首页 > 精选解答 > 国际贸易精选解答 > 证券自营业务的禁止行为有哪些

证券自营业务的禁止行为有哪些

时间:2026.01.29 标签: 涉外专长 国际贸易 阅读:1466人
律师解析:
证券自营业务有不少禁止行为。
内幕交易不能有,像利用未公开重大信息买卖证券或给他人建议。
操纵市场也不行,比如连续买卖、对倒等不正当手段影响价格和交易量。
不能假借他人或个人名义,这会规避监管。
违反规定委托他人代买卖也不允许。
自营账户不能借给他人。
禁止时间地点交易同样要杜绝。
其他违法违规行为也得避免,保障业务合法合规。

案情回顾:

小许在证券自营业务中,利用知悉的公司重大未公开信息进行证券买卖,并建议他人也如此操作,同时还通过连续买卖等不正当手段影响证券交易价格和交易量,另外还将自营账户借给他人使用,引发一系列违规操作和风险,扰乱了市场秩序。

案情分析:

1、小许利用内幕信息买卖证券及建议他人买卖的行为,违反了内幕交易的禁止规定。
2、其通过连续买卖等操纵市场的行为,违反了操纵市场的相关禁止行为。
3、将自营账户借给他人使用,违反了禁止将自营账户外借的规定,破坏了正常交易规则与合规秩序。
版权声明:本平台对图文内容模式享有独家版权,未经许可不得以任何形式复制、转载。
张振龙律师

天津方南律师事务所

张振龙律师 毕业于天津师范大学,法律硕士。毕业后从事知识产权法律服务工作7年。精通知识产权领域商标业务,以驰名商标、国际商标为主。本科英语专业,专业八级水平,历经十几年长期不间断的学习积累,英文功底扎实,熟练应对英文工作环境、处理国际间英文法律及其他工作文书。 律师格言:你相信什么,就会发生什么。 专业领域:商标律师、涉外律师、刑事辩护

立即咨询

1分钟提问,海量律师解答

1

说清楚

完整描述纠纷焦点和具体问题

2

耐心等

律师在休息时间解答,请耐心等待

3

巧咨询

还有疑问?及时追问律师回复

立即咨询