FORMULÁRIO PARA APLICAÇÃO DO

PROTOCOLO SALDANHA PARA AUDITORIA DO

PROGRAMA DE CONSERVAÇÃO AUDITIVA

Autor: Odilon Machado de Saldanha Júnior

Auditor(es): ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Empresa: _________________________________________________________________________________

   

Rua Fausto Alvim, 65 – Calafate – Belo Horizonte/MG – 30.411-545

(31) 3372 4342 – [email protected] – www.oficionet.com.br 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade: 1. Análise de Riscos para Perda Auditiva Ocupacional

Administração, Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional, Data:

Áreas envolvidas:
Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia, Trabalhadores 27/08/2009

Geraldo Xavier e Andréa do Carmo (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Daniela Marques (Medicina do
Empregados Auditados/Área:
Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo), João Pedrosa e Bruno Nogueira (Trabalhadores)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

NR 9.1.2
Estrutura mínima da análise de riscos para perda auditiva ocupacional:
NR 9.2.1
[Relatório(s) com] a 9.2.1.d

1.1
(1) Planejamento anual com estabelecimento de metas, prioridades e cronograma; (2) Estratégia e
NR 9.3.5.2
a 9.3.5.2.c
3 2
metodologia de ação (conforme hierarquia das medidas de controle); (3) Forma do registro, manutenção
e divulgação dos dados; (4) Periodicidade e forma de avaliação do desenvolvimento; (5) Participação dos OS 608,
Seção I,
trabalhadores.
Anexo II,1

Reconhecimento dos riscos para perda auditiva ocupacional:

[Relatório(s) com] NR 9.3.3.a

1.2
(1) Identificação; (2) Determinação e localização das fontes geradoras; (3) Identificação das trajetórias e
a 9.3.3.e
e 9.3.3.h
3 1
dos meios de propagação; (4) Controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação; (5)
Caracterização das atividades e do tipo da exposição.

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade: 1. Análise de Riscos para Perda Auditiva Ocupacional

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Avaliação quantitativa dos riscos para perda auditiva ocupacional:

[Relatório(s) com] NR 9.3.4

1.3
(1) Comprovação das situações de inexistência da exposição acima do nível de ação; (2)
a 9.3.4.c
3 1
NR 9.3.7.1
Dimensionamento da exposição dos trabalhadores; (3) Avaliação quantitativa como subsídio para as
medidas de controle.

Informação para empresas contratadas dos riscos para perda auditiva ocupacional:
1.4
[Notificação(ões) da empresa contratante para contratada(s) que realizam atividades no mesmo local de
NR 7.1.3 3 0
trabalho da contratante]

Totais 12 4
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 33 %
   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia, Data:

Áreas envolvidas:
Otorrinolaringologia, Outros Especialistas e Informática 27/08/2009

Empregados Auditados/Área: Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

NR 9.3.6.1,
Definição dos trabalhadores submetidos a exames audiométricos: 9.3.6.2
e 9.3.6.2.b
[Relatório atualizado com]
2.1
NR 7, Anexo 1, 3 2
3.1
Controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação, independente do uso de
protetores auditivos, que devem ser submetidos a exames audiométricos. NR 7.2.4

Audiômetro(s):

[Certificados(s) atualizado(s) com]

2.2 Calibração anual do(s) audiômetro(s) conforme norma ISO 8253-1;
NR 7, Anexo 1,
3.2 a 3.2.4 3 3
[Relatório(s) com]

Aferição biológica do(s) audiômetro(s) que precede a realização dos exames audiométricos.

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Execução dos exames audiométricos:

[Certificados(s) atualizado(s) com]

2.3
NR 7, Anexo 1,
3.3 3 2
Comprovante de pagamento do(s) respectivo(s) conselho(s) profissional(is) que comprove(m) habilitação
do médico(s) ou fonoaudiólogo(s) que realiza(m) os exames audiométricos.

Periodicidade dos exames audiométricos:

[Exame(s) audiométrico(s) individual(is) ou em sequência]

2.4 Comprovação de periodicidade de realização de exames audiométricos, no mínimo: (1) Na admissão; (2)
No 6º mês após a admissão; (3) Anualmente a partir de então e (4) Na demissão (considerando as
NR 7, Anexo 1,
3.4 a 3.4.1.1.b 3 1
exceções da NR 7, Anexo 1, 3.4.1.1: no momento da demissão, poderá ser aceito o resultado de um
exame audiométrico realizado até 135 dias em empresa classificada em grau de risco 1 ou 2 e até 90
dias em empresa classificada em grau de risco 3 ou 4).

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Registro dos exames audiométricos:

[Formulário(s) com]
NR 7, Anexo 1,
(1) Nome; idade e RG do trabalhador; (2) Nome da empresa e função do trabalhador; (3) Tempo de 3.5 a 3.5.f
repouso auditivo declarado pelo trabalhador; (4) Anamnese clínico-ocupacional; (5) Registro de inspeção
do meato acústico externo de ambas as orelhas pelo responsável pela execução do exame audiométrico; NR 7, Anexo 1,
2.2
(6) Fabricante, modelo e data da última calibração do audiômetro; (7) Traçado audiométrico e símbolos
2.5
conforme modelo da NR 7, Anexo 1; (8) Informação sobre tipo de exame audiométrico: de referência ou NR 7, Anexo 1,
3 3
seqüencial; (9) Nome, número de registro no conselho regional e assinatura do profissional responsável 3.6.2.2
pelo exame audiométrico; (10) Declaração que o trabalhador informou o tempo de repouso auditivo,
NR 7.4.5
entendeu os resultados do exame audiométrico e sua assinatura; (11) Data do exame audiométrico.

[Prontuário(s) Médico(s) com]

Registro em prontuário clínico individual dos dados obtidos nos exames audiométricos.

Disponibilização de cópias dos exames audiométricos para os trabalhadores:

NR 7, Anexo 1,
[Notificação(ões) ou Entrevista(s) com trabalhador(es)] 6.1.d
2.6
Comprovação que, no mínimo, são disponibilizadas cópias para os trabalhadores com casos de perda
NR 7, Anexo 1, 3 0
6.2.e
auditiva ocupacional, perda auditiva não ocupacional, desencadeamentos e agravamentos de perdas
auditivas ocupacionais.

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Exames audiométricos de referência:

[Certificado(s) atualizado(s) com]

Comprovação que o exame audiométrico é realizado em cabina(s) audiométrica(s) ou ambiente(s)

acusticamente tratado(s), cujos NPS não ultrapassem os níveis máximos permitidos de acordo com a
norma ISO 8253-1. NR 7, Anexo 1,
3.6.1
a 3.6.1.4.3
[Exame(s) audiométrico(s) individual(is) ou em sequência]
OS 608,
2.7 (1) Declaração assinada por trabalhadores que comprova que os exames audiométricos de referência
são realizados em repouso auditivo por um período mínimo de 14 horas; (2) Registros de realização do
Seção II,
2.3 a 2.4
3 2
exame audiométrico por via aérea nas freqüências 500, 1000, 2000, 3000, 4000, 6000 e 8000 Hz; (3) No OS 608,
caso de detecção de alteração por via aérea, registros de realização do exame audiométrico por via Seção I,
óssea nas freqüências 500, 1000, 2000, 3000 e 4000 Hz; (4) Definição do diagnóstico nosológico pelo Anexo II, 3
médico do trabalho responsável, que no mínimo classifique como: audição normal, perda auditiva
ocupacional ou perda auditiva não ocupacional; (5) Quando não for o primeiro exame, análise da
evolução e definição do diagnóstico evolutivo, que classifique como: estável, desencadeamento ou
agravamento de perda auditiva ocupacional; (6) Realização quando o trabalhador não possua exame
audiométrico de referência ou quando apresentar desencadeamento ou agravamento de perda auditiva
ocupacional.

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Exames audiométricos seqüenciais:

[Exames audiométricos]

Caso os exames audiométricos não sejam realizados em cabina(s) audiométrica(s) ou ambiente(s)

acusticamente tratado(s), de acordo com a norma ISO 8253-1, apresentar registros de exames
audiométricos de 2 indivíduos cujos limiares auditivos, detectados em exames audiométricos de
2.8 referência atuais sejam conhecidos, com diferença de limiar auditivo, em qualquer freqüência e em
qualquer um dos 2 indivíduos examinados, maior de 5 dB(NA).
NR 7, Anexo 1,
3.6.2 a 3.6.2.3 3 3
[Exames audiométricos em sequência]

(1) Registros de realização de exame audiométrico por via aérea nas freqüências 500, 1000, 2000, 3000,
4000, 6000 e 8000 Hz; (2) Análise da evolução e definição do diagnóstico evolutivo que classifique como:
estável, desencadeamento ou agravamento de perda auditiva ocupacional; (3) Realização quando o
trabalhador já possua exame audiométrico de referência.

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Diagnóstico Coletivo:

[Relatório(s) atualizado(s) com]

NR 7.4.6.1
Registros da gestão de diagnósticos audiológicos, com a discriminação por setores da empresa, com as
2.9
estatísticas dos resultados de diagnósticos nosológicos (prevalência: audição normal, perda auditiva NR 9.3.5.6
3 2
ocupacional ou perda auditiva não ocupacional) e diagnósticos evolutivos (incidência: desencadeamento
ou agravamento de perda auditiva ocupacional), incluído no relatório anual do PCMSO; (2) caracterização
de nexo causal entre danos auditivos e riscos ambientais, que oriente as medidas de controle coletivo e
de uso de EPIs.

Emissão de CAT:
NR 7.4.8 e
[Relatório(s) atualizado(s) com] 7.4.8.a

Controle de trabalhador(es) com perda auditiva ocupacional. OS 621, III,

I, 1.1
2.10 [Formulário(s) com] OS 621, Nota (I) 3 3
As respectivas CATs do relatório de controle de trabalhador(es) com perda auditiva ocupacional, (1) OS 608,
Emitidas até o primeiro dia útil seguinte ao fechamento do diagnóstico de perda auditiva ocupacional; (2) Seção II,
2.7
Emitidas em 06 vias: 1a via para o INSS, 2a via para o emitente, 3a via para o segurado ou dependente, 4a e 2.8.c
via para o sindicato de classe do trabalhador, 5a via para o SUS e 6a via para a Delegacia Regional do
Trabalho.

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Manutenção de registros de exames audiométricos e outros exames complementares:

2.11 [Arquivo Morto] NR 7.4.5.1 3 3

Avaliar se estão mantidos registros de, no mínimo, 20 anos após desligamento dos trabalhadores.

Condutas para casos de perdas auditivas não ocupacionais:

2.12 [Cópia de Encaminhamento(s)]

NR 7, Anexo 1,
6.2.b 3 3
Encaminhamentos para avaliação especializada.

Totais 36 27
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 75 %
   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
3. Gestão de Medidas de Controle Individual

Administração, Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional, Data:

Áreas envolvidas:
Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho e Fonoaudiologia 27/08/2009

Andréa de Carmo (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva
Empregados Auditados/Área:
(Fonoaudiólogo)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Definição dos trabalhadores submetidos à Gestão de Medidas de Controle Individual:

[Relatório atualizado com]

3.1
NR 7, Anexo 1,
6.1.c 3 3
Controle de trabalhador(es) com perda auditiva ocupacional, desencadeamentos e agravamentos de
perda auditiva ocupacional.

Orientação ao Empregador:

[Relatório(s) Médico(s) com]

3.2
A(s) respectiva(s) orientação(ões) ao empregador quanto a necessidade de medidas de controle no
NR 7.4.8.d 3 1
ambiente de trabalho dos trabalhadores constantes no relatório de controle de trabalhador(es) com
desencadeamento e agravamento de perda auditiva ocupacional.

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
3. Gestão de Medidas de Controle Individual

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Emissão de CAT:

[Relatório atualizado com] NR 7.4.8 e

7.4.8.a
Controle de trabalhador(es) com desencadeamento e agravamento de perda auditiva ocupacional.
OS 621, III,
I, 1.1
[Formulário(s) com]
3.3
OS 621, Nota (I) 3 3
A(s) respectiva(s) CATs dos trabalhadores constantes no relatório de controle de trabalhador(es) com
OS 608,
desencadeamento e agravamento de perda auditiva ocupacional, (1) Emitidas até o primeiro dia útil Seção II,
seguinte ao fechamento do diagnóstico de desencadeamento ou de agravamento de perda auditiva 2.7
ocupacional; (2) Emitidas em 06 vias: 1a via para o INSS, 2a via para o emitente, 3a via para o segurado e 2.8.c
ou dependente, 4a via para o sindicato de classe do trabalhador, 5a via para o SUS e 6a via para a
Delegacia Regional do Trabalho.

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
3. Gestão de Medidas de Controle Individual

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Registro das Condutas Individuais:

3.4 [Prontuário(s) Médico(s) com] NR 7.4.5 3 3

Registro em prontuário clínico individual das conclusões e medidas aplicadas.

Totais 12 10
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 83 %
   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade: 4. Gestão de Medidas de Controle Coletivo
Administração; Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional, Engenharia Acústica,
Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia, Data:
Áreas envolvidas:
Treinamento, Comunicação, CIPA, Trabalhadores, Manutenção, Planejamento e 27/08/2009
Compras

Geraldo Xavier e Andréa de Carmo (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Bruno Nogueira Santos (Engenharia
Empregados Auditados/Área:
Acústica), Tiago de Oliveira (CIPA), Anderson Soares (Compras), Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Estrutura mínima da Gestão de Medidas de Controle Coletivo:

NR 9.1.2
[Relatório(s) com]
NR 9.2.1
4.1
(1) Planejamento anual com estabelecimento de metas, prioridades e cronograma; (2) Estratégia e
a 9.2.1.d 3 3
metodologia de ação (conforme hierarquia das medidas de controle); (3) Forma do registro, manutenção NR 9.3.5.2
e divulgação dos dados; (4) Periodicidade e forma de avaliação do desenvolvimento; (5) Participação dos a 9.3.5.2.c
trabalhadores.

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade: 4. Gestão de Medidas de Controle Coletivo

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Gestão de Medidas de Controle Coletivo: NR 9.3.5

a 9.3.5.c
[Relatório(s) com]
OS 608,
4.2
Descrição das medidas de controle implantadas nas situações: (1) de risco potencial na antecipação ou
Seção II,
2.6.1.1
3 3
(2) exposição acima do nível de ação ou em caracterização não quantitativa de risco evidente para
perdas auditivas ocupacionais; (3) Comprovação de controle dos riscos. OS 608, Seção
I, Anexo II, 2

Execução integrada com empresas contratadas nas medidas de controle coletivo:

[Relatório(s) com]
4.3
Planejamento integrado das medidas de controle coletivo com empresas contratadas que realizam
NR 9.6.1 3 0
atividades no mesmo local de trabalho da contratante.

(NOTA 1: Desejável registro no PPRA da Contratante e Contratada(s). Na falta, não desqualificar.)

Totais 9 6
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 67 %
   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
5. Gestão de Equipamentos de Proteção Individual

Administração, Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional,

Data:
Áreas envolvidas: Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia,
27/08/2009
CIPA, Trabalhadores, Compras e Almoxarifado

Geraldo Xavier (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Tiago de Oliveira (CIPA), Anderson Soares (Compras),
Empregados Auditados/Área:
Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo), João Pedrosa (Trabalhador), Josiane Barbosa (Almoxarifado)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Definição dos trabalhadores que devem utilizar EPIs para prevenção de perdas auditivas
NR 9.3.6.1,
ocupacionais: 9.3.6.2
e 9.3.6.2.b
5.1 [Relatório atualizado com]
OS 608,
3 2
Seção II,
Controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação, que devem utilizar EPIs para 2.6.1.2
prevenção de perdas auditivas ocupacionais.

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
5. Gestão de Equipamentos de Proteção Individual

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3
NR 6.2, 6.5,
Definição dos EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais: 6.6.1.
a e 6.6.1.c

[Relatório(s) atualizado(s) com] NR 9.3.5.5.a

ed
(1) Controle com identificação dos EPIs utilizados; (2) Avaliação da eficácia dos EPIs frente ao controle
5.2 das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação; (3) Pesquisa de conforto segundo
avaliação dos trabalhadores, com metodologia e resultados.
NR 9.3.5.6
3 2
OS 608,
Seção II,
[Certificado(s) atualizado(s)] 2.6.1.2

OS 608,
Os respectivos CAs do Controle com identificação dos EPIs utilizados. Seção I,
Anexo II,4

Equipamento Conjugado de Proteção Individual para prevenção de perdas auditivas ocupacionais:

Caso conste Protetor tipo concha associado a capacete no Controle com identificação dos EPIs
utilizados, verificar se a conjugação está de acordo com o CA.

(NOTA 1: O CA é único para os componentes conjugados)

5.3 NR 6.1.1 3 3
(NOTA 2: Caso seja aplicável, caberá exclusivamente a pontuação de conformidade 0 ou 3)

(NOTA 3: O autor do protocolo sugere, caso a pontuação seja 0, considerar situação de ação corretiva
imediata: proibir imediatamente a utilização, recolher estes EPIs até que seja regularizada a utilização
conforme associação determinada no CA)

   

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Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
5. Gestão de Equipamentos de Proteção Individual

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Compra de EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais:

[Procedimento(s) Interno(s) ou Notificação(ões) com]

NR 6.5
Recomendação do SESMT ou da CIPA para o empregador com a indicação do(s) EPI(s) adequado(s) à e 6.6.1.a
5.4 prevenção dos riscos para perda auditiva ocupacional, com a caracterização das funções e atividades.
NR 9.3.5.5.a,
3 1
ced
[Procedimento(s) Interno(s) com]

Determinação para a área de compras com a indicação do(s) EPI(s) adequado(s) aos riscos para perda
auditiva ocupacionaI.

Manutenção de EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais:

NR 6.6.1.e
e 6.10
[Procedimento(s) Interno(s) ou Notificação(ões)]
5.5
Determinação com metodologia e prazos para substituição ou manutenção de EPIs.
NR 9.3.5.5.c
3 3
OS 608,
Seção II,
(NOTA: Caso haja procedimento de restauração, lavagem e higienização de EPI, apresentar evidência 2.6.1.2
que os EPIs mantém as características de proteção original)

   

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(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
5. Gestão de Equipamentos de Proteção Individual

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Fornecimento de EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais:

[Formulário(s) com]
5.6
(1) Os respectivos comprovantes de fornecimento dos EPIs frente ao controle das funções e
NR 6.3.a
a 6.3.c 3 2
trabalhadores expostos acima do nível de ação; (2) Os comprovantes de fornecimento devem estar
alinhados ao relatório de avaliação da eficácia dos EPIs, com a caracterização das funções e atividades
dos trabalhadores; (3) Com assinatura dos trabalhadores.

Fiscalização de uso de EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais:

[Procedimento(s) Interno(s)]
5.7
Instrução de Fiscalização de uso de EPIs com atribuição de responsabilidades e metodologia.
NR 6.6.1.b 3 3
(NOTA: É desejável a apresentação de evidência de fiscalização. Na falta, não desqualificar.)

Totais 21 16
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 76 %
   

19
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
6. Gestão de Tributos Trabalhistas e Previdenciários

Administração, Recursos Humanos, Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional, Data:

Áreas envolvidas:
Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia 27/08/2009

Geraldo Xavier e Andréa de Carmo (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Jorge Menezes (Recursos Humanos),
Empregados Auditados/Área:
Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Definição dos trabalhadores que devem receber adicional de insalubridade por exposição ao
ruído:
NR 15.4.1 e
6.1 [Relatório atualizado com]
4.1.1
3 2
NR 9.3.6
Situações de ineficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível
de ação.

   

20
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
6. Gestão de Tributos Trabalhistas e Previdenciários

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Definição dos trabalhadores que devem receber adicional de aposentadoria especial por
exposição ao ruído:

[Relatório atualizado com] IN 27, art. 179,

parag. 6.
6.2
(1) Situações de ineficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores expostos acima do NR 9.3.5.2 à
3 2
nível de ação e ainda (2) Situações de eficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores 9.3.5.5
expostos acima do nível de ação, no entanto admitindo-se a viabilidade técnica de adoção de medidas de
proteção coletiva ou (3) Situações de eficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores
expostos acima do nível de ação e a utilização do EPI em caráter não emergencial.

Totais 6 4
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 67 %
 

   

21
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
7. Gestão do Conhecimento

Administração, Segurança do Trabalho, Higiene Ocupacional,

Data:
Áreas envolvidas: Medicina do Trabalho, Enfermagem do Trabalho, Fonoaudiologia,
27/08/2009
Treinamento, Comunicação, Informática, CIPA, Trabalhadores

Geraldo Xavier (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Rodrigo de Almeida (Comunicação), Moacir Cardoso
Empregados Auditados/Área:
Pimenta (Treinamento), Daniela Marques (Medicina do Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo), João Pedrosa (Trabalhador)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

NR 4.12
Treinamento dos trabalhadores sobre medidas de controle coletivo e uso de EPIs para prevenção
de perdas auditivas ocupacionais, tanto através de campanhas quanto de programas de duração NR 9.3.5.3
permanente.
NR 9.3.5.5.b

Apresentação do conteúdo dos treinamentos, que contemple, no mínimo, medidas de controle coletivo e NR 6.6.1.d
7.1 uso de EPIs para prevenção de perdas auditivas ocupacionais
OS 608,
3 3
Seção II,
[Formulário(s) com] 2.6.1.2

(1) Os respectivos comprovantes de treinamento frente ao controle das funções e trabalhadores expostos OS 608,
acima do nível de ação; (2) Com assinatura dos trabalhadores. Seção I,
Anexo II, 5

Comunicação do relatório anual de gestão de diagnósticos audiológicos para a CIPA:

[Certificado(s)]
7.2
NR 7.4.6.2
3 3
Comprovação pela CIPA da apresentação e discussão do relatório anual de gestão de diagnósticos
audiológicos.

22
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade:
7. Gestão do Conhecimento

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Documentação do PCA:

[Relatório(s) com]

Apresentação de todos os aspectos estruturais do PCA: (1) Planejamento anual com estabelecimento de
metas, prioridades e cronograma; (2) estratégia e metodologia de ação; (3) forma de registro,
manutenção e divulgação dos dados.
NR 9.2.1
7.3 [Notificação(ões) ou Entrevista(s) com trabalhador(es)]
a 9.2.1.d
3 2
NR 7.4.6
Comprovação que a documentação do PCA está disponível para os trabalhadores ou seus
representantes.

[Arquivos]

Avaliar se os registros do PCA são estruturados de forma a constituir um histórico técnico e administrativo
do desenvolvimento e estão mantidos, no mínimo, por 20 anos.

Totais 9 8
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 89 %
   

23
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho
na Atividade: 8. Auditoria

Auditoria Externa e Auditoria Interna: Administração, Segurança do

Data:
Áreas envolvidas: Trabalho, Higiene Ocupacional, Medicina do Trabalho, Enfermagem do 27/08/2009
Trabalho, Fonoaudiologia

Geraldo Xavier e Andréa de Carmo (Segurança do Trabalho), José de Andrade (Higiene Ocupacional), Daniela Marques (Medicina do
Empregados Auditados/Área:
Trabalho), André Silva (Fonoaudiólogo), João Pedrosa e Bruno Nogueira (Trabalhador)

Aplicabilidade Conformidade
Item
Apresente evidências que comprovam a conformidade Referência
com a legislação brasileira em relação à(ao): Legal Nota: Nota:
0 ou 3 0, 1, 2 ou 3

Auditoria do PCA:

[Relatório(s) com] NR 9.2.1.1

8.1 Análise global do PCA com (1) avaliação do seu desenvolvimento e (2) realização dos ajustes
necessários e (3) estabelecimento de novas metas e prioridades; (4) com periodicidade, no mínimo,
OS 608,
Seção I,
3 3
anual. Anexo II,1

(NOTA 1: Desejável mensuração de desempenho. Na falta, não desqualificar.)

Totais 3 3
Mensuração de Desempenho na Atividade = Total de pontos da coluna “Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Aplicabilidade” 100 %
   

24
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Mensuração do Desempenho Global do PCA

Desempenho Total de Total de

Atividade do PCA (%) Aplicabilidade Conformidade

1. Análise de Riscos para Perda Auditiva Ocupacional 33 % 12 4

2. Gestão de Diagnósticos Audiológicos 75 % 36 27

3. Gestão de Medidas de Controle Individual 83 % 12 10

4. Gestão de Medidas de Controle Coletivo 67 % 9 6

5. Gestão de Equipamentos de Proteção Individual 76 % 21 16

6. Gestão de Tributos Trabalhistas e Previdenciários 67 % 6 4

7. Gestão do Conhecimento 89 % 9 8

8. Auditoria 100 % 3 3

Totais 107 78

Mensuração de Desempenho Global do PCA = Total de pontos da coluna “Total de Conformidade” x 100
Total de pontos da coluna “Total de Aplicabilidade”
73 %

   

25
 
 

Protocolo Saldanha para Auditoria do Programa de Conservação Auditiva

(Saldanha, 2009)

Item Análise Qualitativa das Ações Corretivas e Oportunidades de Melhoria

Não há relatório com descrição detalhada da metodologia de ação da análise de risco para perdas auditivas ocupacionais –
1.1
Oportunidade de Melhoria.
A descrição nos relatórios dos aspectos relacionados às fontes geradoras não está detalhada (determinação, localização, identificação
1.2
das trajetórias e dos meios de propagação) – Oportunidade de Melhoria.
1.2 Não há relatório atualizado contendo as funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação – Ação Corretiva.
Não há relatório atualizado para dimensionamento da exposição dos trabalhadores e para subsídio do desenvolvimento de medidas
1.3
de controle – Ação Corretiva.
1.4 Não há notificação para empresas contratadas acerca dos riscos para perda auditiva ocupacional – Ação Corretiva.
O controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação que devem ser submetidos a exames audiométricos,
2.1
independente do uso de protetores auditivos, está desatualizado – Oportunidade de Melhoria.
O comprovante de pagamento atualizado do conselho profissional do responsável pela realização dos exames audiométricos não
2.3
estava acessível – Oportunidade de Melhoria.
O gerenciamento para cumprimento do prazo para o exame periódico de 6 meses após a admissão está inadequado, principalmente
2.4
para casos em que o exame admissional é realizado fora da empresa – Ação Corretiva.
Não há notificação ou divulgação junto aos trabalhadores do direito que eles possuem de obter cópias dos exames audiométricos que
2.6
apresentam perdas auditivas e pioras significativas (desencadeamento e agravamento) – Ação Corretiva.
   

26
 
 
O fluxo de informações entre segurança e medicina do trabalho não está adequado, inviabilizando o estudo da exposição laboral do
2.7 trabalhador ao longo do tempo e dificultando a definição do diagnóstico nosológico pelo médico do trabalho responsável –
Oportunidade de Melhoria.
Não há relatório que comprove a utilização dos dados do nexo causal entre danos auditivos e riscos ambientais para orientar as
2.9
medidas de controle coletivo e de uso de EPIs – Oportunidade de Melhoria.
Não há a rotina de inserir no relatório médico as orientações dadas ao empregador quanto a necessidade de medidas de controle no
3.2
ambiente de trabalho dos trabalhadores com desencadeamento e agravamento de perda auditiva ocupacional – Ação Corretiva.
Não há registro e planejamento integrado para desenvolvimento de medidas de controle coletivo com empresas contratadas que
4.3
realizam atividades no mesmo local de trabalho da contratante – Ação Corretiva.
O controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação que devem utilizar EPIs para prevenção de perdas auditivas
5.1
ocupacionais está desatualizado – Oportunidade de Melhoria.
O relatório com avaliação da eficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação está
5.2
desatualizado – Oportunidade de Melhoria.
Não há procedimento interno no qual o SESMT ou a CIPA indicam o(s) EPI(s) adequado(s) à prevenção dos riscos para perda
5.4
auditiva ocupacional, com a caracterização das funções e atividades para o empregador e para a área de compras – Ação Corretiva.
Não há correspondência entre os comprovantes de fornecimento dos EPI e o relatório de avaliação da eficácia dos mesmos –
5.6
Oportunidade de Melhoria.
O relatório com avaliação da eficácia dos EPIs frente ao controle das funções e trabalhadores expostos acima do nível de ação está
6.1
desatualizado – Oportunidade de Melhoria.
Não há notificação ou divulgação junto aos trabalhadores do direito que eles possuem de consultar a documentação do PCA –
7.3
Oportunidade de Melhoria.

27