Encuesta, valor agregado del proceso de Auditoría Interna
Fecha: 13/10/2023
Su calificación acerca de nuestro desempeño es esencial para ayudarnos a mejorar el servicio, aportando en la
eficiencia y calidad de los procesos y en el fortalecimiento del control interno. Por favor complete esta corta
encuesta.
Sección I (para ser completada por Control Interno):
Área / Sucursal auditada:
Procesos auditados: Sistema de administración de riesgos - SARLAFT
Responsable área auditada: Carolina Osorio Arango
Equipo de auditores de Control Interno: Adriana Huérfano, Yesmith Quesada, Wilson Uñate
Sección II (para ser completada por el auditado):
Marque la casilla que mejor describa nuestro nivel de desempeño durante el proceso de auditoría (siendo 5 la
calificación que identifica el cumplimiento de cada una de las actividades relacionadas en la encuesta).
Agradecemos la retroalimentación que nos permita identificar las causas que generan calificaciones
inferiores a 5, por favor escríbalas en la sección de retroalimentación de este cuestionario.
No. Pregunta N.A. 1 2 3 4 5
¿Se cumplieron los protocolos de comunicación establecidos en el
proceso auditor para la fase de iniciación?
- Remisión de carta de notificación
1 - Ejecución de reunión de apertura, dando espacio a la X
identificación de sus expectativas.
- Identificación del objetivo de la auditoría.
- Identificación del tiempo aproximado de la ejecución de la
auditoría.
¿La auditoría permitió identificar oportunamente situaciones que
2 pudieran afectar su desarrollo, demostrando un acercamiento X
constructivo y profesional?
¿La auditoría se realizó en un período de tiempo aceptable (desde el
3 comienzo hasta la revisión del acta de cierre)? X
Nota: tener en cuenta en caso de que se hayan presentado retrasos en la entrega de
información
¿Estuvo informado y su equipo acerca de las observaciones durante la
4 X
auditoría y considera que generan valor a su proceso?
¿Se efectuó una presentación de cierre que le permitió conocer el
5 estado de su proceso, reflejando los avances (aspectos relevantes) y X
las oportunidades de mejora?
Sugerencias para mejoramiento:
Mantener la planeación de las auditorias, ya que esta auditoria esta en fechas posteriores y generó
inconvenientes con la atención de la información por los tiempos.
Retroalimentación adicional:
Firma:
Fecha: 18/10/2023
Una vez diligenciado este cuestionario, por favor envíelo a [Link]@[Link],
[Link]@[Link] y [Link]@[Link]
ERNST & YOUNG S.A.S. ENCUESTA DE SATISFACCIÓN 1
DOCUMENTO PÚBLICO
