINOSO Gino Felipe FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-05-2024 17:23:08 -05:00

Gino Felipe Alvarez del Villar Reinoso

Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Julcán

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
 APÉNDICE n.° 1

FICHA TÉCNICA DE OBRA

Región: Provincia: Distrito:
Ubicación Geográfica La Libertad Julcán Calamarca
Localidades: Huertas, Lloques, Cinracanra, Mexico y Pampa Colorada – Lluan.
Código Invierte: 2485386
Sector: No aplica
Entidad: Municipalidad Distrital de Calamarca
“Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades
Obra: básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de
Julcán, departamento de La Libertad”
Resolución de Gerencia Municipal n.° 116-2022 MDC/GM de 5 de septiembre
Resolución de aprobación del expediente técnico
de 2022.
Fuente de financiamiento: Recursos Ordinarios por Transferencia de Partidas
Procedimiento de selección: Licitación Pública n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria
Sistema de contratación: Precios Unitarios
Modalidad de ejecución contractual: No aplica
Monto (S/): 8 729 228,30 Fecha: 23 de enero de 2023
Contrato de obra Plazo: 240 días calendario
Contratista: Consorcio Pampa Colorada Ruc: 20610447822
Ejecución de la obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de
Objeto del contrato: unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán,
departamento de La Libertad”
Inicio del plazo de ejecución de obra Fecha: 16 de mayo de 2023
Término del plazo previsto Fecha: 15 de junio de 2024
Contratista: Consorcio Villa Verde
Residente de obra: Ing. Cojal Loli, Walter Marino Reg. CIP n.° 74379
Supervisor de obra: Ing. Taboada Coveñas, Omar Orlando Reg. CIP n.° 208757

Los metas y/o componentes a ejecutar son:

Descripción del proyecto:

Firmado digitalmente por

VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Gino Felipe FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 FICHA TÉCNICA DE OBRA

Avance acumulado (%) Físico: 63.98% Financiero: 66.74%

Estado situacional de la obra: En ejecución.

Firmado digitalmente por

VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 APÉNDICE n.° 2
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTEMPLAR LO ESTABLECIDO EN EL

EXPEDIENTE TÉCNICO Y LA NORMATIVA APLICABLE; LO QUE PUEDE AFECTAR LA
CALIDAD Y EL TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA

N° Documento
Expediente técnico de la Obra, aprobado mediante Resolución de Gerencia Municipal
1
n.° 116-2022 MDC/GM de 5 de septiembre de 2022.
Bases Integradas de la Licitación Pública n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria,
2
Contratación de la ejecución de la Obra.
3 Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.
Bases Integradas de la Adjudicación Simplificada n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria,
4
Contratación del servicio de consultoría de obra para la supervisión de la Obra.
5 Contrato de supervisión de obra n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.
Acta de visita de inspección física N° 2, suscrita el 22 de mayo de 2024 por la Comisión de
6 Control y el subgerente de la Subgerencia de Infraestructura y Acondicionamiento Territorial de
la Entidad.

2. LA ENTIDAD PAGÓ VALORIZACIONES AL SUPERVISOR, A PESAR QUE SE HABRÍAN

ACEPTADO TRABAJOS DEFICIENTES EJECUTADOS POR EL CONTRATISTA; LO QUE
PUEDE AFECTAR LA CALIDAD Y EL TIEMPO DE VIDA ÚTIL DE LA OBRA; ASI COMO UN
PERJUICIO ECONOMICO EVITADO DE S/ 14 420,00.

N° Documento
Bases Integradas de la Licitación Pública n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria,
1
Contratación de la ejecución de la Obra.
2 Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.
Acta de visita de inspección física N° 2, suscrita el 22 de mayo de 2024 por la Comisión de
3 Control y el subgerente de la Subgerencia de Infraestructura y Acondicionamiento Territorial de
la Entidad.
4 Valorización de ejecución de obra n.°7, correspondiente al mes de noviembre 2023.

3. EL CONTRATISTA NO CUMPLE CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS PLANES DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, LO QUE
PODRÍA OCASIONAR UNA FALTA DE RESPUESTA ANTE UN IMPREVISTO QUE PONGA
EN RIESGO LA SALUD DEL PERSONAL Y DE LA POBLACIÓN BENEFICIARIA DEL
Firmado digitalmente por
PROYECTO, ASÍ COMO UN PERJUICIO ECONOMICO EVITADO DE S/ 1 030,00
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

N° Documento
Bases Integradas de la Licitación Pública n.° 02-2022-MDC/CS - Primera convocatoria,
1
Contratación de la ejecución de la Obra.
2 Contrato n.° 01-2023-MDC de 23 de enero de 2023.
Acta de visita de inspección física N° 2, suscrita el 22 de mayo de 2024 por la Comisión de
3 Control y el subgerente de la Subgerencia de Infraestructura y Acondicionamiento Territorial de
la Entidad.

Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6
Firmado digitalmente por
ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 APÉNDICE n.° 3
SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 003-2024-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°6:

Documento de
la Entidad sobre Estado de la
N° Situación Adversa
acciones Acciones preventivas y correctivas situación
adoptadas Adversa
Se ejecutaron trabajos en obra sin contemplar lo establecido en el
1 expediente técnico y la normativa aplicable; lo que puede afectar la
calidad y el tiempo de vida útil de la obra. Sin acciones Sin acciones No corregida
El contratista no tiene suficiente señalización en obra para mitigar la
ocurrencia de incidentes o accidentes de terceros en el periodo de
2
suspensión de obra, con lo cual se estaría incumpliendo uno de los
acuerdos del acta de suspensión del plazo de ejecución de obra. Sin acciones Sin acciones No corregida

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 032-2023-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°5:

Documento de
la Entidad sobre Estado de la
Firmado digitalmente por
N° Situación Adversa
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft acciones Acciones preventivas y correctivas situación
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00 adoptadas Adversa
La Obra se viene ejecutando sin contemplar lo establecido en el
1 expediente técnico y la normativa aplicable; lo que puede afectar la
calidad y el tiempo de vida útil de la obra. Sin acciones Sin acciones No corregida
El Contratista no cumple con la implementación de los planes de
seguridad y salud en el trabajo durante la ejecución de obra, lo que
2 podría ocasionar una falta de respuesta ante un imprevisto que
ponga en riesgo la salud del personal, así como la ejecución de la Sin acciones Sin acciones No corregida
obra.

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Gino Felipe FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 El contratista no cumple con la programación de obra, lo que podría
3 ocasionar un incumplimiento en las metas de la programación de Sin acciones Sin acciones No corregida
obra.
Se están ejecutando partidas que ya fueron pagadas anteriormente
y que, debido a su ejecución tardía, podrían ocasionar retrasos Sin acciones Sin acciones No corregida
4
significativos en la ejecución de la obra.

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 030-2023-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°4:

Documento de
la Entidad sobre Estado de la
N° Situación Adversa
acciones Acciones preventivas y correctivas situación
adoptadas Adversa
La Obra se viene ejecutando sin contemplar lo establecido en el
1 expediente técnico y la normativa aplicable; lo que puede afectar la
calidad y el tiempo de vida útil de la obra. Sin acciones Sin acciones No corregida
El Contratista no cumple con la implementación de los planes de
seguridad y salud en el trabajo durante la ejecución de obra, lo que
2 podría ocasionar una falta de respuesta ante un imprevisto que
Firmado digitalmente por ponga en riesgo la salud del personal, así como la ejecución de la Sin acciones Sin acciones No corregida
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
obra.
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
El contratista no cumple con la programación de obra, lo que podría
3 ocasionar un incumplimiento en las metas de la programación de Sin acciones Sin acciones No corregida
obra.
Se están ejecutando partidas que ya fueron pagadas anteriormente
y que, debido a su ejecución tardía, podrían ocasionar retrasos Sin acciones Sin acciones No corregida
4
significativos en la ejecución de la obra.

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2023-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°3:

Documento de la Entidad sobre acciones Estado de la

N° Situación Adversa
adoptadas Acciones preventivas y correctivas situación
Adversa
Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de octubre de
2023, Informado, el sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial al Gerente Municipal, la Con acciones
identificación de 3 situaciones adversas.
Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
octubre de 2023, del sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial a la Subgerencia de
Liquidaciones y Supervisión, Informe para la
aplicación de cláusulas contractuales.
Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de
Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
octubre de 2023
La Obra se viene de 2023, el sub gerente de infraestructura y
Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19
ejecutando sin ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
de octubre de 2023
contemplar lo establecido aplicando las penalidades correspondientes.
Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de
en el expediente técnico Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
octubre de 2023
1 de 2023, el sub gerente de infraestructura y
y la normativa aplicable; Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de
ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
lo que puede afectar la octubre de 2023
informe para la aplicación de cláusulas contractuales.
calidad y el tiempo de Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19
Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
vida útil de la obra. de octubre de 2023
octubre de 2023, de la Subgerencia de Liquidaciones
Firmado digitalmente por Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25
VERTIZ VERA Hugo Jean y Supervisión al sub gerente de infraestructura y
Pierre FAU 20131378972 soft de octubre 2023
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
ordenamiento territorial, para la aplicación de
penalidad.
Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25 de
octubre 2023, del sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial al gerente municipal, acciones
adoptadas para el mejoramiento de las situaciones
adversas.

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de octubre de
2023, Informado, el sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial al Gerente Municipal, la
identificación de 3 situaciones adversas. Con acciones
Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
octubre de 2023, del sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial a la Subgerencia de
Liquidaciones y Supervisión, Informe para la
El Contratista no cumple
Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de aplicación de cláusulas contractuales.
con la implementación de octubre de 2023 Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
los planes de seguridad y Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de 2023, el sub gerente de infraestructura y
salud en el trabajo de octubre de 2023 ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
durante la ejecución de Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de aplicando las penalidades correspondientes.
obra, lo que podría octubre de 2023 Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
2
ocasionar una falta de Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de de 2023, el sub gerente de infraestructura y
respuesta ante un octubre ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
imprevisto que ponga en Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 informe para la aplicación de cláusulas contractuales.
riesgo la salud del de octubre de 2023 Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
personal, así como la Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25 octubre de 2023, de la Subgerencia de Liquidaciones
ejecución de la obra. de octubre 2023 y Supervisión al sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial, para la aplicación de
penalidad.
Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25 de
octubre 2023, del sub gerente de infraestructura y
Firmado digitalmente por
VERTIZ VERA Hugo Jean ordenamiento territorial al gerente municipal, acciones
Pierre FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno adoptadas para el mejoramiento de las situaciones
adversas.
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00

El contratista no cumple Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de octubre de

con la programación de Memorandum N°696-2023MDC/GM, 12 de 2023, Informado, el sub gerente de infraestructura y Con acciones
obra, lo que podría octubre de 2023 ordenamiento territorial al Gerente Municipal, la
Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 identificación de 3 situaciones adversas.
3 ocasionar una atraso
de octubre de 2023 Informe N°108-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
significativo en las metas
Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre de 2023, del sub gerente de infraestructura y
de la programación de octubre de 2023 ordenamiento territorial a la Subgerencia de
obra.

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de Liquidaciones y Supervisión, Informe para la
octubre aplicación de cláusulas contractuales.
Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 Carta N°059-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
de octubre de 2023 de 2023, el sub gerente de infraestructura y
Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25 ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
de octubre 2023 aplicando las penalidades correspondientes.
Carta N°060-2023/EABB/SGIAT-MDC, 19 de octubre
de 2023, el sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial a la supervisión de la obra,
informe para la aplicación de cláusulas contractuales.
Informe N° 107-2023-PAAC/JDSLO/MDC, 19 de
octubre de 2023, de la Subgerencia de Liquidaciones
y Supervisión al sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial, para la aplicación de
penalidad.
Informe N°624-2023/EABB/SGIAT-MDC, 25 de
octubre 2023, del sub gerente de infraestructura y
ordenamiento territorial al gerente municipal, acciones
adoptadas para el mejoramiento de las situaciones
adversas.

Firmado digitalmente por

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 021-2023-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°2:
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft Documento de
Motivo: Doy Visto Bueno
la Entidad sobre Estado de la
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
N° Situación Adversa
acciones Acciones preventivas y correctivas situación
adoptadas Adversa
La Obra se viene ejecutando sin contemplar lo establecido en el
1 expediente técnico y la normativa aplicable; lo que puede afectar la
calidad y el tiempo de vida útil de la obra. Sin acciones Sin acciones Sin acciones
El Contratista no cumple con la implementación de los planes de
2
seguridad y salud en el trabajo durante la ejecución de obra, lo que

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 podría ocasionar una falta de respuesta ante un imprevisto que ponga Sin acciones Sin acciones Sin acciones
en riesgo la salud del personal, así como la ejecución de la obra.
El contratista no cumple con la programación de obra, lo que podría
3 ocasionar un atraso significativo en las metas de la programación de Sin acciones Sin acciones Sin acciones
obra.
Se están ejecutando partidas que ya fueron pagadas anteriormente
y que, debido a su ejecución tardía, podrían ocasionar retrasos Sin acciones Sin acciones Sin acciones
4
significativos en la ejecución de la obra.

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 025-2023-OCI/1762-SCC, correspondiente al hito de control n.°1:

Documento de
la Entidad sobre Estado de la
N° Situación Adversa
acciones Acciones preventivas y correctivas situación
adoptadas Adversa
La Obra se viene ejecutando sin contemplar lo establecido en el
1 expediente técnico y la normativa aplicable; lo que puede afectar la
calidad y el tiempo de vida útil de la obra. Sin acciones Sin acciones Sin acciones
El Contratista no cumple con la implementación de los planes de
seguridad y salud en el trabajo durante la ejecución de obra, lo que
2
podría ocasionar una falta de respuesta ante un imprevisto que ponga
en riesgo la salud del personal, así como la ejecución de la obra. Sin acciones Sin acciones Sin acciones
Firmado digitalmente por El contratista no cumple con la programación de obra, lo que podría
VERTIZ VERA Hugo Jean
Pierre FAU 20131378972 soft 3 ocasionar una atraso significativo en las metas de la programación Sin acciones Sin acciones Sin acciones
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 16:45:06 -05:00
de obra.
Se están ejecutando partidas que ya fueron pagadas anteriormente
y que, debido a su ejecución tardía, podrían ocasionar retrasos Sin acciones Sin acciones Sin acciones
4
significativos en la ejecución de la obra.

Firmado digitalmente por

ALVAREZ DEL VILLAR REINOSO
Control Concurrente a la Obra: “Creación y mejoramiento del servicio de agua potable e instalación de unidades básicas sanitarias en 6 localidades del distrito de Calamarca, provincia de Julcán, departamento de La Libertad”
Gino Felipe FAU Hito de Control n.° 7 - Ejecución de obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-05-2024 17:18:31 -05:00
 Firmado digitalmente por ALVAREZ
DEL VILLAR REINOSO Gino Felipe FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-05-2024 17:17:07 -05:00

Julcán, 27 de mayo de 2024

OFICIO N° 224-2024-OCI/MPJ

Señor:
Berardo Marcelo Contreras Rosas
Alcalde
Municipalidad Distrital de Calamarca
Calle José Carlos Mariátegui S/N
Calamarca/Julcán/La Libertad

ASUNTO : Notificación de Informe de Hito de Control N° 026-2024-OCI/1762-SCC

REF. : a) Artículo 8° de la Ley n.°27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República.
b) Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo” aprobada
mediante Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y
sus modificatorias.

Me dirijo en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control

simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser
el caso a las instancias competentes, respecto a la existencia de situaciones adversas que afectan o
podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a
fin de que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a la Ejecución

de la obra: “Creación y Mejoramiento del Servicio de Agua Potable e Instalación de Unidades Básicas
Sanitarias en 6 Localidades del Distrito de Calamarca, Provincia de Julcán, Departamento de La Libertad”,
comunicamos que se ha identificado tres (3) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de
Control N° 026-2024-OCI/1762-SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas
sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados desde la
comunicación del presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

Documento firmado digitalmente

Gino Felipe Alvarez del Villar Reinoso
Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Julcán

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

"Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la Conmemoración de las Heroicas Batallas de Junín y
Ayacucho"
 Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 28-05-2024 09:07:24 -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° 224-2024-OCI/MPJ

EMISOR : HUGO JEAN PIERRE VERTIZ VERA - JEFE DE COMISION -

COMUNICACIÓN DE INFORME DE HITO DE CONTROL N°7 -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DESTINATARIO : BERARDO MARCELO CONTRERAS ROSAS

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CALAMARCA
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
COMUNICAMOS QUE SE HAN IDENTIFICADO TRES (3) SITUACIONES ADVERSAS
CONTENIDAS EN EL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SVC, QUE SE
ADJUNTA AL PRESENTE DOCUMENTO A FIN DE QUE SE ADOPTEN OPORTUNAMENTE LAS
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS QUE CORRESPONDAN.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20210717731:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000001-2024-CG/1762-02-002-025
2. OFICIO N° 224-2024-OCI/MPJ
3. INFORME DE H. DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC
4. ACTA DE VISITA DE INSPECCIÓN N° 7
5. PLAN DE ACCIÓN

NOTIFICADOR : HUGO JEAN PIERRE VERTIZ VERA - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JULCAN - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
5YT7WPY
 Firmado digitalmente por VERTIZ
VERA Hugo Jean Pierre FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 28-05-2024 09:05:12 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000001-2024-CG/1762-02-002-025

DOCUMENTO : OFICIO N° 224-2024-OCI/MPJ

EMISOR : HUGO JEAN PIERRE VERTIZ VERA - JEFE DE COMISION -

COMUNICACIÓN DE INFORME DE HITO DE CONTROL N°7 -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DESTINATARIO : BERARDO MARCELO CONTRERAS ROSAS

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CALAMARCA
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20210717731

TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 74

________________________________________________________________________________

Sumilla: COMUNICAMOS QUE SE HAN IDENTIFICADO TRES (3) SITUACIONES ADVERSAS

CONTENIDAS EN EL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SVC, QUE SE
ADJUNTA AL PRESENTE DOCUMENTO A FIN DE QUE SE ADOPTEN OPORTUNAMENTE LAS
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS QUE CORRESPONDAN.

Se adjunta lo siguiente:

1. OFICIO N° 224-2024-OCI/MPJ

2. INFORME DE H. DE CONTROL N° 026-2024-OCI/1762-SCC

3. ACTA DE VISITA DE INSPECCIÓN N° 7

4. PLAN DE ACCIÓN

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
5UDMT3N