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Treinamento para Agentes de Investimento

O documento fornece um tutorial sobre o sistema Risk Broker para auxiliar agentes de investimentos no gerenciamento de risco e controle de negociações de seus clientes em três frases ou menos: (1) O tutorial explica como usar as ferramentas do sistema para acompanhar ordens, gerar relatórios e monitorar limites e riscos dos clientes; (2) Inclui módulos sobre objetivos, instalação, consultas de ordens, relatórios e área de trabalho; (3) Fornece informações para os agentes usarem o sistema de forma eficiente

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marianoangra

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Levamos muito a sério os direitos de conteúdo. Se você suspeita que este conteúdo é seu, reivindique-o aqui.

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RISK BROKER

TREINAMENTO

RISK BROKER

SEJA BEM-VINDO
Todos os procedimentos necessrios para o sucesso do seu negcio
esto disponveis neste material.
Cada mdulo contm informaes importantes para descrever as
funcionalidades do sistema e facilitar na usabilidade do mesmo.

Bom treinamento!

SUMRIO

RISK BROKER

Introduo

Mdulo 1 Objetivos do Sistema

Mdulo 2 Instalando
Mdulo 3 Acompanhamento de Ordens

Mdulo 4 Relatrios e Limites

Mdulo 5 rea de Trabalho

Concluso

INTRODUO

RISK BROKER

QUEM SOMOS
Somos a empresa de investimento que transforma a relao dos nossos clientes
com o dinheiro. Tudo de um jeito simples, digital e sem burocracia.

A maior empresa de investimentos na rea de Commodities do Brasil chegou ao

mercado de Renda Fixa e Renda Varivel, para mudar o jeito de o brasileiro investir.

Com uma equipe altamente capacitada, histria de credibilidade e sucesso.

RISK BROKER

O tutorial Risk Broker ser de extrema importncia para orientar o

Agente de Investimentos no controle dos seus clientes.

Vamos indicar as boas prticas de uso e o gerenciamento ideal.

Este material ficar disponvel no portal da Terra Investimentos.

MDULO 1

RISK BROKER

OBJETIVOS DO SISTEMA

Gerenciamento de risco com alto

rendimento e controle gil de
negociaes dos seus clientes.

RISK BROKER

O QUE ?

Um sistema criado em 2012, inicialmente para o mercado Bovespa.

Devido ao grande sucesso foi rapidamente incorporado BM&F.

RISK BROKER

GERENCIAMENTO

Agente de Investimentos

Clientes

Desempenho na execuo dos

negcios de seus clientes.

RISK BROKER

POR QUE UTILIZAR?

Exibe todas as informaes relativas aos clientes em tempo real.

Acompanhe as posies e
movimentaes dos seus clientes.

Integrado ao Sinacor
Controle
Sistema Integrado de Administrao de Corretoras

RISK BROKER

QUAIS OS BENEFCIOS?
Visualize todas as informaes do patrimnio dos seus
clientes, o financeiro, renda fixa e varivel e L/P em
tempo real, entre outras informaes, em uma nica tela.
Saldo Devedor

Acompanhamento de ordens

Consulta de Garantias

Relatrios

Cadastro dos Clientes

Rankings de corretagem

Mdulo 1 concludo.

MDULO 2

RISK BROKER

Instalando e Executando o Sistema

Configuraes Mnimas:
So requisitos para a inicializao do sistema.
Ter o Adobe Flash Player instalado, verso mnima 10.1
Sistema Operacional Windows XP
500 MB de Memria RAM
Processador Pentium 4 ou similar
Acesso Internet.

*Aps homologao do contrato com a TERRA Investimentos, voc receber por e-mail
corporativo o Usurio, Senha e Link para realizar o download do Sistema.

RISK BROKER

Tela Inicial
Inicializando a aplicao

RISK BROKER

Menu Principal
Arquivo
Acompanhamento de Ordens
Relatrios
rea de Trabalho
Janelas
Ajuda

rea de Trabalho

RISK BROKER

Menu Arquivo
Conexo

Alterao de Senha

Sugesto: altere a senha trimestralmente

RISK BROKER

Menu Arquivo
Log

Atualizao da Plataforma
Permite verificar se existe nova verso
da plataforma.

[Risk Broker 1.17.9.31]

ltima Atualizao

Exibe um Memo com alguns logs de

erros da plataforma.

Sair
Fechar a plataforma.

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 2.

MDULO 3

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens
Posio do Dia
Resumo de Operaes
Recarga de Ordens

Permite visualizar e acompanhar em tempo real todas as ordens do dia.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Simples

A Consulta de Ordens Simples permite visualizar todas as ordens do dia numa mesma tela.

A consulta exibe apenas

as ordens das contas
que o usurio possui
permisso.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Composta

Possui a mesma funcionalidade da Consulta de Ordens Simples, porm a tela dividida em 2 partes
para facilitar a visualizao:

Parte superior: ordens abertas

(nova, pendentes, editadas,
executadas parcialmente);

Parte inferior: ordens fechadas

(executadas, canceladas, rejeitas e
expiradas);

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Start/Stop

A consulta de Ordens Start Stop permite visualizar todas as ordens start/stop do dia.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Abertas

A Consulta de Ordens Aberta

possui a mesma funcionalidade
da Consulta de Ordens
Simples, porm ela abre
exibindo apenas as ordens que
esto no status de Aberto
(nova, pendentes, editadas,
executadas parcialmente).

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens
A Consulta de Ordens Fechada
possui a mesma funcionalidade
da Consulta de Ordens
Simples, porm ela abre
exibindo apenas as ordens que
esto no status de Fechada
(executadas, canceladas,
rejeitas e expiradas).

Fechadas

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Histrico e Histrico Start/Stop

A Consulta de Ordens Histrico e Histrico de Start/Stop exibe as

ordens de dias anteriores ao dia atual.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Totalizadores de Ordens

Totalizadores de ordens mostram

todas as ordens enviadas
separadas por situao, quantidade
de compra, venda e seu total.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Posio do Dia
Exibe a posio (NET em quantidade) das operaes realizadas no dia atual. Essa funcionalidade no
leva em considerao a posio inicial (ou seja, a custdia) do cliente.

Obs.: O check [Considerar abertas no

dia] quando marcado ir considerar
apenas as execues do dia, e no ir
considerar as quantidades parciais
executadas em dias anteriores.
Quando desmarcado, ir considerar
toda a ordem que est parcialmente
executada, mesmo as execues
terem sido realizadas em outros dias.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Resumo de Operaes
Nessa tela, possvel visualizar todos os negcios realizados de uma conta e um determinado papel.

RISK BROKER

Menu Acompanhamento de Ordens

Recarregar Ordens

Recarrega todas as ordens novamente. Essa funo

dever ser executada quando ocorrer alguma
inconsistncia nas telas de Consulta de Ordens.

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 3.

MDULO 4

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Relatrios SINACOR

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

RIC

(Resumo de Informaes do Cliente)

A RIC informa todos os dados do cliente, consolidados em uma nica tela.

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Bovespa

BM&F

Garantia Bovespa

Garantia BM&F

RIC
Tesouro Direto

Clubes

Renda Fixa e Outros

Abas

*A RIC a tela mais utilizada pelo Agente de Investimentos.

Fundos

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Monitor de Cliente

Exibe todos os dados do cliente

em tempo real:
L/P Total
Ajuste de Posio BM&F
Ajuste de Prego BM&F
Patrimnio Online
% Risco
% Evoluo

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Monitora todos os clientes que esto
em situao de Risco. Ele permite ao
usurio realizar determinados filtros, e
ele ir exibir em tempo real quais
clientes satisfazem o filtro realizado.

Monitor de Risco

RISK BROKER

Filtros
Filtro de Conta: permite buscar os dados de uma determinada conta;
Apenas vinculados: permite buscar apenas por clientes vinculados
(Clientes Vinculados so clientes que possuem algum vnculo com a
corretora, por exemplo, clientes de mesa);
%Risco maior que: a varivel %Risco informa porcentagem que o
cliente j perdeu no dia em relao ao seu patrimnio;
%Evoluo menor que: a varivel %evoluo informa qual a evoluo
do patrimnio atual do cliente em relao ao patrimnio inicial;
Saldo menor que: pesquisa pelos clientes que possuem um saldo em
C/C menor que o informado;
L/P menor que: pesquisa pelos clientes que tiveram um prejuzo nas
operaes do dia menor que o valor informado;
Patrimnio Online menor que: pesquisa pelos clientes que possuem um
PL Online menos que o valor informado;
Clientes Bovespa com posio aberta maior que: pesquisa por usurios
que abriram posio em Bovespa (considera tanto posio de compra
como posio de venda);
Clientes BM&F com posio aberta maior que: pesquisa por usurios
que abriram posio em BM&F (considera tanto posio de compra
como posio de venda);
[Exposio] maior que: A exposio quanto que o cliente est exposto
em relao ao seu Patrimnio. Por exemplo, clientes com exposio
maior que 1 significa que eles esto expostos (comprados ou vendidos)
maior que seu patrimnio;

Obs.: Alguns filtros s funcionam com o mercado fechado.

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Saldos & Limites de Negociao

um consolidado da situao financeira do cliente. Ela dividida em 4 abas:

Limites Operacionais: Exibe o valor que o
cliente possui para realizar operaes.

Operaes: Exibe o valor que o

cliente j negociou no dia:

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Liquidaes: Exibe os valores que
sero liquidados.

Saldos & Limites de Negociao

Detalhamento: Exibe o todas as

informaes do cliente:

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Lista de Contas

Exibe todas as contas que o usurio possui permisso. O objetivo da tela realizar buscas por clientes e
assessores a fim de descobrir o cdigo de suas contas.

importante ressaltar que essa lista fica armazenada em um arquivo local. Caso novas contas sejam
associadas ao usurio, esse dever atualizar sua lista de contas, clicando no boto [Atualizar Contas].

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Clientes por Ativo

Atravs do relatrio de Clientes por Ativos possvel identificar e visualizar quais os clientes que
possuem determinado ativo em custdia, no mercado Bovespa.
No dia do vencimento de uma opo, interessante saber quais clientes ainda possuem aquela opo.
Outro exemplo, verificar quais so os ativos que mais os clientes possuem, ou ainda quais clientes
possuem um ativo que teve uma grande desvalorizao.

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Clientes Devedores

Exibe a lista dos clientes que esto devedores em D0.

RISK BROKER

Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO