CHECKLIST NORMA ISO14001
PLAN DE AUDITORIA N° FECHA
RESPONSABLE CARGO
VERIFICACION (*)
REQUISITO ISO 14001 PREGUNTA OBSERVACIONES
C CP NC NA
(*)VERIFICACION: C = CUMPLE CP = CUMPLE PARCIALMENTE NC = NO CUMPLE NA = NO APLICA
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
¿Dispone la organización de una metodología
para el análisis, seguimiento y revisión del
contexto interno y externo?
¿Ha detectado la organización todas las
4.1. Comprensión de la condiciones ambientales capaces de afectar o
organización y su contexto de verse afectadas por la organización?
¿Se han tenido en cuenta las condiciones
ambientales en la definición y planificación del
sistema de gestión?
¿Se dispone de la correcta metodología para la
4.2. Compresión de las identificación inicial de las partes interesadas y
necesidades y expectativas de las los requisitos para el desarrollo del SGA?
partes interesadas
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
¿Se han detectado todas las necesidades y
expectativas (requisitos) de las partes
interesadas que puedan afectar al desempeño
del sistema de gestión?
4.2. Compresión de las ¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la
necesidades y expectativas de las información relacionada con las partes
partes interesadas interesadas y sus requisitos pertinentes?
¿Se han identificado requisitos legales y otros
requisitos en relación con las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
¿Tiene documentado la organización el alcance
del sistema de gestión?
4.3. Determinación del alcance del ¿Se han delimitado claramente los límites físicos
sistema de gestión ambiental y las actividades del sistema?
¿El alcance del sistema se encuentra disponible
para las partes interesadas?
¿Se han identificado todos los procesos
necesarios y sus interacciones, incluyendo
entradas, salidas y secuencia?
4.4. Sistema de gestión ambiental ¿Se han definido actividades de seguimiento e
indicadores para el control de estos procesos?
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
¿Se han identificado los recursos necesarios y
las responsabilidades y autoridades de cada
proceso?
4.4. Sistema de gestión ambiental ¿Se han definido los procesos teniendo en
cuenta los riesgos y oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los
procesos y el sistema de gestión ambiental?
5. LIDERAZGO
¿Demuestra la dirección el liderazgo y
compromiso respecto al sistema de gestión
ambiental?
¿Asume la alta dirección la responsabilidad y
obligación de rendir cuentas en relación
a la eficacia del sistema de gestión ambiental?
5.1. Liderazgo y compromiso ¿Se asegura y promueva la dirección el
cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión?
¿Se asegura la alta dirección del establecimiento
de la política y los objetivos ambientales, de una
forma compatible con la dirección estratégica y
el contexto de la organización?
5. LIDERAZGO
¿Mantiene la organización una política
ambiental apropiada al propósito y contexto de
la organización, teniendo en cuenta los
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
¿Incluye la política los compromisos de
protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, de
cumplimiento de requisitos legales y otros
5.2. Política ambiental requisitos y de la mejora continua?
¿Existe una relación entre la política y los
objetivos ambientales?
¿La política se encuentra disponible para las
partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida dentro
de la organización?
¿Existe evidencia de la definición de
responsabilidades y autoridades para cada uno
de los roles de la organización?
5.3. Roles, responsabilidades y ¿Estas responsabilidades y autoridades han sido
autoridades en la organización comunicadas y entendidas en toda la
organización?
5. LIDERAZGO
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad
para el aseguramiento del
5.3. Roles, responsabilidades y cumplimiento de los requisitos de la norma, el
autoridades en la organización correcto funcionamiento de los
procesos, etc.?
6. PLANIFICACION
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades
relacionados con el análisis de
contexto, las necesidades y expectativas de las
partes interesadas y los procesos?
6.1. Acciones para abordar riesgos
y oportunidades ¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades para determinar acciones
proporcionales al impacto potencial?
¿Se han planificado acciones para abordar los
riesgos y las oportunidades?
¿Se han identificado todos los aspectos
ambientales de las actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en
los que puede influir, y sus impactos
6.1. Acciones para abordar riesgos ambientales asociados, desde una perspectiva
y oportunidades de ciclo de vida?
6.1.2. Aspectos ambientales
¿Se han considerado las condiciones anormales
y las situaciones de emergencia?
6. PLANIFICACION
¿Se ha realizado una evaluación de la
significancia de los aspectos ambientales
6.1. Acciones para abordar riesgos identificados?
y oportunidades
6.1.2. Aspectos ambientales ¿Se encuentran establecidos los criterios para la
evaluación de aspectos ambientales?
¿Se ha determinado la metodología de acceso a
los requisitos legales y otros requisitos
aplicables?
6.1. Acciones para abordar riesgos ¿Se ha identificado la aplicación de los
y oportunidades requisitos legales en la organización?
6.1.3. Requisitos legales y otros
requisitos ¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos en la implementación,
mantenimiento y mejora del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han planificado las acciones emprendidas
6.1. Acciones para abordar riesgos relativas a los aspectos ambientales
y oportunidades significativos, los requisitos legales y los riesgos
6.1.4. Planificación de acciones y oportunidades identificados?
6.2. Objetivos ambientales y ¿Se han establecido objetivos coherentes con la
planificación para lograrlos política ambiental?
6. PLANIFICACION
¿Los objetivos están relacionados con los
aspectos ambientales significativos, los
requisitos legales y los riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos son medibles y disponen de
metodología de seguimiento?
6.2. Objetivos ambientales y
planificación para lograrlos ¿La planificación de los objetivos contempla las
actividades, los recursos, los plazos y las
responsabilidades para su realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la
organización en los niveles pertinentes?
7. APOYO
¿La organización dispone de los recursos
necesarios para el correcto desempeño del
sistema de gestión ambiental?
7.1. Recursos ¿La organización ha determinado y
proporcionado las personas necesarias para la
implementación eficaz del sistema de gestión
ambiental?
7.2. Competencia ¿Se han determinado las competencias
necesarias de las personas para realizar las
tareas del sistema de gestión ambiental?
7. APOYO
¿Se han emprendido acciones para asegurar o
mejorar la competencia del personal de la
organización?
7.2. Competencia
¿Existen evidencias documentadas de la
competencia necesaria?
¿Se han realizado acciones para asegurar que
las personas tomen conciencia de la política y
los objetivos ambientales?
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia
del sistema y los beneficios de una mejora del
7.3. Toma de conciencia desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las
personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental?
¿Se han determinado las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de
gestión ambiental?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién,
7.4. Comunicación cómo y quién realiza cada comunicación?
¿Existe una metodología para la comunicación
tanto interna como externa?
7. APOYO
7.4. Comunicación ¿Responde la organización a las comunicaciones
externas pertinentes?
¿Se ha identificado la documentación requerida
por la norma y el propio sistema de gestión?
¿La identificación y descripción de los
documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y soporte de
cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y
aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en los
puntos de uso para su consulta?
7.5. Información documentada
¿La documentación está protegida
adecuadamente contra pérdida o uso
inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la
distribución, acceso, recuperación y uso de los
documentos?
¿Se contemplan actividades para el
almacenamiento y preservación de los
documentos (copias de seguridad)?
7. APOYO
¿Existe un control de cambios en los
documentos del sistema?
7.5. Información documentada ¿Se ha identificado la documentación de origen
externo necesaria para el desempeño de los
procesos?
8. OPERACION
¿Se han identificado los procesos necesarios
para cumplir los requisitos del sistema
de gestión ambiental?
¿Se han establecido criterios para la operación
de los procesos?
8.1. Planificación y control ¿Se controlan los procesos contratados
operacional externamente?
¿Se han definido los requisitos ambientales para
la compra de productos y servicios?
¿Se han comunicado los requisitos ambientales
pertinentes a los proveedores externos?
8.2. Preparación y respuesta ante ¿Se han establecido los procesos necesarios
emergencias para prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia?
8. OPERACION
¿Se dispone de medidas planificadas para la
prevención y mitigación de los impactos
ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia?
8.2. Preparación y respuesta ante ¿Se tienen previstas las medidas para la
emergencias respuesta ante situaciones de emergencia?
¿Existe una planificación de pruebas para las
acciones de respuesta previstas?
¿Se tiene en cuenta la comunicación con partes
interesadas, cuando sea oportuno?
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
¿La organización evalúa el desempeño y la
eficacia del sistema de gestión ambiental?
¿Se han identificado procesos y aspectos con
necesidades de seguimiento y medición?
9.1. Seguimiento, medición, análisis ¿Los equipos de medición se encuentran
y evaluación calibrados o verificados de manera adecuada?
9.1.1. Generalidades ¿Se comunica externa e internamente la
9.1.2. Evaluación del cumplimiento información pertinente a su desempeño
ambiental?
¿Existe una metodología y planificación para
realizar la evaluación de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos?
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
¿Las auditorías internas se realizan de forma
planificada?
¿Se garantiza la competencia e independencia
de los auditores internos?
¿El alcance de la auditoría y los métodos son
apropiados para evaluar la eficacia del sistema
9.2. Auditoría interna de gestión ambiental?
¿La dirección pertinente es informada de los
resultados de auditoría?
¿Se emprenden acciones para solventar los
incumplimientos detectados en las auditorías
internas?
¿Se han incluido todas las entradas de la
revisión presentes en la norma de referencia?
¿Se han tratado todas las salidas necesarias
requeridas por la norma de referencia?
¿Existe una metodología definida y una
9.3. Revisión por la dirección planificación para la realización de las revisiones
por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la dirección
como una herramienta de mejora del
sistema de gestión ambiental?
10. MEJORA
¿La organización planifica acciones para la
mejora de su desempeño ambiental y del
desempeño del sistema de gestión ambiental?
10.1. Generalidades ¿Se contemplan para la mejora las necesidades
y expectativas de las partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades
para emprender acciones para la mejora?
¿Existe una metodología para el tratamiento de
las no conformidades?
¿Se está realizando análisis de las causas de las
no conformidades para emprender acciones
correctivas?
10.2. No conformidad y acción ¿Existe análisis de la repetitividad de las no
correctiva conformidades para emprender acciones
correctivas?
¿La documentación de las no conformidades y
acciones correctivas es adecuada para conocer
las causas, responsabilidades, resultados y
análisis de la eficacia?
10.3. Mejora continua ¿La organización dispone de las herramientas
adecuadas para favorecer la mejora
continua (objetivos, acciones, salidas de la
revisión, etc.)?
10. MEJORA
¿Existen evidencias de estas mejoras
planificadas por la organización?
10.3. Mejora continua ¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas, el análisis de contexto y los riesgos
y oportunidades?
