AULA 1
A estruturação do programa e
as estratégias de sucesso
1. Bem-vindo(a) à Compliance Masterclass
Nos próximos dias, você vai aprender a construir programas de compliance, engajar
colaboradores e promover a ética corporativa com especialistas do país. A Compliance
Masterclass, da LEC, trará 4 videoaulas exclusivas sobre a criação e gestão de
programas de compliance.
2. O que é Compliance?
Compliance é o conjunto de práticas para garantir que empresas atuem de acordo com
leis, regulamentos e normas internas, promovendo a ética e a integridade. Vai além da
conformidade legal, criando uma cultura corporativa baseada em valores éticos e boa
gestão de riscos.
Importância do compliance:
● Previne condutas nocivas à sociedade.
● Protege a reputação da empresa.
● Reduz penalidades legais em caso de envolvimento em corrupção.
3. Benefícios do Compliance para Carreiras
O conhecimento sobre compliance:
● Pode abrir novas oportunidades profissionais.
● Oferece diferenciais competitivos para profissionais de todas as formações..
● Permite a diversificação de serviços e crescimento financeiro.
4. Pilares de um Programa de Compliance Bem-Sucedido
Pilar 1: Suporte da Alta Administração
O comprometimento dos líderes é essencial, pois é a partir dele que o programa de
compliance ganha força e legitimidade dentro da organização. Sem o respaldo da
alta administração, qualquer esforço em compliance corre o risco de ser visto como
uma mera formalidade, sem impacto real. É esse apoio que garante os recursos
necessários, a prioridade nas agendas e o exemplo que inspira toda a organização a
seguir as diretrizes de compliance.
Pilar 2: Análise de Riscos
Este pilar é fundamental, pois é por ele que a organização identifica, avalia e prioriza
os riscos que podem impactar a integridade e a conformidade da empresa. Uma
análise de riscos bem feita não só previne problemas futuros, mas também direciona
o foco dos esforços de compliance para as áreas mais críticas, garantindo eficiência e
eficácia na implementação do programa.
Pilar 3: Código e Políticas de Compliance
Estes são os documentos que estabelecem as normas de conduta e as políticas que
todos os colaboradores devem seguir. Um código bem estruturado não apenas define
o que é esperado dos funcionários, mas também reforça a cultura de ética e
integridade da empresa. Ele serve como um guia prático para a tomada de decisões
em situações complexas e garante que todos entendam suas responsabilidades
dentro do programa de compliance.
Pilar 4: Controles Internos
O quarto pilar é crucial para garantir que as políticas de compliance sejam seguidas e
que os riscos identificados sejam mitigados. Esses controles incluem procedimentos,
sistemas e processos que monitoram e verificam a conformidade em toda a
organização. Sem controles internos eficientes, é impossível garantir que o programa
de compliance esteja sendo efetivamente implementado.
Pilar 5: Treinamento e Comunicação
Este pilar é fundamental para garantir que todos na organização compreendam o
programa de compliance e saibam como aplicá-lo em seu dia a dia. Treinamentos
regulares, materiais educativos e campanhas de comunicação são ferramentas
essenciais para reforçar a importância da conformidade e manter todos informados
sobre as políticas e procedimentos.
Pilar 6: Canais de Denúncia
Essa é uma ferramenta essencial para identificar e resolver problemas de compliance
antes que se tornem críticos. Esses canais devem ser acessíveis, seguros e garantir o
anonimato dos denunciantes, permitindo que os colaboradores relatem qualquer
irregularidade sem medo de retaliação. Um canal de denúncia eficaz fortalece a
confiança dos funcionários na organização e no programa de compliance.
Pilar 7: Due Diligence
Envolve a investigação e análise de terceiros, como fornecedores, parceiros e clientes,
para garantir que eles também estejam em conformidade com as normas e valores
da empresa. A due diligence é fundamental para evitar que a empresa se associe a
partes que possam comprometer sua reputação e sua integridade.
Pilar 8: Investigações Internas
Componente crítico para lidar com alegações de não conformidade e garantir que
qualquer infração seja investigada de maneira justa e eficaz. Um processo de
investigação bem estruturado não só protege a empresa, mas também assegura que
as medidas corretivas sejam implementadas rapidamente para evitar futuros
problemas.
Pilar 9: Auditoria e Monitoramento
Garante que o programa de compliance seja devidamente testado e esteja sempre
atualizado e em conformidade com as regulamentações. A auditoria regular permite
identificar áreas de melhoria, enquanto o monitoramento contínuo ajuda a garantir
que os controles e políticas estão sendo seguidos de forma adequada.
Pilar 10: Diversidade e Inclusão
Esta foi uma inovação que trouxemos intencionalmente, mesmo sabendo que não se
trata de algo indispensável ao programa de compliance. Este pilar, que mais se
parece com uma viga, transversal, que permeia todos os demais pilares, reforça a
importância de criar um ambiente de trabalho que valorize diferentes perspectivas,
experiências e acima de tudo o respeito. Um programa de compliance que incorpora
a diversidade e inclusão não só promove um ambiente mais ético, mas também
melhora a tomada de decisões e a inovação dentro da empresa. A diversidade é um
elemento crucial para garantir que o programa de compliance seja relevante e eficaz
para todos os colaboradores.
5. Estratégias para Implementação
● Planejamento e acompanhamento: Defina objetivos claros para treinamentos e
comunicação.
● Automatização de processos: Utilize ferramentas tecnológicas para facilitar o
monitoramento e a auditoria.
● Capacitação contínua: Invista em treinamentos regulares e campanhas de
comunicação eficazes.
● Confiança no canal de denúncias: Divulgue o canal e garanta sua credibilidade.
6. Oportunidades no Mercado de Compliance
O mercado de compliance no Brasil está em alta, com uma demanda crescente por
profissionais qualificados, inclusive com novos temas como proteção de dados e ESG
em evidência. A carreira em compliance oferece remunerações atrativas e múltiplas
oportunidades.
Próximos Passos:
● Acompanhe as 4 videoaulas para aprender a estruturar um programa de
compliance.
● Deixe suas dúvidas ou comentários abaixo do vídeo das aulas.
● Anote as palavras-chave para garantir seu certificado ao final deste minicurso.
